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1、您的本次作业分数为：100分 单选题 1.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为：A 债券 B 优先股 C 记名股票 D 无记名股票 正确答案:C单选题 2.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：A 股票市场 B 黄金市场 C 债券市场 D 证券发行市场 正确答案:D单选题 3.私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得：A 价值 B 资金最大 C 满意最大 D 自身资产的最大化 正确答案:D单选题 4.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为：A 公开发行 B 半公开 C 私募发行 D 公募发行 正确答案:C单选题 5.在某
2、一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：A 基金单位净资产价值 B 基金净资产 C 权益资产 D 基金债权 正确答案:A单选题 6.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是：A 零 B 负数 C 没有 D 固定不变 正确答案:D单选题 7.（ ）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。A 波动 B 成交量 C 成交价 D 形态 正确答案:D单选题 8.如果证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理,称为A 自由监管 B 统一监管 C 自律型监管 D 集中型监管 正确答案:C单选题 9.证券是指各类记载并代表了一定权力的：A
3、票据 B 权益 C 法律凭证 D 证明 正确答案:C单选题 10.证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：A 发行 B 承销 C 交易 D 买卖 正确答案:B单选题 11.经纪业务的证券经营机构又被称为：A 证券经纪商 B 上市公司 C 交易所 D 基金公司 正确答案:A单选题 12.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是：A 股票波动 B 股票收益 C 股票价格指数 D 股票变化 正确答案:C单选题 13.系统性风险也称：A 不可分散风险 B 可分散风险 C 人为风险 D 自然风险 正确答案:A单选题 14.证券市场具有：A 促进企业转换经营机制的功能 B 统计功能
4、C 投机功能 D 决策功能 正确答案:A单选题 15.股指期货的价格是以股票指数的“（ ）”来表示：A 时间 B 大小 C 价值 D 点 正确答案:D单选题 16.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低：A 人为风险 B 非系统风险 C 管理风险 D 系统风险 正确答案:D单选题 17.（ ）注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。A 成长型基金 B 收入型基金 C 股票型基金 D 货币型基金 正确答案:A单选题 18.管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和：A 佣金 B 业绩报酬 C 奖金 D 工资 正确答案:B单选题 19.以同种或同类股票的流通价格为基准
5、来确定股票的发行价格，称为：A 折价发行 B 市价发行 C 平价发行 D 溢价发行 正确答案:B单选题 20.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的:A 和 B 加权平均数 C 差 D 比率 正确答案:B单选题 21.（ ）是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。A 股票基金 B 货币积极 C 债券基金 D 商品基金 正确答案:C单选题 22.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的：A 均值 B 变化 C 收益 D 标准差 正确答案:D单选题 23.证券信息的初次披露是指公司在（ ）进行的信息披露。A 上市后 B 场外 C 场内 D 上市前 正确答案:D单选
6、题 24.如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的：A 流动性 B 收益性 C 风险性 D 参与性 正确答案:D单选题 25.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和（ ）。A 后退 B 下降 C 衰退 D 爆发 正确答案:C单选题 26.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：A 商品期货 B 外汇期货 C 股票期货 D 股票价格指数期货 正确答案:D单选题 27.光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（ ）。A 成交价 B 平均价 C 最低价 D 最高价 正确答案:C单选题 28.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来处理概率
7、和预测价值而导致的一些系统性的严重的问题，称为：A 锚定直觉 B 经验法则 C 后悔厌恶 D 直观推断偏差 正确答案:D单选题 29.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为：A 证券交易所 B 金融中心 C 期货交易所 D 商品交易所 正确答案:A单选题 30.（ ）只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。A 证券市场线 B 证券预测线 C 资本市场线 D 方差 正确答案:C单选题 31.市盈率就是每股市价与（ ）的比值。A 每股收益 B 每股利息 C 投资收益 D 净资产 正确答案:A单选题 32.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行
8、的一种有价证券称为：A 金融债券 B 企业债券 C 政府债券 D 个人债券 正确答案:A单选题 33.利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为：A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈行为 D 扰乱市场 正确答案:B单选题 34.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、（ ）和公开市场业务。A 再贴现政策 B 贷款控制 C 利率政策 D 窗口指导 正确答案:A多选题 35.根据发行主体不同，可将证券分为： A 金融证券 B 政府证券 C 货币证券 D 公司证券 正确答案:ABD多选题 36.影响行业发展的主要因素主要有： A 战争 B 社会习惯改变 C 产业政策 D
9、技术进步 正确答案:BCD多选题 37.证券公司的股票承销业务具有如下特点： A 对人力资本的依赖性 B 项目周期长，涉及面广 C 高收益与高风险并存 D 业务的创新性 正确答案:ABCD多选题 38.证券承销商是： A 证券发行者和投资者的中介人 B 银行 C 发行市场的枢纽 D 上市公司 正确答案:AC多选题 39.债券的要素主要包括： A 债券面值 B 债券价格 C 债券利率 D 债券还本期限与方式 正确答案:ABCD多选题 40.公司证券主要包括： A 股票 B 债券 C 认股证书 D 期货 正确答案:ABC多选题 41.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为： A 柜台交易市场
10、B 国外市场 C 第四市场 D 第三市场 正确答案:ACD多选题 42.发行人主要包括： A 政府 B 个人 C 股份公司 D 金融机构 正确答案:ACD多选题 43.波浪理论考虑的因素主要有： A 形态 B 比例 C 时间 D 价格 正确答案:ABC多选题 44.基本分析的内容主要包括： A 宏观经济分析 B 行业分析 C 公司分析 D 投资分析 正确答案:ABC多选题 45.实质性原则要求信息披露必须： A 真实 B 全面 C 准确 D 快速 正确答案:ABC多选题 46.股票收益主要包括： A 利息 B 送股 C 股利收入 D 资本损益 正确答案:CD多选题 47.债券按计息方式可以分为
11、： A 单利债券 B 零息债券 C 复利债券 D 累进利率债券 正确答案:ACD多选题 48.根据是否上市发行，可以将证券分为： A 金融证券 B 企业债券 C 上市证券 D 非上市证券 正确答案:CD多选题 49.技术分析基本假设： A 市场行为涵盖一切信息 B 价格沿趋势移动 C 股票不可以预测 D 历史会重演 正确答案:ABD多选题 50.系统性风险包括： A 利率风险 B 经营风险 C 市场风险 D 购买力风险 正确答案:ACD多选题 51.根据债券收益的来源影响债券收益的因素，主要有: A 面值 B 债券利率 C 债券的价格 D 还本期限 正确答案:BCD多选题 52.股票的要素包括
12、： A 市值 B 面值 C 股息和分红 D 股权 正确答案:ABCD多选题 53.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利: A 公司决策参与权 B 利润分配权 C 优先认股权 D 剩余资产分配权 正确答案:ABCD多选题 54.可转换债券的特点是: A 流动性 B 可转换性 C 股权性 D 债权性 正确答案:BCD多选题 55.公众股也可以分为： A 外资股 B 公司职工股 C 社会公众股 D 国家股 正确答案:BC多选题 56.按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为： A 开放型基金 B 契约型基金 C 公司型基金 D 封闭型基金 正确答案:BC多选题 57.信息披
13、露在法律的框架下，表现出 A 单向性 B 双向性 C 义务性 D 强制性 正确答案:AD多选题 58.基金管理公司凭借专门的（ ），对各种允许的投资对象进行投资。 A 知识 B 经验 C 技术 D 灵感 正确答案:AB多选题 59.债券的发行价格可以分为： A 零息发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 平价发行 正确答案:BCD多选题 60.信息披露制度的标准包括： A 及时披露 B 有效披露 C 充分坡露 D 自愿披露 正确答案:ABC多选题 61.证券市场的派生功能包括： A 统计功能 B 推动现代企业制度的建立 C 预示功能 D 分散风险 正确答案:BCD多选题 62.证券交易市场也称为： A 一级市场 B 二级市场 C 次级市场 D 初级市场 正确答案:BC多选题 63.行业的市场结构包括： A 完全竞争 B 完全垄断 C 垄断竞争 D 寡头垄断 正确答案:ABCD多选题 64.直观推断偏差主要包括： A 典型启示 B 过度自信 C 后悔厌恶 D 锚定直觉 正确答案:ABCD判断题 65.地方政府债券是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资源保护等
