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1、ISO/TS16949（2002年版）质量体系审核检查表QR-8.2.2-03条款号要 求寻找什么责任部门/人评定人员记录/客观证据备 注4质量管理体系4.1总要求4.1.1组织是否按照ISO/TS16949：2002（E）的要求 建立质量管理体系，并形成文件？（4.1）l 依据TS16949或转换矩阵编制的质量手册。4.1.2组织是否ISO/TS16949：2002（E）的要求实施和保持已建立的质量管理体系？（4.1）l 与重要员工会谈。l 有效实施的范例。4.1.3组织是否按照ISO/TS16949：2002（E）的要求持续改进其质量管理体系的有效性？（4.1.1.1）l 质量管理体系持续
2、改进的范例和状态，不是纠正措施。l 管理评审结果。4.1.4组织的质量管理体系是否：a) 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用？b) 确定这些过程的顺序和相互作用？确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监测？（4.1.a,b,c）l 依据TS16949或转换矩阵编制的质量手册。4.1.7组织的质量管理体系是否：a) 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监测？b) 监测、测量和分析这些过程？c) 实施必要的措施，以实施对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？（4.1.d,e,f）l 评审质量管理体系的所有要素,以确保其持续的适宜性和有效性.l 质量成本指
3、标的评审.l 管理评审会议记录,出席人数和充足的频次.l 行动计划和跟踪活动.4.1.10组织是否按照ISO/TS16949：2002（E）的要求管理其质量管理体系所需的过程？（4.1）l4.1.11组织是否对影响产品符合要求外包过程实施控制？（4.1）4.1.12对影响产品符合要求外包过程的控制,组织是否在质量管理体系中加以识别?(4.1)l 依据TS16949或转换矩阵仿制的质量手册.要素4.2文件要求4.2.1总则4.2.1质量管理体系文件是否包括以下方面:a) 形成文件的质量方针和质量目标?b) 质量手册?c) 标准所要求的形成文件的程序?d) 组织为确保其过程有效策划,运作和控制所需
4、的文件?e) 本标准所要求的记录(见4.2.4)?(4.2.1)l 依据TS16949或转换矩阵编制的质量手册.l 根据组织的复杂度决定程序的充分性.l 质量管理体系程序.l 质量记录.4.2.2质量手册4.2.2组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册:a) 质量管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性(见ISO/TS16949:2002(E)中1.2)?b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用?c) 质量管理体系过程之间的相互作用的表述?(4.2.2)l 依据TS16949或转换矩阵编制的质量手册.4.2.3文件控制4.2.3组织是否对质量管理体系所要求的文件进行控制?(4.2
5、.3)l 依据TS16949或转换矩阵编制的质量手册.l 文件控制清单或类似的文件.l4.2.3组织是否编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:f) 文件发布前得到批准,以确保文件是充分与适宜的?g) 必要时对文件进行评审与更新,并再次批准?h) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别?i) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本?j) 确保文件保持清晰,易于识别k) 确保外来文件得到识别,并控制其分发?l) 防止作废文件的非预期使用,若因任何原因而保留作废文件时,对这些文件进行适当的标识?(4.2.3)l 文件批准权限l 文件批准记录l 不同场所文件易于获得性l 文件场所知识l 文件的可获
6、得性l 废弃文件的储存和处理l 内部和外部文件的通知/分发过程l 已修订文件的评审和批准4.2.3.1工程规范4.2.4组织是否建立一个过程,以保证发放和实施所有顾客工程标准/规范及其基于顾客要求的安排的更改(包括适当文件的更新)?(4.2.3.1)l 顾客工程规范更改的通知/分发过程l 实施顾客要求的更改的过程l 工程更改引发的文件更改4.2.5组织是否保存每项更改在生产中实施的日期的记录?(4.2.3.1)l 实施工程更改的记录4.2.4记录控制4.2.6组织是否建立并保持记录,以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据?(4.2.4)l 质量管理体系记录l 记录维护体系,包括记录的处理4
7、.2.7记录是否保持清晰,易于识别和检索?(4.2.4)l 质量管理体系记录的易读性l 质量管理体系记录的识别l 环境和储存条件必须符合文件的存储介质(如:硬拷贝,软盘,等)4.2.8组织是否编制形成文件的程序,以规定记录的标识,贮存,保护,检索,保存期限和处理置所需的控制?(4.2.4)l 依据TS16949编制的质量手册l 根据顾客/法规要求规定的记录保存期限l 保存期满后,对记录的处理l 包括对废旧文件的标识l 对无效/废旧文件的标识4.2.9组织是否把记录看成是一种特殊类型的文件,并必须依据4.2.7和4.2.8中提出的要求进行控制?(4.2.3)l 每一个质量手册中维护和控制的质量记
8、录的证据5 管理职责5.1管理承诺5.1.1最高管理者是否对其建立,实施质量管理体系的承诺提供证据?(5.1)l 根据CEO批准的,清楚定义的,可测量的质量目标而文件化的方针声明5.1.2组织的最高管理者是否通过以下活动对其持续改进质量管理体系有效性的承诺提供证据:a) 向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性b) 制定质量方针c) 确保质量目标的制定d) 进行管理评审确保资源的获得(5.1)l 业务计划中说明的顾客定义的目标(顾客规范)和企业目的,和质量方针保持一致l 依据TS16949编制的质量手册l 管理评审会议记录,出席人数和适当的频次l 行动计划和跟踪活动l5.1.1过程效率5.1.
9、3组织的最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程,以确保它们的有效性和效率?(5.1.1)l 最高管理者对产品实现过程和支持过程的评审l 指标和记录l 报告过程5.2以顾客为关注焦点5.2.1最高管理者是否以增进顾客满意为目的,确保顾客的要求得到确定并予以满足?(5.2)l 客观过程的描述l 使用的调查方法l 原始顾客数据和范围,如顾客满意度的反馈(调查,记分卡,奖品,等等)5.3质量方针5.3.1最高管理者是否确保质量方针:a) 与组织的宗旨相适应?b) 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺?c) 提供制定和评审质量目标的框架?d) 在组织内得到沟通和理解?e) 在持续适宜性方面
10、得到评审?(5.3)l 根据CEO批准的,清楚定义的,可测量的质量目标而文件化的方针声明l 改进的记录l 包含在/连接到业务计划的质量目标l 质量目标的范围l 与组织内随意选择的员工进行直接交谈l 定期评审质量方针的证据l 评审质量体系的所有要素,以确保其持续的适宜性和有效性5.4质量目标5.4.1最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标,质量目标包括满足产品要求所需的内容(见ISO/TS16949(E)技术规范7.1节)?(5.4.1)l5.4.2组织的质量目标是否是可测量的,并与质量方针保持一致?(5.4.1)l 质量成本指标和质量指数l 包含在/连接到业务计划的质量目标5.
11、4.3最高管理者是否定义了质量目标和测量方法?(5.4.1.1)l 包含在/连接到业务计划的质量目标l 质量目标的范围5.4.4组织的质量目标是否包含在业务计划中,并由最高管理者使用,以贯彻质量方针?(5.4.1.1)l 包含在/连接到业务计划的质量目标l 管理评审会议记录,出席人数和适当的频次5.4.2质量管理体系策划5.4.5组织的最高管理者是否确保:a) 对质量管理体系进行策划,以满足质量目标以及ISO/TS16949(E)中4.1节的要求?b) 在对质量管理体系的变更进行策划和实施时,保持质量管理体系的完整性?(5.4.2)l 内部审核结果l 5.5职责,权限和沟通l 5.5.1职责和
12、权限5.5.1组织的最高管理者是否确保组织内的职责,权限得到规定和沟通?(5.5.1)l 作业描述职责矩阵,程序,说明性文件中规定的职责和权限l 5.5.1.1质量职责5.5.2不符合规范要求的产品或过程是否迅速通知给负有纠正措施职责和权限的管理者?(5.5.1.1)l 从适当的供方中选择的不合格品的例子,如内部或外部忧虑/抱怨,等等l 沟通渠道和及时性5.5.3负责产品质量的人员,为了纠正质量问题,是否有权停止生产?(5.5.1.1)l 生产过程中,谁对质量负责l 如何定义权限l 近期的例子5.5.4横跨所有班次的生产操作是否指定负责确保产品质量的人员?(5.5.1.1)l 所在班次中负有确
13、保质量的人员l 5.5.2管理者代表5.5.5最高管理者是否指定一名管理者,无论该成员在其他方面的职责如何,必须具有以下方面的职责和权限:a) 确保质量管理体系所需的过程得到建立,实施和保持b) 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求?c) 确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识?(5.5.2)l 谁主管这项职责l 所执行的活动(包括对设计,销售,制造,交付等适用体系要素的激励)的证据l 管理评审记录l 5.5.2.1顾客代表5.5.6最高管理者是否为人员分配职责和权限,以确保满足顾客的要求.包括选择特殊特性,建立质量目标和相关的培训,纠正和预防措施,产品设计与开发?(5.5.2.1)l 项目小组中的质量功能代表l 质量功能在里程碑,决策点(如生产放行,工程放行,)中的参与l 顾客代表的职责和作业描述(如质量功能)l 5.5.3内部沟通5.5.7最高管理者是否确保在组织内建立适当的沟通过程?(5.5.3)l 沟通渠道和及时性5.5.8最高管理者是否确保对质量管理体系的有效性进行沟通?(5.5.3)l 沟通渠道和及时性l 5.6管理评审l 5.6.1总则5.6.1
