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1、荷兰、英国科研管理组织的基本模式万特点一、考察概述2009年10月19至30日，受国际合作局委托，由中国社会科学院历史所卜宪群副所长带队，科研局、国际合作局、历史所、人口所、财贸所等单位的科研管理部门一行6人组成科研管理考察团，对荷兰、英国两国的若干科研机构进行了科研管理工作考察。先后访问了荷兰科学研究组织、荷兰皇家科学院、英国经济与社会理事会、英国艺术与人文科学理事会、英国学术院。考察团还顺访了莱顿大学汉学研究院。这些机构大都是该国重要的学术和科研组织，在国际上有重要影响，其中部分机构与中国社会科学院还有着长期的交流与合作。在访问中考察团听取了有关专家和管理人员的介绍，学习和交流双方的管理模
2、式和经验，他们的许多做法和经验对我们的工作有一定的借鉴和启发。二、荷英科研管理组织的主要类型及其新变化（一）荷兰国家科研管理机构及其性质与职能1 .荷兰国家科学研究组织（NetherlandsOrganizationforScientificResearch,缩写NWO）NWO成立于1988年，是荷兰基础与战略科学研究的中心，是独立的国家机构。NWO拥有8个学部和两个基金会。8个学部分别为地球与生命科学学部、化学学部、自然科学学部、人文科学学部、社会科学学部、医学部、物理学部和工艺学部。两个基金会分别为：荷兰国家计算设施基金会和荷兰热带研究进展基金会（WOTRO）。NWO在全国拥有9个研究所，
3、领域涉及历史、法律、原子分子物理学、化学、数学、天文学、空间和海洋研究等学科领域。NWO的职能主要是以通过资助科研活动的方式提高科研水平，促进科学研究的创新，鼓励并推动科研领域的新发展；帮助科研成果的传播，使全社会受益。目前，NWO每年的基础预算额为4.23亿欧元。其资金主要来自于政府部门，荷兰教育、文化和科技部（OCW）是NWO的主要资金提供方，其他的政府部门，如经济事务部也提供部分科研经费。大部分的资金用于资助荷兰13所大学的科研人员；四分之一用于NWO所属科研院所的研究和投资。NWO资助大约4500多名大学和研究所的科研人员，涵盖了几乎所有的学术领域，在荷兰科技与文化的发展中起到了关键作
4、用。2 .荷兰皇家科学院（TheRoyalNetherlandsAcademyofArtsandSciences）荷兰皇家科学院成立于1808年，旨在促进各类科学和艺术的发展。荷兰皇科院由自然科学与人文社会科学两个学部组成，两个学部下均另设相关研究部门，分别有各自的理事会。人文社会科学部与自然科学部的成员均由著名的科学家代表组成，人文社会科学部分为历史、语言文学、法律、哲学神学以及社会科学。荷兰皇科院下设19个研究所，其中，与人文社会科学研究相关的研究所包括：荷兰人文与社会科学高等研究所、东南亚与加勒比研究所、人口研究所、社会历史国际研究所、荷兰战争文献研究所等。荷兰皇科院的主要职能是：（1）
5、为政府提供科学研究方面的咨询与建议。（2）评估科学研究的质量。（3）为科学界提供学术论坛，促进国际学术交流与合作等。考察团还顺访了荷兰莱顿大学。莱顿大学成立于1575年，是欧洲历史最悠久的大学之一，也是荷兰声望及学术地位最高的大学。目前该校有100个以上的研究所，其中有40多个国家级或国际级研究机构。该校也是荷兰唯一设有中文专业的大学。莱顿大学汉学院在国际上有较高的声誉，其出版的通报(ToungPao)在国际汉学界影响很大。其图书馆是荷兰唯一的一所中文图书馆，集中收藏了各地的中文图书，某些版本的价值很高，其藏书量居欧洲各国中文图书馆中的第一位。但目前由于受大环境的影响，其研究方向也在调整。(二
6、)英国国家科研管理机构及其性质与职能1.英国经济与社会研究理事会(EconomicandSocialResearchCouncil，缩写ESRC)ESRC是英国在经济和社会科学方面最主要的研究资助机构。ESRC每年的预算达1.69亿英镑。ESRC的项目资金主要用于资助社会科学的三个分支学科：经济学、社会学、政治与国际关系学的高品质科研项目。其它资助的13个分支学科包括：区域与发展研究、经济与社会历史、教育学、人类地理学、语言学、管理与商业研究、规划学、心理学、社会人类学、社会决策研究、社会法制研究、科学技术与创新、统计学、计算与方法论。ESRC的资助项目包括小规模研究项目、大型研究计划，研究生
7、培养和研究资源的建设，还为社会科学研究提供重要资源，如数据库、人口普查、方法论发展、追踪研究等。ESRC也非常注重跨学科合作，以利于更有效地研究英国乃至全球面对的复杂问题。该理事会不仅在社会科学领域鼓励跨学科研究，也提倡与自然科学、医药学、工程学、人类学等其他领域进行协作。ESRC目前的资助重点有七个研究领域：1.全球经济运行、政策和管理；2.健康和福利；3.理解个体行为；4.新技术、创新与技能；5.环境、能源和恢复；6.安全、冲突与公正；7.社会多元与人口活力。英国经济与社会研究理事会没有自己的研究所。它资助的研究项目均由大学和独立研究机构进行，所有资助项目均按照严格透明的同行评审程序进行选
8、拔。2 .艺术与人文研究理事会(Arts&HumanitiesResearchCouncil，缩写AHRC)AHRC成立于1998年。该理事会成立的任务在于，推动和支持艺术和人文科学的研究；提高我们理解现在和过去人类文化知识的深度和广度，借此提高我们的生活质量和为国家创造成果；支持艺术和人文科学高素质人才的发展，使学生掌握更多的知识，提高理解能力，提高技能和竞争力以符合职业要求；传播艺术和人文科学研究成果，不仅面向研究群体，且面向大众。AHRC是英国艺术与社会科学领域研究的主要资助部门，提供资金和支持三种项目：高级研究，研究生研究和培训，博物馆、图书馆和陈列馆特别资助金。资助范围从传统的人文科
9、学，如历史、现代语言、英语文学，到创意科学、行为艺术等。AHRC还代表英格兰高等教育基金会，为英格兰的博物馆、艺术馆提供资金。AHRC专门制定有国际研究政策，中国被列为重点合作国家之一。3 .英国学术院(TheBritishAcademy)英国学术院建于1902年。该院在人文科学方面的学术地位与英国皇家学会在自然科学方面的学术地位相同，它是一个独立的和自我管理的团体，成员来自人文和社会科学领域的杰出学者，选入该院作为会员被公认为是一种崇高荣誉。学术院的主要目的是提高人文科学和社会科学的研究水平，包括历史、哲学、法律、政治学与经济学、考古学与语言学。学术院的职责是：代表国内外学者的利益；评选优秀
10、成果；推动和支持高级研究；加强国际合作和交流；提高公众对研究和学者的理解；出版科研成果。该院的工作包括代表英国学术界参加国际学术大会，掌管政府及私人基金的分配以资助人文社会科学领域各种学术研究项目，主要资助基础研究项目。设立6种奖金、奖章，并对优秀学术成果进行评选和奖励。三、项目资助管理的具体方法与措施（一）荷兰、英国人文社会科学资助体系荷兰、英国对人文社会科学科研活动的资助采取了相似的模式。政府除通过拨款向国立研究机构和大学提供必要的基本经费外，并不直接向研究机构和大学分配科研项目研究经费，而是通过一个或者若干个国家设立但又独立于政府的机构，以公开竞争等方式立项给予资助。在荷兰、英国，科研主
11、要在大学进行，大学之外的研究机构很少，因而资助经费主要流向大学。另外，在荷兰、英国，除政府的拨款和资助外，来自社会如个人基金会、慈善组织的赞助、捐助在研究机构、大学的科研经费中占有一定的比例，但与美国相比，社会资助并不发达。荷兰政府对研究机构和大学的人文社会科学研究的资助，主要由荷兰国家科学研究组织（NWO）通过项目择优分配。NWO资助的科研项目，根据其立项方式主要分为两类。一类是自上而下产生的，即由NWO直接确立的项目。一类是自下而上产生的，即公开地通过申请、评估的程序进行公平竞争确立的项目。前一类项目数量少，但每个项目经费多。这类项目通常包括许多子课题。后一类项目数量多，但每个项目经费少。
12、这一特点在人文科学领域和社会科学领域则又有一些不同。NW0的社会科学部每年经费约有4500万欧元，其中约1000万欧元用于公开竞争的项目，2009年是860万欧元。人文科学部每年经费约有3000万欧元，其中75用于公开竞争的项目。比例的不同反映出人文科学和社会科学的差异，以及NWO对人文科学和社会科学的不同政策。NWO在人文社会科学资助这个功能上，相当于我国的国家社会科学基金会。所不同的是NWO本身拥有9个研究所。这和20世纪80年代代管国家社会科学基金会的中国社会科学院有几分相似。NWO每年经费近5000万欧元，其中四分之一用于所属研究机构。以考察团访问的NWO下属的历史研究所为例，其经费的
13、68来自NWO拨款，这是它的基础经费，60来自NWO的项目资助，其他来源26。荷兰皇家科学院也肩负一部分项目资助职能。荷兰皇家科学院的资助主要针对下属研究所。荷兰皇家科学院与荷兰的大学有非常紧密的联系，荷兰皇家科学院有的研究所挂靠在大学，荷兰皇家科学院的研究人员与荷兰大学教授之间经常开展合作研究。荷兰皇家科学院还十分重视国际学术合作，包括资助学者来访，共同进行项目研究。但是，荷兰皇家科学院不像NWO有那么多的经费。在英国，国家对人文社会科学研究的资助，主要由英国经济与社会研究理事会（ESRC）、英国艺术与人文研究理事会（AHRC）和英国学术院承担。英国经济与社会研究理事会、英国艺术与人文研究理
14、事会是专门的科研资助机构，本身不下设研究单位和人员。英国经济与社会研究理事会主要资助经济学、社会学、政治与国际关系学三大学科，进一步包括区域与发展研究、经济与社会历史、教育学、人文地理学、语言学、管理与商业研究、计划学、心理学、社会人类学、社会政策学、社会法治研究、科学技术创新、统计学、计算与方法论十三个分支学科。英国经济与社会研究理事会还与自然科学、医药学、工程学等研究理事会或有关部门合作资助跨学科研究，例如老龄化、能源、减贫、气候研究。英国经济与社会研究理事会每年有近2亿英镑经费，用于14个方面的资助。不仅对科研项目进行资助，而且还资助学术研讨会、大型调查、数据库建设以及独立的研究中心等。
15、各项目的资助金额不等，小型项目15000英镑，大型项目可达500万英镑。在2007-2008年度，英国经济与社会研究理事会用于各类研究项目的资助约9900万英镑。英国经济与社会研究理事会资助的研究项目选题，在一些重要领域，采取自上而下的途径确定，有一些选题是政府提出的，而在其他领域的选题则采取自下而上的公开竞争途径确定。当前资助的重点是：全球经济、环境的可持续性，安全、冲突与公正，人口变化与多元化，健康，新技术、创新与技能，个人决策的理解与形成。英国艺术与人文研究理事会主要资助哲学、历史、语言、媒体等学科和领域的研究。它的经费较少，只占7个研究理事会总经费的2.8，但资助的人数比较多，每年约有2500人获得资助。英国学术院也是一个资助机构。每年可用于人文社会科学资助的经费有2200万英镑。相比英国经济与社会研究理事会、英国艺术与人文研究理事会，它资助的研究项目比较少。每年资助600个左右的项目，每个项目资助500010000英镑。英国学术院与英国经济与社会研究理事会、英国艺术与人文研究理事会相比，是一个相对传统的机构，其资助更偏重学术和基础性研究，而不像英国经济与社会研究理事会、英国艺术与人文研究理事会那么
