《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第311期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第311期（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。A.直投基金认缴承诺书B.集合资产管理风险揭示书C.集合资产管理计划说明书D.集合资产管理合同文本正确答案： A 2. 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资正确答案： C
2、3. 以下关于战略性投资策略的说法，正确的有（）。A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动正确答案： D 4. 下列未公开信息中不属于内幕信息的是A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%正确答案： D 5. 证券交易市场通常分为()和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方
3、股权交易中心市场D.A股市场正确答案： A 6. 下列属于资金账户管理内容的是（）。A.证券账户的开户和销户B.资金账户的开户和销户C.开通客户交易委托品种D.证券转托管正确答案： BCD 7. 按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于（）。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为正确答案： C 8. 会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A.自评B.他评C.自评与他评相结合D.以上均准确正确答案： ABCD 9. 甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表
4、人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为A.所有出席会议董事三分之二以上通过B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过C.所有出席会议董事过半数通过D. 除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过正确答案： B 10. 根据债券跨市场转托管业务指引，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()。A.下一交易日B.当天C.3 个交易日后D.2 个交易日后正确答案： A 11. 证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本
5、正确答案： D 12. 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案： D 13. 资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。A.5B.10C.20D.30正确答案： B 14. 关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度正确答案： C 15. 在Ms=mB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。
6、A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求正确答案： B 16. 中期票据发行业务中,()。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案： C 17. 下列不属于国际债券的主要投资者的是A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团正确答案： B 18. 证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传正确答案： AB 19. 电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网
7、络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统正确答案： D 20. 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值正确答案： C 21. 下列关于系数说法正确的是()。A.系数的值越大，其承担的系统风险越小B.系数是衡量证券系统风险水平的指数C.系数的值在 01 之间D.系数是证券总风险大小的度量正确答案： B 22. 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金A.期权出售者B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权购入者正确答案：
8、A 23. 1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( ) 形式。A.记账式国债B.储蓄国债 ( 电子式 )C.凭证式国债D.特别国债正确答案： C 24. 股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上B.公司普通股份的半数以上C.出席会议股东所持表决权的半数以上D.公司普通股股份的三分之二以上正确答案： A 25. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度正确答案： ABCD 26.
9、 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( ) 元。A.5 亿B.2 亿C.1 亿D.5000 万正确答案： C 27. 自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。A.六B.三C.四D.二正确答案： A 28. 地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力D.公共设施收入正确答案： C 29. 我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制正确答案： D 30. 2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的
10、改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()A.金融服务现代化法案B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融监管改革法案D.泛欧金融监管改革法案正确答案： D 31. 下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是A.发布证券研究报告暂行规定B.证券登记结算管理办法C.内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定D.证券经纪人管理暂行规定正确答案： A 32. 根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.效率结构D.层次结构正确答案： A 33. 金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行
11、对其不足部分按每日( )的利率处以罚息A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.0.6%正确答案： C 34. 下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是( ) 。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险正确答案： C 35. 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人D.全国股份转让系统实行主办券商制度正确答案： C 36
12、. 关于理财价值观的说法，错误的是（）。A.理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观B.客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同D.理财价值观因人而异，没有对错标准正确答案： A 37. 下列不属于非系统风险的是A.信用风险B.政策风险C.经营风险D.财务风险正确答案： B 38. 下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供 出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前 20
13、个交易日股票均价为 25 元/股， 其增发股票的发行价格为 26 元/股正确答案： C 39. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金正确答案： D 40. ()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。A.紧的B.松的C.中性D.弹性正确答案： A 41. 下列不属于影响债券利率因素的是()。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平正确答案： B 42. 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。A.较小B.较大C.相同D.不确定正确答案： B 43. 根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中准确的是（）。A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结 构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无 虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000万元; 向社会公 开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额
