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1、金融衍生工具的风险控制一、本题的根据：1. 研究背景随着经济全球化进程不断加深，我国的金融市场也逐步开放，我国的金融市场与国际金 融市场的内在联系愈加紧密，我国企业面临的经营风险也越来越大。而金融衍生工具所具有 的规避风险和套期保值的功能使得企业能够较大程度的降低金融风险，从而获得了快速的发 展。虽然我国的金融衍生品交易只有短短的十几年，但是目前金融衍生产品交易已经成为金 融市场中的重要组成部分。我国的金融衍生工具交易相比西方国家发展的较晚，早期由于市 场机制的不完善，很多衍生品的交易都以失败告终。现阶段，我国的经济环境已经发生了翻 天覆地的变化，应用各类金融衍生工具的条件也逐渐完善。在发展金
2、融衍生工具的过程中， 我国必须要认识到金融衍生工具的两面性，要充分认识到金融衍生工具自身的高风险性，通 过各种途径对其风险进行控制，以便最大程度上发挥其积极作用。本文从金融衍生工具的概 念出发，深入分析了金融衍生工具的作用以及金融衍生工具风险的特点，通过对我国金融衍 生工具应用的现状进行分析，发现目前我国金融衍生工具风险控制仍存在的问题，最后提出 行之有效的建议措施，以完善我国金融衍生工具的风险控制体系。2. 研究意义在世界经济一体化以及我国市场不断开放的背景下，促进金融衍生工具在我国的发展十 分必要，可以有效降低我国企业在参与国际金融市场竞争的风险。但同时，金融衍生工具也 是一把双刃剑，对于
3、其风险的控制研究十分有必要。国外的很多学者对金融衍生工具在企业 经营中的运用和风险控制进行研究。这部分理论对我国发展金融衍生工具有一定的参考意义 同时我国的学者在对金融衍生工具的理论研究集中在风险的控制与防范方面，并大多已经不 合时宜。本文的研究在一定程度上丰富了我国目前有关金融衍生工具的理论研究。同时本文 的研究还具有很强的现实指导意义。本文针对现行的金融衍生工具风险控制的现状提出了很 符合实际的建议措施，为政府和企业在加强金融衍生工具的风险管理中具有一定的借鉴意义二、本题的主要内容1.研究内容本文研究内容可以分为四个部分：第一部分即本文的第一章：绪论。在这一部分主要介绍本文的研究背景与研究
4、意义，并 对国内外有关金融衍生工具的相关研究进行梳理，以期为下文的研究提供理论支持。第二部分即本文的第二章：金融衍生工具概述。这一部分主要介绍金融衍生工具的定义， 并对其分类进行简单介绍，同时对金融衍生工具的作用和风险的特点进行详细阐述，为下文 对金融衍生工具的现状分析以及问题、措施等奠定理论基础。第三部分即本文的第三章：金融衍生工具风险控制现状及其存在的问题。这一部分首先 对我国目前的金融衍生工具风险控制的现状进行分析，从而找出其存在的问题，如盲目追求 高收益忽视风险、风险识别与评估能力不足、过度依赖外部评价且风险预警机制不完善以及 外部监管力度不够等。第四部分即本文的第四章：金融衍生工具风
5、险控制的对策和第五章：结论。在这一部分 主要是根据上文发现的问题提出针对性的建议措施，以完善我国的金融衍生工具风险控制 这些建议措施包括提高风险意识、构建严密的风险控制体系、建立高效的风险预警机制以及 加强外部监督等。最后得出研究结论。2.目录一、绪论（一）研究背景（二）研究意义（三）文献综述二、金融衍生工具概述（一）金融衍生工具的定义及分类（二）金融衍生工具的作用（三）金融衍生工具风险的特点三、金融衍生工具风险控制现状及其存在的问题（一）金融衍生工具风险控制现状分析（二）金融衍生工具风险控制存在的问题 1.盲目追求高收益忽视风险2.风险识别与评估能力不足3. 过度依赖外部评价且风险预警机制不
6、完善4. 外部监管力度不够四、金融衍生工具风险控制的建议措施 （一）提高风险意识（二）构建严密的风险控制体系（三）建立高效的风险预警机制（四）加强外部监督五、结论三、完成期限和采取主要措施2018年 3月与论文指导老师探讨，确定研究方向以及毕业论文的选题2018年 4月查阅相关书籍、文献、期刊、新闻报纸等，完成开题报告2018年 5-6月查阅相关书籍、文献、期刊等，根据毕业论文的考题报告，开始论文写作； 2018年 7月 完成论文初稿，由指导老师修改后定稿。四、主要参考文献书目1 熊玉莲.论金融衍生工具风险的一般性及在我国的特殊表现和控制J.江西社会科学,2005(05):218-225.2
7、董博,李莉.金融衍生工具的特点及风险管理J.沈阳工程学院学报(社会科学 版),2008(02):210-211.李丽滢.关于我国衍生金融工具的特点及其风险管理的思考J.会计之友(下旬 刊),2008(07):83-84.4 梁君.美国次贷危机的启示一一浅论如何正确看待金融衍生工具J.财会研 究,2009(16):75-77.5 张恒金融衍生工具的契约性质与金融风险管控J.开发研究,2014(02):60-62.6 张巧巧论金融衍生工具风险的成因与防范J 现代商贸工业,2016,37(02):133.7 蒋建华从风险管理着手加强对金融衍生工具的审计J审计与经济研究,2000(03):6-9.8 王红强金融衍生工具系统风险的宏观效应研究D 中共中央党校,2009. 叨陈彬企业投资衍生金融工具风险研究D.石家庄经济学院,2010.10李子予金融衍生品的风险及风险控制D.天津大学,2010.
