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1、案例8-8 :食品安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：李世民，2006-5-4批准/日期：程咬金，2006-5-4审核准则：IS022000、体系文件、适用法律法规审核日期：2006-5-5审核员：李世民ISO22000 条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.1总则检查有尢形成文件的食品安全方 针、目标有无形成文件的食品安全方针、目标？V检查有无ISO22000要求形成文件 的程序和记录？有无ISO22000要求形成文件的程序和记录？V检查文件的充分性现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、 实施和更新？V4.2.2文
2、件控制制定的文件控制程序是否符合要求程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否 对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评 审做岀了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性？是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得 现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理办法？VVVVVVV文件的编写、批准、发布、保管、 修订、评审情况所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准 ？所有文件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准 ？识别文件现行修改状态的方法是什么？
3、是否满足要求？使用处是否都使用适用文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVVVVVVV受审核部门：编制/日期：李世民，2006-5-4批准/日期：程咬金，2006-5-4审核准则：IS022000、体系文件、适用法律法规审核日期：2006-5-5审核员：李世民ISO22000 条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.2文件控制外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、 使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？VV作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误 用？V4.2.3记录控制是否有对
4、记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保 存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？本组织与有关的记录有哪些？与受审部门有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定？保存期限是否合符合法规 要求？VVVVV记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列岀了清单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的 要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护 措施是否得当？过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否 可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务的
5、可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VVVVVVVVVV受审核部门：编制/日期：李世民，2006-5-4批准/日期：程咬金，2006-5-4审核准则：IS022000、体系文件、适用法律法规审核日期：2006-5-5审核员：李世民ISO22000 条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体 系的承诺能够提供哪些证据？总经理是否制定并批准书面的食品安全方针和目标， 并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否采取必要措施（包括培训、会议、墙报宣传、文 件等方式），确保将有关满足客户、法律、法规、ISO
6、22000 标准要求的重要性传达到组织各级人员，并使各级人员在工作中严格遵守？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。VVVVVVV5.2食品安全方针食品安全方针的制定是否制定了文件化的食品安全方针？ 食品安全方针是否经最高管理者批准？VV食品安全方针的内容是否与组织在食品链中的作用相适应？是否符合与顾客商定的食品安全要求，符合法律法 规的要求？是否说明沟通的安排？是否有可测量目标来支持？。是否与公司的其他方针一致。VVVVV食品安全方针的传达与沟通如何向全体员工传达
7、的？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解食品安全方针？VVVV食品安全方针是否得到实施检查食品安全目标统计结果，确认方针是否得到实 施？V受审核部门：编制/日期：李世民，2006-5-4批准/日期：程咬金，2006-5-4审核准则：IS022000、体系文件、适用法律法规审核日期：2006-5-5审核员：李世民ISO22000 条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查5.2食品安全方针食品安全方针的评审与修订是否有定期评审食品安全方针的规定？ 最高管理者是否定期评审过食品安全方针？如何对食品安全方针进行修订？评审、修订的依据是什么？VVVVV5.3食品安全管理体
8、系 策划策划是否满足食品安全目标及食品 安全管理体系总要求？食品安全管理 体系策划的输岀是否形成文件？如何保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理 体系总要求？现有食品安全管理体系策划后形成了多少文件？有 多少份程序文件？是否满足要求？食品安全目标是否实现 （以此确认食品安全管理体系 策划的有效性）？VVV是否提供了实施食品安全目标的资 源？实施食品安全目标的资源是否充足，有多少检验 员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘 书？有多少设备、计量器具？对与食品安全有关的人 员是否进行了培训？VV食品安全管理体系策划是否体现了 持续改进？现有文件是否体现了食品安全管理体系的持续改 进？V食
9、品安全管理体系策划是否受控？ 更改期间食品安全管理体系的完整性 是否得到了保持？文件的更改是否受控？VV5.4职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、 职责、权限是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文 件？受审部门的职责是什么？是否规定所有员工有责任向指定人员汇报与食品安 全管理体系有关的问题？VVVVVV受审核部门：编制/日期：李世民，2006-5-4批准/日期：程咬金，2006-5-4审核准则：IS022000、体系文件、适用法律法规审核日期：2006-5-5审核员：李世民ISO22000 条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查5
10、.4职责和权限处理问题人员的职责、权限组织是否指定了负责处理问题的人员？是否明确了 指定人员的职责和权限？指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并 记录了所采取的措施？VVV有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何 传达的？各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系？ 各类人员是否明确完成职责任务与实现食品安全方 针之间的关系？VVV5.5食品安全小组组长食品安全小组组长的职责权限食品安全小组组长是否对体系的建立、实施、保持 负责？是否向最高管理者报告食品安全管理体系的运行情 况？是否管理食品安全小组并组织领导其工作？是否确保食品安全小组成员得到相关培训和教
11、育？VVVVVVVV5.6沟通是否制定了沟通的程序？组织是否有沟通的程序？程序中是否对沟通的方 式、内容作了规定？程序制定过程中是否听取了员工 意见？VV外部沟通的内容是否与供方和分包商进行了沟通？是否与顾客或消费者进行了沟通？沟通的内容是否 包括产品信息（包括有关预期用途、特定贮存要求以 及适宜时含保质期的说明书）、问询、合同或订单处理 及其修改，以及包括抱怨的顾客反馈？是否与食品主管部门进行沟通。是否与对组织食品安全有影响的相关方以及受组织 食品安全影响的相关方进行交流？VVVV受审核部门：编制/日期：李世民，2006-5-4批准/日期：程咬金，2006-5-4审核准则：IS022000、
12、体系文件、适用法律法规审核日期：2006-5-5审核员：李世民ISO22000 条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查5.6沟通外部沟通的要求外部沟通是否能确保给组织的产品提供充分的食品 安全方面的信息？当已知的食品安全危害是由食品链中的其他组织控 制时，是否要求这些组织给本组织提供充分的食品安 全危害方面的信息？沟通时是否做好了记录。是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品 安全的要求？是否指定专门人员进行食品信息的外部沟通？是否 明确了这些人员的职责和权限？外部沟通获得的信息 是否作为体系更新和管理评审的输入？VVVVVV内部沟通的内容是否就影响食品安全的
13、事项进行内部沟通？食品安全小组是否及时获得了变更的信息？这些变 更的信息是否包括但不限于以下方面： 产品或新产品； 原料、辅料和服务； 生产系统和设备； 生产场所，设备位置，周边环境； 清洁和卫生方案； 包装、贮存和分销系统； 人员资格水平和（或）职责及权限分配； 法律法规要求； 与食品安全危害和控制措施有关的知识； 组织遵守的顾客、行业和其他要求； 来自外部相关方的有关问询； 表明与产品有关的食品安全危害的抱怨； 影响食品安全的其他条件。VVVV受审核部门：编制/日期：李世民，2006-5-4批准/日期：程咬金，2006-5-4审核准则：IS022000、体系文件、适用法律法规审核日期：2006-5-5审核员：李世民ISO22000 条款检查项目是否适用
