《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考47》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考47（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5正确答案：C2. 单选题：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。.监事会.股东大会.董事会.出资最多的股东A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案：A4. 单选题：下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人
2、复核，且复核应当留痕的是（）。I.证券账户的开立II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管和撤销指定交易A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III正确答案：A5. 单选题：证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保正确答案：D6. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业
3、务流程B.向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定正确答案：B7. 单选题：证券发行交易当事人的行为准则不包括（）。A.有偿原则B.自愿原则C.诚实信用原则D.公平原则正确答案：D8. 单选题：中华人民共和国证券法，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。,单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是,在自己实际控制的账户之间进行证
4、券交易,影响证券交易价格或者证券交易星,以其他手段操纵证券市场A.,B.,C.,D.,正确答案：D9. 单选题：证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：D10. 单选题：同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。A.不能抵销B.可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销正确答案：A11. 单选题：中国金融期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.部分结算会员D.交易会员正确答案：C12. 单选题：下列属于加强
5、证券自营业务内部控制的措施有（）。.建立防火墙制度.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度.建立独立的实时监控系统.提高自营业务运作的透明度A.、B.、C.、D.、正确答案：A13. 单选题：发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案正确答案：D14. 单选题：证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。.向基金投资人收取增值服务费.未与基金管理人签订书面销售协议.违反规定，允许未经聘任的人
6、员销售基金.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料A.、B.、C.、D.、正确答案：C15. 单选题：对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括（）。A.客观B.公正C.公开D.可量化正确答案：C16. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。.信用交易资金交收账户.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。客户基本资料；投资经验；诚信记录；融资融券需求。A.、B.、C.、D.、正确答案：A18. 单选题：以下不符合
7、证券业从业人员资格的是()。A.年满18岁的在校大字生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员正确答案：C19. 单选题：【2019年真题】资产支持证券可依法()。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、正确答案：A20. 单选题：证券公司向客户融资，可以使用（）。.自有资金.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金.公司贷款所得.客户信用交易担保资金账户内的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A21. 单选题：下列选项中，（）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。A.发起人住址B.发起人姓名C.发起
8、人认购的股份数D.发起人出资种类正确答案：A22. 单选题：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作，并向()履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会正确答案：C23. 单选题：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5正确答案：C24. 单选题：诚信信息查询记录包括()。査询者查询对象査询原因査询时间A.B.C.D.正确答案：A25. 单选题：下列选项中，（）不属于证券发行
9、和交易必须遵循的原则。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则正确答案：C26. 单选题：中华人民共和国公司法规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A.60%B.50%C.40%D.30%正确答案：D27. 单选题：因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担正确答案：A28. 单选题：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审
10、查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.12正确答案：B29. 单选题：证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人正确答案：A30. 单选题：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5以上10以下B.5以上15以下C.10以上15以下D.15以上20以下正确答案：B31. 单选题：单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场
11、的手段之一。.资金优势.持股优势.信息优势A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：公开发行公司债券的核准机构有（）。.国务院授权的部门.国务院证券监督管理机构.证券交易所.证券公司A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：下列关于公司股东的规定，说法不正确的是（）。A.公司股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益B.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益C.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任D.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应承担对公司造成的损失，但不对
12、公司债务承担连带责任正确答案：D34. 单选题：证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C35. 单选题：【2018年真题】负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.外资银行正确答案：B36. 单选题：下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为
13、设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无须承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无须承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价正确答案：D37. 单选题：证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。.自营证券总值与公司净资本的比例.持有一种证券的价值与公司净资本的比例.持有一种证券的数量与该证券发行总量.持有一种证券的价值与公司总资本的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：B38. 单选题：下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。A.证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全
