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1、2022年证券从业资格考试密押卷带答案1. 单选题 按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。公司重大决策参与权公司资产收益权剩余财产分配权处置权优先认购权A B C D 答案 A解析 本题主要考查普通股股东权利所包含的内容。包括重大决策参与权、资产收益权和剩余资产分配权、知情权、处置权与优先认购权。2. 单选题 任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（ ）的措施。A 监管谈话B 证券市场禁入C 出具警示函D 责令参加培训答案 B解析
2、本题考查对违反任职资格情形进行责令限期整改的监督管理措施。任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。见教材第一章第七节。3. 单选题 VaR方法是20世纪80年代由( )的风险管理人员开发出来的。A 长期资本管理公司B 美林证券C J. P.摩根D 信孚银行答案 C解析 VaR方法是20世纪80年代由J. P.摩根的风险管理人员开发出来的。4. 单选题 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，
3、考核权重不低于（ ）A 30%B 40%C 50%D 60%答案 C解析 本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。5. 单选题 证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A 甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B 乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C 乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D 丙不得对外提供担保答案 A解析 证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募
4、基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。见教材第三章第三节。6. 单选题 证券市场投资者，是指（ ）的主体。以取得利息、股息或资本收益为目的购买并持有有价证券承担证券投资风险行使证券权利A B C D 答案 D解析 考查证券市场投资者的概念和特点。证券市场投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。7. 单选题 交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（ ）。A 办理过户的前一交易日B
5、 办理过户交易日当日C 办理过户交易日后一日D 买卖双方可自由协商确定答案 D解析 交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间和方式由买卖双方在场外协商确定。8. 单选题 下列功能属于“荐股软件”功能的有（）。.预测某证券的价格走势.建议买入某证券.建议某天买入某证.提供某证券的投资分析建议A 、B 、C 、D 、答案 C解析 关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；提供具体证券投资品种选择建议
6、；提供具体证券投资品种的买卖时机建议；提供其他证券投资分析、预测或者建议。9. 单选题 下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。A 上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B 增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C 定向增发不会直接影响公司原股东利益D 可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模答案 C解析 考查上市公司再融资的途径。非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。见
7、教材第三章第一节。10. 单选题 以下不符合公正原则要求的是（ ）。A 证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C 市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D 证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇答案 C解析 根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处
8、理，都应当公平进行。11. 单选题 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A 10%B 15%C 20%D 25%答案 C解析 本题考查债券存续期间重大事件的披露，发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%，将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。见教材第三章第四节。12. 单选题 以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。A 信息告知B 损失补偿C 风险警示D 适当性匹配答案 B解析 本题考査普通投资者享有特别保护的有关规定。根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投
9、资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。13. 单选题 为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是( )。A 区域性股权市场B 券商柜台市场C 机构间私募产品报价与服务系统D 私募基金市场答案 A解析 区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。14. 单选题 按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。
10、A 责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B 给予警告；10万元以上100万元以下C 暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D 责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下答案 A解析 本题考查证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定。公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。15. 单选题 在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自
11、由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50，小于等于60时的加权比例为60%，股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（ ）股。A 4800B 4200C 4000D 3600答案 C解析 股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，自由流通量为3500股，自由流通比例为43.8%，加权比例为50%，加权股本为800050%=4000股。见教材第四章第三节。16. 单选题 下列行为中违反中国人民银行法的有（ ）。发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券发行人超规模发行金融债券承销人以不正当竞争手段招揽承销业
12、务托管机构挪用客户金融债券A B C D 答案 A解析 本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。中国人民银行法第四十六条。见教材第三章第四节。17. 单选题 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订协议书。A 3B 5C 7D 10答案 B解析 本题考查全国股份转让系统公司备案制度。主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重薪签订协议书，换发业务备案函，并予以公告。见教材第三章第八节。18. 单选题 证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行
13、了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。A 需要具备代销产品的资格B 需要具备落实适当性义务要求的能力C 需要具备一定数量的净资产D 应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求答案 C解析 考查了证券期货投资者适当性管理办法对代销机构适当性管理的要求。对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求，代销机构必须符合三方面要求才能够代销相关的产品：一是代销机构需要具备代销产品的资格；二是代销机构需要具备落实适当性义务要求的能力；三是应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求。见教材第三章第二节。19. 单选题 非柜台委托有以下（ ）形式。人工电话委托
14、网上委托自助和电话自动委托传真委托A B C D 答案 A解析 上述皆为非柜台委托的形式。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。20. 单选题 SEAQ系统的特点有( )。每只股票至少需要1个做市商每只股票至少需要2个做市商新上市证券可以进入该系统交易新上市证券不可以进入该系统交易A B C D 答案 D解析 本题主要考查SEAQ系统的特点。SEAQ系统(证券交易所自动报价系统，每只股票至少需要两个做市商，新上市证券不能进入SEAQ系统交易。21. 单选题 下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。A 普通合伙企业B 有限责任公司C 有限合伙企业D 国有独资公司答案 A解析 本题考查企业的特征。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙企业只
