《2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第18期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第18期（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）1. 单选题根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。问题1选项A.可以B.暂缓C.拒绝D.应当【答案】A【解析】经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务（
2、A选项正确）。正确答案选A，BCD选项错误。2. 多选题根据期货交易管理条例，可以成为期货交易所会员的有（）。问题1选项A.在深圳登记注册的国有企业B.在纽约登记注册的中资企业C.在北京登记注册的外资企业D.在上海登记注册的民营企业【答案】A;C;D【解析】期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。注意是境内的，B选项属于境外不正确，正确答案选ACD。3. 单选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。问题1选项A.客户承担部分责任B.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任C.期货公司承
3、担赔偿责任，非受托人不承担责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外【答案】D【解析】本题考查侵权行为损失的责任承担人，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。所以本题答案选D，A选项错误，期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外，BC选项错误，非受托人承担连带责任。4. 判断题我国期货交易所均不以营利为目的。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】尽管境内期货交易所在组织形式上有公司制和会员制之分，但均不以营利为目的。5. 单选题根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境
4、内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构（），结清分支机构业务并终止经营活动。问题1选项A.交易账户和客户编码B.工作人员工资和劳务合同C.客户资产D.营业场所和设施【答案】C【解析】期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。本题答案选C，要注意题干问的是先处理的，应该是客户资产，ABD并不是先行处理的。6. 单选题（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。问题1选项A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】D【解析】期货投资者保障基金管理办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保
5、障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。正确答案选D。A选项期货交易所是期货业的自律组织，B选项期货公司是经营期货业务的金融机构，主要是负责链接投资者和交易所的桥梁，本身投资者是不能直接在交易所交易，C选项中国证监会是对证券期货市场实行集中统一监管。7. 单选题（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以配合。问题1选项A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交割仓库C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行【答案】C【解析】基金业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。正确答案选C，ABD选项错误。A选项期货
6、保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构，D选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的，协助交易所办理期货交易结算业务的银行。8. 单选题期货公司下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是（）。问题1选项A.财务负责人B.董事长C.监事会主席D.独立董事【答案】A【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员申请任职资格的要求。A选项符合题意，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格。BCD选项不符合题意，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条、第十条规定，申请独立董事
7、、监事会主席、董事长需要通过中国证监会认可的资质测试（不包括具有期货从业人员资格）。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（2）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（3）通过中国证监会认可的资质测试；（4）有履行职责所必需的时间和精力。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格。应当具备下列条件：（1）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、
8、会计业务5年以上经验；（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（3）通过中国证监会认可的资质测试。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部的负责人的任职资格，应当具备下列条件：（1）具有期货从业人员资格；（2）有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。故本题答案选A。9. 多选题期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚（）。问题1选项A.未按规定报告董事的处分情况B.任用未取得任职条件的人员担任董事C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员【答案】A;B;C;D【解析】期货公
9、司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十一条期货公司有下列情形之一的，根据期货交易管理条例第七十条处罚：（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；B选项正确（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；D选项正确（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；A选择正确（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；（六）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。C选
10、项正确故本题答案选ABCD。10. 单选题实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。问题1选项A.涨跌停板制度B.结算准备金制度C.结算担保金制度D.保证金制度【答案】C【解析】ABD选项不符合题意，结算准备金制度、涨跌停板制度以及保证金制度是期货交易所都应建立的风险管理制度，不是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。C选项符合题意，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。11. 多选题证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。问题1选项A.按规定履行信息披露义务B.将开户资料提交期货公司C.向股东承诺共担风险D.向股
11、东作获得保证【答案】A;B【解析】证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。正确答案选AB，CD选项是错误的，不可以承诺风险共担或者作出保证。12. 多选题以下关于股票指数的说法中，正确的有（）。问题1选项A.上证综合指数和沪深300指数均采用加权平均法编制B.编制股票指数所选择的样本股票不同，股票指数的市场代表性不同C.股票市场不同，股票指数的编制方法可以相同D.不同的股票市场必须采用不同的编制方法编制股票指数【答案】A;B;C【解析】道琼斯工业平均指数与日经225股价指数的编制采用算术平均
12、法，而其他指数都采用加权平均法编制。不同股票指数除了其所代表的市场组合可能不同之外。另一主要区别是它们的具体编制方法可能不同，即具体的抽样和计算方法不同。D选项错误，正确答案选ABC。13. 判断题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。14. 单选题根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户
13、系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。问题1选项A.中国期货保证金监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】A【解析】本题考查建立和维护期货市场客户统一开户系统的主体。监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。本题答案选A。B选项中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人；C选项期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心，D选项中国期货业协会是期货业的自律组织。15. 单选题期货从业人员执业行为准则（修订）是
14、（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。问题1选项A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】C【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。正确答案选C，A选项中国证监会是负责对证券期货市场实行集中统一监管，B选项期货交易所是期货业的自律组织，D选项从事期货经营业务的机构包括一些期货公司或者期货投资咨询机构等。16. 多选题根据期货公司监督管理办法，期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会官网查询其从业人员资格证书等资料。问题1选项A.中国证监
