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1、2011年6月证券市场基础知识考题预测班试卷1开始时间：2011 结束时间：2011。答题时间：150分钟耗时：0:00:00 总分：188 通过分数：113 姓名：mnus() 成绩：0 标准题得分：0 手工题得分：0 评分方式：自动是否通过：未通过评语：详细情况一、单选题: 1、以下有关实物债券的表述中正确的是（）。A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C：一种具有标准格式实物券面的债券D：以某种商品实物为本位而发行的国债标准答案：c P83无记名国债就是实物债券2、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。C A：经营风险B
2、：违约风险C：财务风险D：政策风险标准答案：c P268非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险3、非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清A：每个经营周期B：每个分配年度C：每个营业年度D：每个生产周期标准答案：c P69非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征4、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A：销售收入B：产品价格C：利润股息D：资产总额标准答案：c P60财政政策对股票价格的影响5、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。A：投融资B：公开市场C：套期保值D：盈利性标准答案：b P60货币政策6、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所
3、筹集的资金成为股份公司（）的基础A：虚拟资本B：注册资本C：货币资金D：负债标准答案：b P43股票的性质7、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。A：1059元和11.50元B：1150元和10.59元C：105元和11.59元标准答案：b P239简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50行量为权数的加权股价平均数=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=
4、10.58728、看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（）。A：上涨B：下跌C：不变D：难以判断标准答案：a P174看涨期权和看跌期权的定义9、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A：1亿B：5000万元C：3000万元D：2000万元标准答案：b P203证券的承销制度：包销，代销10、中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）。A：无担保ADRB：一级ADRC：二级ADRD：三级ADR 标准答案：c P186存托凭证在中国的发展11、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。A：附息债券B：缓息债券C：贴现债券D：零息债
5、券标准答案：a P82按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券12、金融期权的卖方（）履行合约。A：有权利而无义务B：有权利也有义务C：有义务而无权利D：无义务也无权利标准答案：c P172期权的特征13、下列关于国际债券的表述不正确的有（）。A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B：国际债券资金来源广、发行规模大C：不存在汇率风险D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家标准答案：c P109国际债券的定义和特征14、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。A：可转换公司债券B：信用公司债券C：收益公司债券D：保证公司债券标准答案：c
6、 P102对定义的考察15、股票投资风险的内涵是指预期收益的（）。A：确定性B：永久性C：不确定性D：可接受性标准答案：c P44股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性16、自律性组织包括证券交易所和（）。A：证券业协会B：证券公司C：会计师事务所D：证券信用评级机构标准答案：a P16自律性组织17、当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。A：上升B：不变C：下降D：不确定标准答案：a P123债券基金与市场利率是反向运动的18、利率互换市场属于（）。A：债券市场B：基金市场C：股票市场D：衍生品市场标准答案：d P169金融互换交易19、债券的价格变动风险随着期限的增加而（
7、）。A：增加B：不变C：减少D：没有影响标准答案：a P79债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称20、证券投资基金托管人是（）权益的代表。A：基金发起人B：基金份额持有人C：基金管理人D：基金监管人标准答案：b P132对托管人的理解21、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A：最低成本B：合理的成本C：预计成本D：最高成本标准答案：b P301完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立22、封闭式基金期满终止，清产核资后的
8、基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A：购买日期B：购买价格C：类型D：出资比例标准答案：d P122对封基的考察23、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本。A：短期B：中期C：中短期D：长期稳定标准答案：d P67优先股票的特征24、美国存托凭证市场最突出的特点是（）。A：市场容量大B：市场容量较小C：发行手续较复杂D：参与者有限标准答案：a P185美国存托凭证的优点25、申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为（）类A：BBBB：AC：BBD：B 标准答案：b P2927大条件：1.最近6个月净资本均在50亿元以上2. 最近一次证券公
9、司分类评价为A类3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。5. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系7，中国证监会规定的其他条件。26、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A：信托原理B：公约原理C：代理原理D：委托原理标准答案：a P120 27、证券交易通常都必须遵循（）。A：客户优先原则和时间优先
10、原则B：价格优先原则和数量优先原则C：价格优先原则和时间优先原则D：时间优先原则和价格优先原则标准答案：c P228交易原则28、中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。A：3年，2万元，10万元B：3年，2万元，20万元C：5年，2万元，20万元D：5年，2万元，10万元标准答案：b P32829、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A：股东权利B：股票的记载方式C：股票名称D：股票编号标准答案：b P46对定义的考察30、NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美
11、国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（）。A：场内主板市场B：场外二级市场C：场外主板市场D：场内二级市场标准答案：b P256NASDAQ指数31、根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A：30日B：15日C：45日D：10日标准答案：d P374中国证券业协会对从业人员的执业管理32、债券利息支出属于公司的（）。A：营销经费B：利润C：费用范围D：直接成本标准答案：c P 85债券与股票的不同：权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同33、根据我
12、国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。A：1/2B：1/4C：1/3D：2/3 标准答案：c P3834、债券发行的定价方式以（）最典型。A：溢价发行B：折价发行C：协商定价D：公开招标标准答案：d P211 35、（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。A：2002年B：2004年C：2005年D：2006年标准答案：c P113熊猫债券36、狭义的有价证券是指（）。A：资本证券B：商品证券C：货币证券D：凭证证券标准答案：a P2 37、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）
13、业务。A：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B：证券资产管理C：证券自营D：证券承销与保荐标准答案：a P274对证券公司注册资本的考核38、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。A：存款准备金制度B：发行国债C：调节税率D：国家预算标准答案：a P60 39、1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（）A：韩国政府被迫宣布货币贬值B：俄罗斯发生债务危机C：泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D：日本泡沫经济破灭标准答案：c P25金融风险复杂化40、龙债券的投资者主要来自于（）。A：北美洲B：欧洲C：亚洲D：南美洲标准答案：c P112龙债券
14、是指在除日本以外地亚洲地区发行的一种以非亚洲地区国家和地区货币标价的债券。41、以下哪种风险不属于系统风险（）。A：信用风险B：利率风险C：经济周期波动风险D：政策风险标准答案：a P262-265系统风险：政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风险42、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。A：存券银行发出ADRB：存券银行命令托管银行移送证券C：将所购买的证券存放在托管银行D：投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券标准答案：b P183参与美国存托凭发行和交易的中间机构包括：存券银行。托管银行和中央存托公司43、我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产
