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1、证券从业金融市场基础知识试题含答案1. 单选题：【2015年真题】根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.对冲基金正确答案：A2. 单选题：股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I普通股II优先股III记名股票IV无记名股票A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV正确答案：A3. 单选题：【2015年真题】中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()。A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制正确答案：B4. 单选题：金融期权的基本功能包括（）。I套期保值II投机III套利IV价格转移A.II、
2、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D5. 单选题：从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。A.期货交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易正确答案：B6. 单选题：一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度正确答案：A7. 单选题：任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.结算风险D.法律风险正确答案：B8. 单选题：向原股东配钱股份应当符合（）。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的
3、数量采用证券法规定的代销方式发行拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%A.B.C.D.正确答案：C9. 单选题：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。A.行政指令机制B.均分机制C.固定对价机制D.平衡协商机制正确答案：D10. 单选题：股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。A.20%B.30%C.40%D.70%正确答案：C11. 单选题：下列关于证券交易所的说法错误的是()。A.证券交易所是整个证券市场的核心B.证券交易所既买卖证券，
4、也决定证券价格C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所组织和监督证券交易正确答案：B12. 单选题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。A.2B.3C.4D.5正确答案：B13. 单选题：监事应当对公司()履行信息披露职责的行为进行监督。I董事II监事III高级管理人员IV公关人员A.I、IIIB.I、IVC.II、IVD.I、II、III正确答案：A14. 单选题：【2018年真题】下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估
5、小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案正确答案：C15. 单选题：证券投资基金的费用包括（）基金的管理费基金的托管费基金的交易费基金的服务费A.I、B.、C.、D.、正确答案：D16. 单选题：申请取得基金托管资格，应当经（）核准。A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构
6、正确答案：B17. 单选题：银行业金融机构包括（）。I商业银行II城市信用合作社III邮政储蓄银行IV农村信用合作社A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：B18. 单选题：银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度。.逐笔.实时.市商制度.净额结算制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。股东权利归属于记名股东可以一次或分次缴纳出资转让相对复杂或受限制便于挂失相对安全A.B.C.D.正确答案：D20. 单选题：关于封闭
7、式基金与开放式基金的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金的基金规模是固定的B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次正确答案：D21. 单选题：下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。.结算所以公司形式组建.结算所通常采用会员制.所有交易必须通过结算会员由结算机构进行.交易双方直接交割清算A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：证券交易所具有的特征是（）。I有固定的交易场所和交易时间II投资者直接进入交易所买卖证券III通过公开竞价的方式决定证券交易价格IV交易对象限于合乎一定标准的上
8、市证券A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A23. 单选题：一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）。A.国际贷款B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资正确答案：A24. 单选题：上海证券代码和深圳证券代码都是一组（）位数字。A.4B.5C.6D.8正确答案：C25. 单选题：基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。.个人的性格特征.过往的业绩.投资管理水平.风险控制能力A.、B.、C.、D.、正确答案：C26. 单选题：为了增加国有商业银行资本金，经国务院
9、批准由财政部发行的债券是（）。A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券D.国家重点建设债券正确答案：B27. 单选题：期货交易实行（）制度。A.保证金交易、逐日盯市B.当场结算、逐日盯市C.逐日盯市、逐日结算D.保证金交易、逐日结算正确答案：A28. 单选题：私募发行的对象有（）。公司的老股东发行人的员工投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者A.B.C.D.正确答案：B29. 单选题：若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0
10、B.4.7C.5.3D.5.9正确答案：D30. 单选题：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换B.期货C.期权D.远期正确答案：A31. 单选题：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是（）。A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.对投资收益作充分估计C.用个人真实姓名D.对投资风险作充分说明正确答案：B32. 单选题：证券投资基金的交易费包括（）等。.银行汇划手续费.交易佣金.过户费.证管费A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：下列属于金融衍生工具特
11、征的包括（）。跨期性杠杆性投机性确定性A.B.C.D.正确答案：A34. 单选题：公司债券的种类不包括（）。A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.保证公司债券正确答案：C35. 单选题：关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。A.累计债券余额不超过公司净资产的40%B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元正确答案：D36. 单选题：股票价格指数的编制步骤包括（）。.选择样本股.选定某基期.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正.指数化A.、B.、
12、C.、D.、正确答案：A37. 单选题：按照中国证监会发布的上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年正确答案：C38. 单选题：下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B39. 单选题：下列属于短期金融资产市场的是（）。A.资本市场B.货币市场C.股票市场D.债券市场正确答案：B40. 单选题：政府债券市场上最主要的投资工具是
13、（）。A.收益债券B.普通债券C.国债D.政府保证债券正确答案：C41. 单选题：企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元正确答案：C42. 单选题：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配（）。A.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金B.提取任意公积金提取法定公积金弥补亏损C.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损D.提取法定公积金弥补亏损提取任意公积金正确答案：A43. 单选题：假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为（）。A.1.6B.3.1C.3.6D.4.3正确答案：C44. 单选题：财政部代理发
