RoHS供应商的风险评估基本来说，可以包括以下几个方面内容：1. 供应商的财务风险；2. 供应商的信用风险；3. 供应商的提供物料的本身风险；4. 供应商的RoHS产品的实现过程的可靠性风险下面分别对这几个方面进行探讨一） 、供应商的财务风险评估：对于供应商的财务风险考虑，出发点更多是从供应商的RoHS产品实现的资源保障和违反 RoHS要求的处罚的承担能力角度来衡量:全RoHS产品的生产决策需要有物料成本和设备 利用成本上升的压力；物料或产品的第三方送样测试需要资金的投入；XRF/EDX测试仪器 的购置需要资金的投入；其上游供应商的RoHS管控或稽查需要管理成本的投入；未来的 RoHS符合性违规的罚金需要实实在在的财务担保等等某种程度上，供应商的财务风险承 担能力决定了其客户在RoHS博弈中风险高低的重要因素：供应商的财务风险越低、资金 实力越雄厚，作为客户的RoHS博弈的综合风险会较低所以，基本上，大多数客户都会 要求其供应商与其签署相关的''不使用有害物质，符合RoHS要求的承诺书或协议书'等，这 实际上都是客户希望通过法律的手段对供应商进行约束，为自身降低ROHS违规风险提供 保障。
但是，目前在相关承诺书或协议书的签署方面，情况也不尽人意，要么彼此约束不清， 要么供应商出于客户的有形或无形的压力，或者出于自身的短期利益的驱使，糊里糊涂地就 签署了这种情况实际上使得风险加大，因为，不论供应商还是客户都有可能对RoHS物 料的生产和接收放松了警惕要么客户提出过高的违规约束，比如：动辄几百万的罚金/或 扣留货款等，让供应商望而却步不肯合作，结果使得客户和供应商两败俱伤那么，究竟应该怎样约束呢？从欧盟的指令角度讲，虽然没有明确的定数，但正如欧盟RoHS 指令中所言： ''惩戒性的处罚〃，目的是希望基于供应商有能力承担RoHSS不符合所造成的 损失的情况下，给予其适当的处罚，一方面让供应商对此罚金感受到压力，另一方面，又有 信心和勇气通过努力来达到RoHS要求，做到双赢事实上，在和众多供应商进行这方面 沟通中，也能很明显地体会到：相比而言，''如果一次的罚金让供应商感觉这一个订单或者 这一个月白做了〃，比起''如果一次的罚金让供应商感觉这一年或者一年以上白做了〃，前者 更容易令大部分供应商和客户们接受，更有人情味，供应商担当起来也更有激情和压力当 然，不容忽视的方面，如供应商的收益（利润）、现金流或者资产负债率，生产性资金等等， 都需要综合考虑。
二） 供应商的信用风险评估：供应商的信用风险，是决定供应商能否长期合作的重要因素通常需要考虑供应商在行业中 的口碑，认可度和公信度有信用的企业会将信用视作企业的生命某些国际知名品牌物料， 正是因为其良好的质量信用，被众多的买家视为低风险的供应商和合作伙伴，享受特别的待 遇而对于众多普通供应商的信用风险评估，则可从供应商RoHS产品的经营方针和计划、 以及在持续合作过程中的配合度等方面来进行，具体可包括：在与客户RoHS转换协调同 步方面、在RoHS有关的成本控制方面、在变更的通报和异常的追溯方面如果某家供应商没有将满足客户的RoHS要求纳入到企业的经营方针的重要层面，没有让公司内部所有 相关的管理和执行人员意识到符合RoHS要求的重要性，并将RoHS符合体系的具体要求 付诸于实施，那么，是很难保证其提供物料能持续而稳定地符合RoHS要求的诸如“RoHS管理是一阵风，过了就好了〃，''大家都反应过度了，实际欧盟没有这么严格〃，''某 某厂家做得这么差，都在供货，我还怕什么〃，''做RoHS管理，就是做做样子，求个心理安 慰罢了〃，“今年市场压力这么大，不管要不要RoHS，做了再说，企业生存要紧啊'，。
等等说法，都令人相当担心，从中也可对某些供应商在遵守承诺的诚信程度窥得一斑那么， 在后续的合作过程中，供应商更有来自客户的RoHS交货时间和RoHS交货标识等方式的要 求，RoHS产品的成本降低的压力，供应商内部与RoHS有关的变更的识别、审查、报告、 反馈处置等的管控，以及异常的分析、追溯、改善等的配合，都需要供应商在诚信/守信方 面经得起考验试想，一个不诚信的供应商如何能真实地面对RoHS的异常或变更，将它们 及时而准确地报告给其客户呢？所以，供应商的诚信是保证后续稳定合作的关键，但实际的 评估又是很难定量的目前，较普遍的做法是综合行业业界的观点、企业以往合作的经验、 现场的考量、第三方信用评估机构的评估结果等来给与判断三）供应商的物料风险评估：在供应商的风险评估中，供应商提供的物料本身的风险程度也是构成供应商的风险的重要因 素由于这一环节涉及面较多，本人将另撰文探讨不同客户做风险评估时，会将同一种物料做出不同的风险判定，这是可能的，毕竟不同的客 户对物料的风险认识和担心是不一样的，相同的物料的来源也会有所不同对物料的RoHS 风险进行评估时，一般要基于物料本身的特性/形成过程和行业的现状等进行考虑。
油墨、色粉、焊锡等物料的风险更多是来自其物料本身的特性，铅剩镉系的颜料传统上较 多用在油墨/色粉中传统的非无铅焊锡的焊料合金更多采用铅锡合金，来达到其较好的焊 接的可靠性比如：行业中对于塑胶的高回收率，也会导致塑胶粒的风险上升，即使没有阻 燃要求的塑胶粒也有可能在PBBs和PBDEs方面超标对于物料的风险程度评估，通常的 经验考虑有：1. 有害物质作为/或者可能作为功能目的使用的物料，会是可能的高风险物料；所以，会将 以下的有害物质的特别应用的物料定义为高风险的物料；2, 从物料的形成过程或者行业的现状，很可能会含有有害物质的物料（比如：循环使用的 物料，胶粒，钢材等，提炼/合成不纯的物料，电解铜，胶粘剂等）所以，通常会将回用 的胶粒和钢材定义为中等/高等风险物料具体来说，参考以下方面：ROHS定义的有害物质的特殊应用：镉特殊应用：塑胶制品之色母、安定剂；油漆及釉类等表面涂层之保护；设备所使用之电 池/蓄电池铅特殊应用：油漆、涂料、设备所使用之电池/蓄电池、色母、染料、橡月寥之催化剂/硬化 剂、润滑剂、玻璃、半导体、电镀液、PVC安定剂、陶瓷裂品、氧化剂、汽油添加剂汞特殊应用：保护木头产品之防腐漆类、纺织品及纱线类、碱性电池、继电器、开关、传 动装置、变速器、雷极、色母、催化剂、防腐剂、杀菌剂六价铬特殊应用：塑胶及表面涂层之色母、油墨、催化剂、电镀液、防锈液、染料、陶瓷 之表面涂层、电池PBBs/PBDEs的特殊应用：线材，PCB，塑胶件等的阻燃材料。
比如：部分高风险物料的参考提示：电子部件：口焊锡，部件端子，PCB板的装配（铅） 灯泡玻璃（铅） 开关，继电器（汞） 无电镀镍/沉金PCB （铅，镉）等等 塑胶件：Plastic Parts （including Housing, Fasteners, Clips,□ Screws）大红，橘红，黄色的塑胶件（铅，镉，六价铬） 其他颜色塑胶件（铅，镉） PVC （线材，电解电容的标签，塑胶件）（铅，镉）_ABS, PS, HIPS, PP, PE, PBT, PU （塑胶件，线材，线缆，PU 泡沫）（PBBs,_ PBDEs）金属件：口螺丝，紧固件（镀锌）（六价铬） 金属镀层（镉，六价铬） 涂层：□印刷油墨（铅，镉，汞，六价铬） 在实际的有害物质的风险管控中，如果某种物料或部件被定义为高风险，那么，一定要清楚 它为什么是高风险的，只有清楚了为什么属高风险，那么才能确定高风险的物质来源，才能 知道在物料认可或后续的来料检验中应重点关注的有害物质要求测试不是证实物料不含有 害物质的唯一手段，测试也不是强制的，动辄要求供应商提供RoHS六种有害物质的测试 报告的做法不一定是很好的做法，我们如果识别了不同的物料的管控的重点，要求供应商针 对性地测试，即可以减低风险，也可以为供应商节约测试成本，不是更好吗？我们都知道，图1中，物料的供应商的数量，随着供应商的级别的增加，其供应商的数量呈 几何数量的扩大。
这就是为什么如果产品越简单，越是接近物料的源头，其供应商数量和级 别越少，供应链的管理越是容易，风险也就相应越是可控另外一方面，如图2所示，同样 一种有害物质随着在其形成产品方向的不断深入，其影响的范围也会呈几何级数的放大这 也是为什么产品中的有害物质的控制如果从源头管理，将会事半功倍，风险更低，信心更足 但不幸的，目前的RoHS管理的压力来自于终端，这种有害物质的控制要求只能逐步的， 缓慢的从终端向源头推进□iiimmiiiiiim三级盛应商圈L供应链堀别图□ !.」［」 □M..壮据JJ应卫应舶比如：耗种电子电精咬蕃百咨物成构成也部件比如I含有油墨的.PCB一塑.胶的 噬：11，啊旧'座印，电于无番件 峋色码麻识，包林和说明书印刷育海翔虫构成掐基本物*比如：湎些等有旅物质本目比如：H金园都W麴质级别图基于这种所谓的风险源头管理的优势一些买家在对其供应商使用的高风险物料的源头 进行认可并指定源头供应商，从而降低最终成品的RoHS违规的风险比如：某些成品厂 家对部分高风险的物料源头厂家（油墨，电镀，胶粒，金属板材，阻燃剂，覆铜板等）进行 评估认可，然后，将其指定为其下游供应商的指定厂家或首选厂家。
供应商的RoHS产品的实现过程的可靠性风险在供应商的风险评估中是最难以准确界 定的，同时在实际的RoHS异常的案例中，多数是因为供应商的RoHS产品的实现过程出 现异常而造成的，并非人为添加或者使用某种有害物质RoHS产品的实现过程包括从接受客户的有害物质要求，到最终符合RoHS要求的产品交付给客户基本包括：1. RoHS有关的信息的内部/外部的传达/沟通的过程，比如：RoHS有关的变更管制， 客户RoHS相关要求的接受，文件形成，评审，内部相关部门的传达，供应商的传达和反 馈等当然，尽管目前大多企业都要求其供应商实施变更管控，提供变更保证函，但是，问题是：在该供应商的内部，如何及时而有效的识别与RoHS有关的变更，是目前众多企业 所面临的困难，尤其，其上游供应商在材质不变的情况下，物料的来源变更当然，对ROHS 供应链和供应的物料的定期审查，以及相关明确部品的物料生产厂家的材质宣告书等是一个 值得推荐的方法如果在RoHS样品认可时，供应商提供其RoHS产品的构成部件或成分 的整合的测试报告来证实其产品符合要求时，建议客户最好明确识别和记录该供应商使用的 其上游供应商的名称，因为，此时的样品的认可是基于这些样品的构成部分的测试结果进行 的。
2. 绿色供应链的评估与认可过程；3. 绿色物料的获取/运输/储存及验证过程；4. 绿色产品的生产过程；5. 对上述过程的监控与改善比如：有些公司会对供应商的客户群进行分析，判断是全RoHS生产，还是部分RoHS生产， 当然，全RoHS生产的风险相对部分RoHS生产的风险要低供应商在来料检验环节，通 过XRF或者EDX等测试仪器，对来料进行RoHS符合性的筛选和检验也是从RoHS产品 实现过程的角度来降低风险，这是客户所认可的务实的做法目前，比较多的有效的做法包括：收集供应商的系统管理的可靠性与稳定性的信息；比如: 通过以往合作中现场评估的数据/来料检验的数据，通过参考该供应商的其他客户群的要求 和认可度来分析（是否通过其他知名买家或认证机构的类似的RoHS符合性审核）等对供应商实施有关RoHS管理过程的自我评估通过针对RoHS产品的实现过程的现场评 估来综合判断确定它的RoHS产品实现过程的风险级别通过以上四个方面的分析，综合判断该供应商最终是否高风险供应商，以下的案例仅供参。