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1、企业全面风险评估报告目 录第一部分 风险评估工作简介1.公司简介2风险评估 21风险评估的预期效果 2 风险评估的工作范畴 3 风险评估流程和内容简介 3.1风险辨认 3.风险分析 .3风险评估 第二部分 风险评估成果 . 管理层面的风险评估成果 1. 管理层面的重要风险事件 2 管理风险总体状况 3 管理风险图谱及重大风险分析 2.产品层面的风险评估成果 21 产品的风险事件 .2产品风险总体状况 2.3 产品风险图谱及重大风险分析 3.市场层面的风险评估成果 31 市场的风险事件 3.2市场风险总体状况 3.3 市场风险图谱及重大风险分析 4.竞争方略层面的风险评估成果 4.1 竞争方略的
2、风险事件 .2 竞争方略风险总体状况 43 竞争方略风险图谱及重大风险分析 5财务层面的风险评估成果 5.1 财务层面的风险事件 52 财务层面风险总体状况 3 财务层面风险图谱及重大风险分析 第三部分成果应用及改善建议 1风险评估成果应用 2风险管理改善建议第四部分 附件 1.参照资料清单 2.风险事件辨认措施简介 .风险图谱绘制措施 .访谈人员名单 5.风险备忘录第一部分 风险评估工作简介1. 公司简介内部环境外部环境 XX公司成立时间，主营业务，经营地址，经营状况。(附:添加商业模式画布图）*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx以上内外部环境变化
3、，对该公司的抗风险能力能提出了新的规定与变化,每个变化都会带来威胁与机会。面对未知的变化因素进行预知,规划和管理则能化风险转为机会、变机会为优势,保证在剧烈的市场竞争中越做越强。基于此,大德懋汽配城委托微银普惠公司对其进行全面风险评估,实现该公司三大目的:（1） 明确风险，摸索减少纯正对该公司不利影响的措施与途径，（2） 提供风险管理能力,以抓住风险背后的机遇；（3） 减少公司融资成本，提供该公司寻找到积极健康的资金和渠道。 .风险评估 风险评估为本项的基本性工作,借助本次风险评估，全面理解该公司内外部所面临的风险及其抗风险水平,同步通过对风险及其事件的整顿和分析，明确风险对公司战略目的或核心
4、绩效指标的潜在影响限度及其发生也许性,明确这三个层面的重大风险。即“该公司目前面临的风险是什么”“结合该公司将来一年内的战略目的,该公司最大也许遇到金融风险是什么”“将来一年内该公司应当如何规避这些风险”,此外,通过风险评估工作,明确公司重大风险及其事件，为该公司将来的风险管理打下基本。21风险评估预期效果本次对大德懋汽配行开展风险评估工作,但愿可以达到如下预期效果:形成该公司的风险事件备忘录,为后来的风险管理提供根据确认风险事件相应的相应流程，有关责任和岗位,为强化内部控制明确重点关注对象初步理解该公司目前既有的风险管理和应对水平，预期该公司将来一年内最大也许面临的风险,提前建立风险预警及相
5、应机制。2.2风险评估的工作范畴 为了可以全面呈现该公司目前面临的所有风险,本次评估工作环绕管理层面、产品层面、市场层面、竞争方略层面和财务层面展动工作。在管理层层面，风险评估工作将涵盖高管部门,财务部门和营销部门等职能部门和机构在产品层面,风险评估工作将通过该公司所在区域市场的产品定位，产品价格和产品营销模式展开在市场层面,风险评估工作将通过该公司目前在市场的优势，劣势,机会与威胁来展开在竞争方略层面，风险评估工作将通过供应商的讨价还价能力、购买者的讨价还价能力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、行业内竞争者目前的竞争能力来展开。3. 风险评估流程和内容 风险漏洞补救 风险防备 风险分
6、析 风险辨认 风险评估是风险管理的重要构成部分，是本次风险评估的基本性工作。通过风险辨认、风险分析以及风险评估三个阶段的工作，评估工作小组将会顺利完毕风险评估。按工作流程将重要内容简介如下:成果确认和风险评估培训，辨认制作辨认框架定性+定量分析整顿汇总建立综合信息框架风险评估成果制作访谈底稿访谈 图1-风险评估流程图3.1风险辨认风险辨认工作通过度析公司内、外部环境来辨认公司各个层面的风险事件，形成公司的风险事件备忘录。信息采集和筛选辨认工具/措施设计。辨认培训/研讨部门领导访谈.2 风险分析风险分析是对辨认出的风险事件及其特性规范描述和分析。本次风险分析，我们将重要以电子问卷的形式为分析工具
7、,同步结合对管理层面,市场层面,竞争方略层面和财务风险层面风险事件进行专业的分析。*制作风险评估电子问卷。我们在前期风险事件的基本上,针对本次风险评估设计了统一分析维度，涉及风险发生的也许性，影响限度，各部门对该风险事件的管理责任,既有防备和应对措施共五个方面，形成风险评估问卷底稿,提交给部门进行风险评估问卷电子化得工作。*问卷填写培训及组织填写电子问卷设计完毕后,对客户经理开展电子问卷填写培训，明确电子问卷填写的部门和人员范畴,以及问卷填写规定和注意事项，并开始组织个层面填写。风险定性分析 根据风险评估电子问卷的填写信息，我们从风险事件的管理责任，有关流程,既有防备和应对措施三个方面对该风险
8、事件分析总结,掌握目前的管理现状,同步制作风险备忘录,明确各部门在风险事件中发挥的作用。*数据记录分析根据风险电子问卷的填写数据,采用专业的记录措施,计算出四个层面个风险事件发生的也许性，影响限度、管理改善迫切性这三个定量分析维度的分值。*形成初步风险备忘录根据前期资料研究以及风险评估电子问卷的内容,对风险进行统一编号和定义,形成管理,产品,市场,竞争方略，财务风险四个层面的风险备忘。3.3 风险评估 风险评估是指对该公司风险全貌进行总体评估并判断出目前的重大风险和财务以及管理上需要重点关注的风险,在峰先分析的基本上,根据各风险的影响限度、发生也许性等定量属性分值，采用绘制风险图谱等措施进行风
9、险评估,对各项进行比较,拟定各风险重要特性和优先顺序。风险图普绘制 根据风险分析过程中得出的四个层面风险得发生也许性,影响限度、改善迫切性，绘制初步的风险图谱。*风险成果确认 为保证风险评估成果的精确性，就初步的风险图谱分别与该公司管理部门进行交流确认，并根据其意见可做合适调节。*重大风险评估通过风险图谱分析,拟定出各风险的风险级别，总结出各个层面的风险级别分布状况,明确核心风险,并提出相应的防备和解决措施。第二部分 风险评估成果1. 管理层面风险评估成果.1管理层面的重要风险事件通过风险辨认、分析以及评估工作,我们得出管理层面的所有风险时间属性及其相应的责任，如下是按照综合得分（综合得分=也
10、许性得分*重要性得分）得出的重大风险事件信息。(5分制）风险事件描述影响重要性得分发生也许性得分综合得分. 管理层风险总体概况：外部环境风险：内部管理风险：市场风险:产品风险：竞争方略风险：财务风险:.3 绘制风险图谱及重大风险分析 通过一定的记录记录分析计算。根据风险事件属性和迫切限度属性得分，绘制风险图谱（其中横轴为迫切限度。纵轴为重要性） 可5 能45 性4 35 3 2.5 2 .5 1 1. 2 .5 3 35 4 4.5 5 （影响性) 图谱相相应的风险风险名称与编号低中 高 高 从上面分析图谱来看:共有 个风险处在绿色低风险区域， 个风险处在黄色中风险区域, 个风险处在红色高风险
11、区域，分别是XXXXXX,这些从目前看为重大风险,需要迫切改善。分别剖析红色区域的风险:2. 产品层面的风险评估通过对目前该公司重要产品的业务分类和所占市场占有率的分析，我们得出目前该公司的销售增长率和市场占有率“双高”的产品群；销售增长率和市场占有率“双低”的产品群；销售增长率高、市场占有率低的产品群；销售增长率低、市场占有率高的产品群。21产品层面的风险事件通过波士顿矩阵图分析法，我们得出该公司在产品层面的风险信息：xxxx问号业务选择有发展的业务单位通过资金的使用，市场份额可以明显提高，可以进行投资否则退出 选 否明星业务迅速增长的市场通过投资，可以保证竞争优势，设立竞争壁垒保护市场领先
12、地位 快钞票牛业务稳稳健退出的方略通通过更有效地评估尽快的从变化的市场中退出 稳+相对市场份额市场成长率瘦瘦狗业务稳稳健退出的方略通通过更有效地评估尽快的从变化的市场中退出 稳22 产品层面的风险事件总体状况：xxxx2.3 绘制产品风险图谱及重大风险事件分析: 图谱相相应的风险风险名称低中 高xxxxx 高 从上面分析图谱来看：共有 个风险处在绿色低风险区域, 个风险处在黄色中风险区域， 个风险处在红色高风险区域,分别是XXXXXX，这些从目前看为重大风险，需要迫切改善。分别剖析红色区域的风险:xxxx3. 市场层面的风险评估成果 通过对该公司在市场中的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁四个方面的分析，我们得出该公司在市场层面所面临的重大风险事件。31 通过swt分析图阵,我们得出该公司在市场层面所面临的风险事件。StrengthsWeaknesses SWTooppxrtunitiesThreats
