《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案38》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案38（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金额度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 单选题：证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。、将自营账户借给他人使用操纵市场将自营业务与代理业务混合操作内幕交易A.B.C.D.正确答案：D3. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。,融资融券业务资格申请书,股东会关于经营融资融券业务的决议,负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件,中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理
2、制度已通过专业评价的证明文件A.,B.,C.,D.,正确答案：B4. 单选题：发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括()。、首次公开发行股票并上市；、上市公司发行新股、可转换公司债券；、股票在二级市场上进行转让；、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是（）。A.准确性B.完整性C.真实性D.合理性正确答案：D6. 单选题：合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件()。申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监
3、会的规定拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.B.C.D.正确答案：B7. 单选题：下列不属于监事会职权的是（）。A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议正确答案：B8. 单选题：根据我国公司法的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.向股东会会议提出提案C.执行股东会的决议D.召集股东
4、会会议，并向股东会报告工作正确答案：B9. 单选题：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。.基本信息.奖励信息.警示信息.处罚处分信息A.、B.、C.、D.、正确答案：B10. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。.最近24个月内存在违反诚信的不良记录.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近24个月被诫勉谈话的.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.、B.、C.、D.、正确答案：B11. 单选题：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。,侵占、损害客户的合法权益
5、,未经客户的委托擅自为客户买卖证券,为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖,泄露客户资料A.,B.,C.,D.,正确答案：D12. 单选题：根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.公开发行证券上市当年即亏损.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.、B.、C.、D.、正确答案：A13. 单选题：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在
6、约定的期限内追加担保物。A.110%B.120%C.130%D.150%正确答案：C14. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌正确答案：C15. 单选题：能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度正
7、确答案：C16. 单选题：使用传真委托时，客户必须写明的信息不包括（）。A.客户姓名B.资金账户C.委托买(卖)证券名称D.客户家庭住址正确答案：D17. 单选题：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.1B.5C.10D.20正确答案：C18. 单选题：公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。.本次重组的交易背景及交易进程.本次重组交易方案的主要内容.本次重组方案实施效果.本次重组存在的主要问题及相应解决措施A.、B.、C.、D.、正确答案：B19.
8、单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。.准确.客观.完整.公平A.、B.、C.、D.、正确答案：D20. 单选题：证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值C.非法融资融券等值金额的1倍D.非法融资融券等值金额的2倍正确答案：A21. 单选题：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的监事B.发行人的中层管理人员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实
9、际控制人正确答案：B22. 单选题：【2018年真题】证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。集合资产管理合同；集合资产管理计划说明书；专项资产管理计划；资产托管证明。A.、B.C.D.、正确答案：B23. 单选题：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。I明示其与期货公司的介绍业务委托关系II解释期货交易的方式、流程及风险III作获利保证、共担风险等承诺IV作虚假宣传A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：A24. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法
10、中，正确的有（）。.监事会有权提议召开临时股东会议.在董事会不召集股东会议的时候，监事会有权召集和主持股东会议.监事会有权向股东会会议提出议案.监事可以列席董事会会议，并对董事会会决议事项提出质询或建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D25. 单选题：下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保债权人自接到通知书之日起30日内，
11、未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A.B.C.D.正确答案：B26. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯,行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪,行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪A.,B.,C.,D.,正确答案：C27. 单选题：公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义
12、务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件正确答案：B28. 单选题：可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有（）。公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则评级机构出具的债券资信评级报告发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺募集说明书A.B.C.D.正确答案：D29. 单选题：对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。I造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的II致使不符合发行条件的公司
13、、企业骗取发行核准并且上市交易的III其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D30. 单选题：【2018年真题】违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下正确答案：B31. 单选题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。.传播虑假信息或者误导投资者的信息.接受他人委托从事证券投资.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C32. 单选题：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.7日B.20日
