《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案26》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案26（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.有价证券正确答案：C2. 单选题：公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%正确答案：B3. 单选题：金融期权的主要功能包括（）。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能A.、B.、C.、D.、正确答案：A4. 单选题：我国证券业的作用有（）。.通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配.促进众多公司以重组方式发展壮大.为外资在中国的投资提供了一个新渠道.有助于金融服务业的发展A.
2、、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称之为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.单位信托基金D.集合基金正确答案：B6. 单选题：下列关于股票流动性的叙述中，正确的有（）。.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱A.、B.、C.、D.、正确答案：C7. 单选题：【2015年真题】不是影响债券利率的因素有()。A.筹资者资信B.债券票面金额C.筹
3、资用途D.借贷资金市场利率水平正确答案：B8. 单选题：恒生中国内地指数包括()。、恒生中国企业指数；、恒生中资企业指数；、恒生中国内地流通指数；、恒生中国内地25。A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：下列关于私募基金的描述中，不正确的是（）。A.投资金额高B.投资风险大C.所受法规限制和约束较多D.采取非公司方式发行正确答案：C10. 单选题：金融期权的基本功能包括（）。I套期保值II投机III套利IV价格转移A.II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D11. 单选题：完善的市场体系的作用不包括（）。A.能促进证券市场筹资和融资功能的
4、发挥B.有利于稳定证券市场C.增强社会投资信心D.消除系统性风险正确答案：D12. 单选题：在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。A.国家发改委B.行业管理部门C.省发展改革部门D.计划单列市发展改革部门正确答案：B13. 单选题：下列关于证券交易所的说法错误的是()。A.证券交易所是整个证券市场的核心B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所组织和监督证券交易正确答案：B14. 单选题：证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全
5、部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式正确答案：D15. 单选题：下列属于证券发行和交易的原则有()。公开公正合理公平A.、B.、C.、D.正确答案：A16. 单选题：按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法，错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允
6、价值C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值正确答案：D17. 单选题：【2018年真题】记账式国债发行采用()方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标正确答案：D18. 单选题：某上市公司通过公开发行股票融资的方式属于（）。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款正确答案：A19. 单选题：基金管理人在遇到（）时，有权暂停估
7、值。.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值A.、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：沪深300指数的基点为（）点。A.100B.500C.1000D.1200正确答案：C21. 单选题：设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。、公司章程；、发起人协议；、发起人姓名；、承销机构名
8、称。A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。A.技术性停牌B.终止交易C.临时停市D.停止清算正确答案：C23. 单选题：股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。单只股票利率期货股票组合股票价格指数A.B.C.D.正确答案：B24. 单选题：证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者正确答案：A25. 单选题：下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是（）。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险
9、D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险正确答案：C26. 单选题：19541955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。A.商业部B.财政部C.中国银行D.中国人民银行正确答案：C27. 单选题：股票价格指数的编制步骤包括（）I选定某基期并计算基期平均股价或市值II计算计算期平均股价或市值并作必要修正III选择样本股IV指数化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B28. 单选题：非公开发行股票的发行对象不得超过（）。A.5名B.10名C.20
10、名D.100名正确答案：B29. 单选题：（）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。A.场内交易B.场外交易C.集中交易D.二板市场正确答案：A30. 单选题：港股通总额账户可用余额计算公式为（）。A.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额C.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额D.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额正确答案：B31. 单选题：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程
11、序的有()。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.正确答案：C32. 单选题：经济合作与发展组织（经合组织）的主要工作不包括（）。A.制定有关国际公约B.为成员国提供基金援助C.出版有关刊物即统计数据D.促进妥善管制公共服务及企业行为正确答案：B33. 单选题：下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是（）。A.资金使用方向B.债券发行的数量C.市场利率变化D.债券的变现能力正确答案：B34. 单选题：【2018年真题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为()。、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员
12、，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。A.、B.、C.、D.、正确答案：C35. 单选题：下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（）。.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公
13、开.上市公司的所有事项必须及时向社会公布.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布A.、B.、C.、D.、正确答案：B36. 单选题：我国证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。A.1年B.5年C.2年D.3年正确答案：D37. 单选题：发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益正确答案：A38. 单选题：零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。A.0.5B.1C.10D.100正确答案：B39. 单选题：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。投资顾问；投资管理；财务顾问；财务管理。A.B.C.、D.、正确答案：D40. 单选题：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（
