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1、实例深圳市创新投资有限责任企业-2021年管理制度汇编-53页:创新的艺术读后感 深圳市创新投资有限责任企业管理制度汇编深圳市创新投资有限责任企业2021年目录业务管理制度业务步骤指导-2业务档案参考-5行政管理制度部门及岗位职责-21工作汇报制度-24业务档案管理措施-27人事管理制度职员考评措施-29工资实施细则-35财务管理制度费用管理措施-37附：行政常见表格出差申请表-47请（休）假申请表-48转正考评表-49职员信息表-51设备购置申请表-52业务步骤指导1、项目搜集创业投资企业的项目关键有三个：（1）依靠创新证券投资银行业务、收购吞并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象
2、为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道通畅，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）和我国外创业投资企业结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究我国新技术和资本市场的新热点，经过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方法寻求项目信息，作好项目贮备。2、项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表。项目经过初选后分类、编号、入库。3、签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动和企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的
3、商业计划书，则在接收对方的商业计划书以后就可和之签署保密协议。4、立项申请和立项项目初审后认为需要对企业做深入调查研究的，项目投资经理填写立项审批表，报企业项目考评会同意立项。立项同意通常在两个工作日内完成，经同意的项目能够进行尽职调查工作。5、尽职调查立项同意后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业尽职调查汇报。尽职调查认为能够投资的企业和项目，项目投资经理编写完整的投资提议书。尽职调查通常在二十个工作日内完成。6、投资决议委员会审查董事会下设投资决议委员会，由该委员会代董事会行使投资决议权。投资决议委员会采取会议及信函两种工作方法，投资项目应取得投资决议委员会简单多数经过，当
4、投资决议委员会中对所提交讨论的投资项目赞成和反对票各占1/2时，由投资决议委员会主席做出投资决议。全部内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成投资决议委员会决议意见表。在项目投资详细实施的过程中，若因客观原因碰到和投资决议委员会经过之相关投资决议不符的情况，应撰写书面汇报并提交投资决议委员会重新决议。7、签署投资协议投资决议委员会审查同意进行投资的企业或项目，经企业法律顾问审核相关协议协议后，由董事长或董事长授权代表和合作对方签署投资协议。8、对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后，项目投资经理详细负责项目标跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或
5、策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的详细内容有：a、定时（每个月或每季，视项目企业详细情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、主要销售协议等，并分析整理为企业情况月度分析表；b、参与企业主要会议，包含股东会、董事会、上市工作项目协调会和投资协议中要求企业拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；c、每三个月对企业进行最少一次访谈，了解企业经营情况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度汇报。9、投资的退出在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后伴随项目进展立即修订。详细的退出方法包含三种：IPo（首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发行
6、包含我国二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其它企业出售；当风险企业经营情况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方法。IPo及出售将是本企业关键的退出渠道。图示：工作步骤图项目接收对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表项目经理项目初审项目初审后认为能够对企业做深入调查研究的，项目经理填写项目立项审批表，报企业项目考评会同意立项。项目考评会项目立项立项同意后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成尽职调查汇报。尽职调查认为能够投资的企业和项目，项目经理编写完整的投资提议书。项目尽职调查项目经理完成投资决议委员会决议意
7、见表，形成投资决议。投资决议委员会投资决议对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参与主要会议，并形成企业情况月度分析表及企业情况季度汇报动态跟踪管理项目经理提交投资退出方案书并组织实施、项目退出後完成项目总结汇报投资退出业务档案参考业务档案一：项目概况表项目概况表项目人员日期项目名称项目行业板块项目所在地域联络方法主营业务或关键产品介绍项目优势项目现实状况备注业务档案二：企业所需提供资料清单企业基础情况调查资料提要一、企业基础情况、历史沿革、股东结构1、企业设置时间、注册资本、股东名单、出资方法及出资额、出资百分比；2、企业历次股权变更情况、现在的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、企
8、业章程复印件，如设置或变更时经政府部门同意，提供同意文件；二、企业资产及经营情况1、企业关键产品及业务；2、企业关键产品的生产工艺步骤；3、企业关键资产情况：土地、房产、关键设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证实文件及生产许可、技术质量认证、GmP认证等文件（复印件）；5、企业最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、企业关键债务人、债权人及担保抵押情况；三、企业治理结构及对外投资情况1、企业组织结构图（包含参控股企业）；2、企业参控股企业的业务、股权结构、经营情况等介绍；3、企业董事、高级管理人员、关键技术教授介绍；四、企业的关联交易及同业竞
9、争情况1、企业股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于和本企业业务有竞争关系的业务；2、企业关键用户清单，企业产品的销售方法；3、企业关键原料供给商名单，企业原材料的采购方法，企业关键设备的采购方法；五、企业对外重大合作协议、法律诉讼情况；六、企业设置以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）七、企业发展计划，近期资金需求，拟投资项目情况。业务档案三：审慎调查提要审慎调查提要一、行业调查1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）2、行业总市场容量、其增加率及其判定依据3、行业内影响企业利润的原因二、产品市场情况1、产品市场规模、增加潜力及市场份额分布2、企业产品关键竞争对手的名
10、单及对竞争对手占有市场份额的分析3、企业在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面和竞争对手的比较（相互优势所在，企业优势的判定依据、对方优势的对应对策）4、企业产品的可替换性分析、进入壁垒和退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）5、企业怎样和正在研制同类产品的大企业竞争三、销售策略1、企业现在的销售体系是直销还是经过代理商，和代理商的关系怎样2、现阶段销售战略或计划，该计划中的关键点是什么？如遇较大阻力将怎样调整？3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）4、现有市场对产品的认知度有多少，怎样开发潜在消费需求？5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的
11、专业素质及经验7、产品的定价策略及企业现有产品定价是否考虑了竞争的市场原因四、企业经营情况1、营销情况11企业的组织结构12企业收入组成明细及产品销售明细13销售程序说明14企业的关键供给商15分销渠道和促销手段及其存在的关键问题及问题的处理方法16销售人员的地域分布及人数，人均销售收入2、生产设施及生产情况21生产设施和用地说明、是否拥有全部权22生产设施的新旧程度23现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能怎样处理24生产原料说明25生产步骤介绍26生产工艺复杂是否、成熟是否，是否需要职员有特殊生产技能，在企业扩张期会否存在人力资源方面的阻碍27产品质量确保方法28现有产品
12、的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其对应对策五、人力资源1、劳动力统计（年纪、教育程度、工资水平等）2、关键管理人员和技术人员简历3、企业家的素质（领导能力、判定力、忠诚度、进取心等）4、对关键人员的依靠程度及对应方法5、激励计划职员持股计划及期权制度等6、关键管理人员对引入风险资本的态度7、管理层是否有对应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由六、产品技术1、产品或服务的独特征（本质性的技术突破）2、技术进步对产品或服务的影响及企业对应对策3、产品的专利权及商标，未来可能出现的变动及其对应对策4、企业的研发能力、每十二个月的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预计）5、企业关键产品技术发展方向、研究关键、正在研究的新产品及其人力资源配置情况、开发进度等6、产品更新换代周期七、财务情况及预计1、产品开发、生产和销售的融资需求及资金使用计划2、是否已建立较规范的会计制度3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）关键会计政策说明4、利润组成考查5、应收帐款明细及相关管理方法6、未来5年财务预计及预计依据八、相关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利要求3、国家及地方政策4、有没有租赁、欠债、欠税、未了的协议关系及其它法律纠纷业务档案四：项目立项审
