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1、大工21秋证券投资学平时作业一参考答案1. NASDAQ定位于大中型企业。( )A.正确B.错误参考答案：B2. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B3. 香港创业板要求对市值少于10亿港元的公司，其最低公众持股量必须为发行股本的20%。( )A.正确B.错误参考答案：A4. 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价方法叫做( )。A.绝对估值法B.市盈率估值
2、法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C5. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案：B6. 可转债“债转股”的申报方向为买入。( )A.正确B.错误参考答案：B7. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD8. 风险企业在创立之初一般都是小型企业和新兴企业。( )A.正确B.错误参考答案：A9. 债券的收益率曲线(名词解释)参考答案：债券的收益率曲线是指反映债券的收益率随到期期限变化的曲线。10. 普通
3、股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。( )T.对F.错参考答案：T11. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C12. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A13. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过( )、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。A.证监会B.证券交易所C.营业场所D
4、.公共场所参考答案：C14. 直接融资的特点有( )。A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB15. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C16. 根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A17. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等。( )T.对F.错参考答案：T18. 下列叙述中，正确的是( )A.当证
5、券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C19. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：B20. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会参考答案：A21. 技术分析的优点是( )A.同市场接近考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基
6、本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长参考答案：A22. 证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求。( )A.错误B.正确参考答案：B23. ( )是对剩余流动性的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆参考答案：A24. 下列关于道氏理论说法，正确的是( )。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义参考答案：A25. 某种股票的市场价格在第1
7、年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。( )A.错误B.正确参考答案：A26. 无差异曲线(名词解释)参考答案：用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线。27. 下列信息中属于客户的定量信息的是( )A.健康状况B.金钱观C.收入与支出D.风险特征参考答案：C28. 证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。( )A.错误B.正确参考答案：A29. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的
8、损失从而达到保值的期货交易方式是_。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值参考答案：B30. 封闭型投资基金发行期满后，还可增减持股数。( )A.正确B.错误参考答案：B31. 下列各项属于自营业务的内部控制内容的有( )。A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统参考答案：ABCD32. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案：T33. 在指数化的方法中，( )适合于证券数目较小的情况。A.分层抽样法B.优化法
9、C.方差最小化法D.混合指数法参考答案：A34. 金融期货(名词解释)参考答案：是指交易双方就在将来的约定时间按当前约定的价格买卖一定数量的某种金融资产或金融指标的合约。35. 道氏理论认为最重要的价格是( )A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价参考答案：B36. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C37. 不属于影响客户投资风险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金
10、的投资期限D.年龄参考答案：A38. 根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入( )。A.探索期B.建立期C.稳定期D.维持期参考答案：B39. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容。( )A.正确B.错误参考答案：A40. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( )A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合参考答案：B41. EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。( )A.正确B.错误参考答案：A42. 最流行的股票定价方法是将公司的股票当作以上市股票来对待。( )A.正确B.错误参考答案：A43. 上市公司发行新股信息披
11、露的一般要求是( )。A.上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情
12、况公告书刊登于其他网站和报刊参考答案：ABC44. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%，1%，8%，9%的概率均为5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均为10%，月收益率4%，5%的概率均为20%，那么估计证券A的期望月收益率为( )。A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%参考答案：D45. ( )是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。A.佣金经纪人B.大厅经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人参考答案：A46. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。( )T.对F.错参考答案：T47. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人
13、、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系。( )T.对F.错参考答案：T48. 关于投资风险，下列不正确的说法是( )。A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益参考答案：D49. 影响封闭式基金交易价格的主要因素是( )。A.基金资产净值B.市场供求关系C.基金管理人的管理水平D.宏观经济状况参考答案：ABCD50. 场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的。A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价参考答案：C51. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险参考答案：D52. 风险投资是一种以( )方式募集资金，以公司等组织形式设立，投资未上市新兴中小公司的投资形式。A.公开募集B.私募C.财政拨款D.贷款参考答案：B53. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。A.证券组
