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1、证券从业金融市场基础知识试题含答案参考1. 单选题：下列对股票基金认识正确的有（）。在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金各国政府对股票基金的监管都十分严格不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例以防止基金过度投机和操纵股市股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值按基金投资的标的划分可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.B.C.D.正确答案：B2. 单选题：【2015年真题】股票在实质上代表了股东对股份公司的()。A.产权B.债券C.物权D.所有权正确答案：D3. 单选题：基金托管人职责终
2、止的情形有（）。.收益连续半年下降.被基金份额持有人大会解任.被依法取消托管人资格.基金托管人解散或宣告破产A.、B.、C.、D.、正确答案：D4. 单选题：（）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。A.利润率倍数B.市盈率倍数C.市净率倍数D.市销率倍数正确答案：D5. 单选题：下列关于无记名股票阐述不正确的是（）。A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资正确答案：C6. 单选题：【2018年真题】会员制证券交易所设有的机构有()。、董事会；、理事会；、会员大会；、监察委员会。A.、B.、C.、D
3、.、正确答案：A7. 单选题：设立证券市场的目的是（）。A.提高GDPB.加快商品销售速度C.解决资本供求矛盾和流动性D.提高商品质量正确答案：C8. 单选题：债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务正确答案：D9. 单选题：()，美国第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。A.1904年B.1905年C.1906年D.1907年正确答案：D10. 单选题：风险报告应具备的要求有（）。.输入的数据必须准确有效.应具有实效性.对不同的部门提供不同的报告
4、.应具有普遍性A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：股票账面价值又称为()。A.股票净值B.净收益C.股票面值D.股票内在价值正确答案：A12. 单选题：每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。.内在价值.账面价值.每股净资产.股票净值A.、B.、C.、D.、正确答案：C13. 单选题：证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间正确答案：C14. 单选题：（）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间
5、。A.场内交易B.场外交易C.集中交易D.二板市场正确答案：A15. 单选题：下列不属于银监会监管职责的是（）。A.对银行金融实行并表监督管理B.维护支付、清算系统的正常运行C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理D.负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作正确答案：B16. 单选题：我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（）。政府债券金融债券可转换公司债券可交换公司债券A.B.C.D.正确答案：C17. 单选题：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）%。A.4B.8C.10D.20正确答案：D18. 单选题：下列各项中
6、，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。.利率指数.欧洲美元债券.大面额可转让存单.政府长期债券A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务正确答案：B20. 单选题：下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户正确答案：D21. 单选题：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.15
7、%B.20%C.25%D.30%正确答案：B22. 单选题：证券登记结算公司依据证券法履行的职能包括（）。.证券的存管和过户.证券持有人名册登记.证券账户、结算账户的设立.受发行人的委托派发证券权益A.、B.、C.、D.、正确答案：C23. 单选题：封闭式基金与开放式基金的区别是（）。I期限不同II发行规模限制不同III基金份额的交易价格计算标准不同IV投资策略不同A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C24. 单选题：社会保险基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.国债C.股票D.全部信用等级的企业债正确答案：D25. 单选题：注
8、册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（）审议决定。A.中国人民银行B.交易商协会常务理事会C.交易商协会全体会员大会D.交易商协会秘书处正确答案：B26. 单选题：下列关于债券票面价值的说法中，错误的是（）。I在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额II票面金额定得较小，发行成本也就较小III票面金额定得较大，有利于小额投资者购买IV债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D27. 单选题：下列关于市场风险特点的说法中，正确的有（）。.主要由证券价格、利率、
9、汇率等市场风险因子的变化引起.种类众多、影响广泛、发生频繁.是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险.常常是其他金融风险的驱动因素A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C29. 单选题：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：209：25C.9：259：30D.14：5715：00正确答案：A30. 单选
10、题：资产证券化最初是对（）抵押贷款的证券化。A.专利B.企业C.汽车D.住宅正确答案：D31. 单选题：下列属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少正确答案：C32. 单选题：交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（）年。A.1B.2C.3D.5正确答案：B33. 单选题：财务顾问服务对象有()。、企业；、个人；、政府；、上市公司。A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（）。通过证券公司进行申购和赎回在交易所上市交易一般由证券公司、商业银行作
11、为承销机构封闭式基金的筹集是一次性的A.B.C.D.正确答案：D35. 单选题：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.特定目的受托人B.金融机构C.发起人D.承销人正确答案：B36. 多选题：【2015年真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事正确答案：AC37. 单选题：资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构A.基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司正确答案：C38. 单选题：
12、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.14.4万元B.24万元C.38.4万元D.48万元正确答案：D39. 单选题：商业银行通常以（）作为其超额储备的持有形式。A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券正确答案：C40. 单选题：企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值正确答案：B41. 单选题：下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。.利率上升，股票价格水平下跌.利率上升，股票价格水平上升.利率影响资金流向，从而影响股票价格.利率影响公司盈利，从而影响股票价格A.、B.、C.、D.、正确答案：D42. 单选题：深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为（）元人民币。A.0.001B.0.01C.0.05D.0.005正确答案：A43. 单选题：中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行正确答案：A44. 单选题：以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。债券回购权证普通开放式基金债券A.、B.、C.、D.、正确答案：C45. 单选题：验证主要是对客户委托时（）进行核实。A.递交的相
