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1、2011年6月份证券投资基金真题答案及解析(转自考试大网站) 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。 A基金代销机构 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人 2持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。 A综合式 B平衡式 C垂直式 D水平式 3投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+3 BT+1 CTDT+24公司型基金与契约型基金的区别是（）。 A规模大小 B是否上市
2、C资金是否公募 D是否具有独立法人资格 5信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（）。 A涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年 B敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密 C系统数据应当按月备份 D系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案 6契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（）。 A基金管理人 B基金托管人 C基金监管机构 D基金持有人 7基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（），应归入基金财产。 A25%B30%C20%D10%8开放式基金首次募集，期限为该基金发售之日起（）内。 A4个月 B3个月 C2个月 D1个月
3、 9基金管理公司投资决策的一般程序是（）。 A公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议 B投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议 C基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告 D风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案 10基金资产估值需考
4、虑的因素不包括（）。 A估值频率 B交易时间 C价格操纵及滥估问题 D估值方法的一致性及公开性11关于货币市场基金的说法，正确的是（）。 A适合于长期投资 B适合于短期投资C没有投资风险D既适合于长期投资，也适合于短期投资 12基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。 A登记机构 B交易所C基金托管人D基金管理人 132004年底，我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是（）。 A深证100ETFB上证50ETFC上证180ETF D上证红利ETF14保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。 A安全垫 B最低目标价值 C价值底线 D投资组合现时净
5、值 15基金公司的债券研究主要侧重于（）。 A到期收益率判断 B到期时间判断 C到期走势形态 D债券久期判断和券种选择 16关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。 A投资对象是社会公众 B投资对象是不特定的投资人 C投资对象是特定的投资人D投资对象是不确定的机构投资者 17我国证券投资基金反映的是一种（）关系。 A信托 B债权 C担保 D股权 18集合投资的优点是（）。 A强化监管 B风险固定 C收益稳定 D具有规模优势 19混合型基金是指（）基金。 A主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票 B主要投资于股票、债券，且投资比例不符合规定 C主要投资于股票、债券，且80%以上投资于
6、债券 D主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具 20基金公司的督察长直接对（）负责。 A股东会 B监事会 C总经理 D董事会21封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。 A0.001B0.0001C0.01D0.122基金公司主要股东的注册资本不低于人民币（）。 A1亿元 B2亿元 C3亿元 D5亿元 23基金银行存款账户由基金托管人以（）名义开立。 A基金托管人 B基金 C基金管理人 D基金管理人和托管人联名 24证券投资基金销售适用性指导意见发布并实施于（）。 A2001年10月 B2003年7月 C2005年10月 D2007年10月 25反映股票基金风险
7、大小的指标是（）。 A凸度 B久期 C安全垫 D贝塔值 26投资风险最低的基金是（）基金。 A债券 B股票 C指数 D货币市场 27债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）划分。 A发行人 B收益 C凸度 D久期与信用等级 28价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。 A投资风险无法比较 B投资风险一样 C投资风险较低 D投资风险较高 29基金托管人每（）向监管机构报送一次监督报告。 A两个月 B一个月 C半年 D周 30契约型基金份额持有人享有（）。 A基金投资决策权 B基金资产保管权 C基金资产管理权 D基金份额所有权312004年7月1日开始施行的证券投资基金运作管理办法中，首次将我国
8、的基金的类别分为（）等基本类型。 A股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金 B股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金 C平衡基金、指数基金、混合基金、股票基金 D债券基金、指数基金、平衡基金、ETF32证券投资基金会计核算责任人为（）。 A会计师事务所 B基金托管人 C基金管理人 D基金管理人与基金托管人 33偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。 A10%20%B20%30%C30%50%D50%70%34基金管理人在销售基金产品时，向投资者提供费率优惠，属（）。 A营业推广 B广告促销 C公共关系 D人员推销 35关于上市开放式基金(1OF)的表述，错误的是（）。 A是一种本土化创新
9、 B可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 C不可以在交易所进行份额交易D基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换 36债券的久期是指（）。 A债券的票面到期时间 B债券的信用等级 C债券的加权到期时间 D债券的价格波动 37基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。 A基金及公司运作的所有业务环节 B公司稽核部的人员设置及业务管理 C公司运作的所有环节 D基金运作的所有环节 38ETF的投资目标是（）。 A拟合某一指数而获利 B超越指数 C提供尽可能多的套利机会 D使ETF的规模扩大 39保本基金的投资目标是（）。 A获得尽可能高的回报 B使投资风险尽可能低C获得市场平均收益D在锁
10、定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 40投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过（）来实现。 A提供就业机会 B将储蓄转化为生产资金 C购买大量消费品 D向工商企业提供信贷41QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在（）日内对该申请的有效性进行确认。 AT+0BT+1CT+2DT+342增发新股的资金清算属于（）。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 43关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（）。 A基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比 B从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C我国基金大部分按照
11、1.5%的比例计提基金管理费 D我国货币市场基金的管理费率最高 考试大论坛44（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D审慎性原则 45封闭式基金价格主要受（）的影响。 A二级市场供求关系 B银行存贷款利率C基金资产总值 D基金份额净值 46根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 AT+3，T+7BT+2，T+3CT+1，T+2 DT，T+147
12、基金公司的股权结构安排必须坚持以（）利益最大化和提高公司效益为准则。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 48基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。 A6B9C12D1549销售业务流程控制的内容不包括（）。 A制定完善的资金清算流程 B建立科学的基金产品评价体系 C制定投资人权益须知 D制定客户服务标准 50一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。 A1868B1768C1686D142051下列关于消极债券组合管理策略的描述，不正确的是（）。 A通常使用两种消
13、极管理策略：一种是指数策略，二种是应急免疫策略 B消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格 C如果投资者认为市场效率较高，可以采取消极的指数策略 D试图寻找被低估的品种 52以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（）。 A基金托管部门高级管理人员离任的，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计 B基金管理公司副总经理离任的，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计 C在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职 D基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计 53影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（）。 A投资者的年龄 B资
