《2022-2023年证券从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷146》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷146（77页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案1. 单选题 同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。A 5%B 10%C 15%D 20%答案 D解析 考查合格境内机构投资者。在QDII制度中，同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%。2. 单选题 境内上市外资股又被称为（ ）。A “B股B “A股”C “H般D “S股答案 A解析 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、
2、澳门、台湾B区的自B人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。这类股票被称为“B股”。B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。但从2001年2月对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化。3. 单选题 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后，其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（ ），不得再行买卖该上市公司。A 作出报告、公告后2日内B 报告期限内C 作出报告、公告后5日内D 报告期限内和作出报告、公告后2日内答
3、案 D解析 本题考查上市公司收购程序。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后，其所持该上.市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司。见教材第一章第四节。4. 单选题 主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。A 6B 12C 24D 36答案 B解析 考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不
4、再受理其申请。5. 单选题 下列属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的.公司经营发生困难的A 、B 、C 、D 、答案 C解析 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚末募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。6. 单选题 按照期货交易管理条例的规定，下列属于受监管主体相关义务的有（ ）。要求非
5、期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料限制或者暂停部分期货业务向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒A 、B 、C 、D 、答案 D解析 本题考查期货交易管理条例第五十五条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施：（1）限制或者暂停部分期货业务；（2）停止批准新增业务；（3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限
6、制其权利；（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。7. 单选题 以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是( )。A 货币政策工具中介目标操作月标最终目标B 货币政策工具操作目标中介目标最终目标C 最终日标货币政策工具中介目标操作目标D 最终目标操作目标中介目标货币政策工具答案 B解析 货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具操作目标中介目标最终目标8. 单选题 下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。A 业务规则将提高最低申报股份数量要求B 业务规则放宽股份限售规定C 业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可
7、超过200人D 业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间答案 B解析 本题考查业务规则在交易制度方而的要求。业务规则将降低最低申报股份数量要求，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司股东人数可以超过200人，选项C错；业务规则规定为可转换公司债券及其他证券品种预留了空间，选项D错。9. 单选题 对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（ ）。A 承销团甲类成员最高限额为当期的35%B 承销团乙类成员最高限额为当期的25%C 承销团甲类成员最高限额为当期的30%D 承销团乙类成员最高限额为当期的30%答案 C解析 财政部代理发行地方政府债券的投标最高额限定。承
8、销团甲类成员最高限额为当期的30%，承销团乙类成员最高限额为当期的10%。10. 单选题 会员大会可以行使的职能不包括（ ）。A 制定和修改证券交易所章程B 决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C 审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D 选举和罢免会员理事、会员监事答案 B解析 考查会员大会的职能。会员大会可以行使的职能有制定和修改证券交易所章程；选举和罢免会员理事、会员监事；审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告；审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。11. 单选题 证券交易所的监管职能包括（ ）。对证券交易活动进行
9、管理对会员进行管理对全国证券、期货业进行集中统一监管维护证券市场秩序，保障其合法运行A 、B 、C 、D 、答案 A解析 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。12. 单选题 目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有( )。常规股票基金分级基金ETF货币基金A B C D 答案 C解析 对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。13. 单选题 按照最高
10、人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（ ）。A 造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B 虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C 虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D 未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%答案 B解析 考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，虚增或者虚减资产达到当前披露的资产总额
11、30%以上的，应予立案追诉。14. 单选题 反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。A 市净率倍数B 市盈率倍数C 市销率倍数D 企业价值/息税前利润倍数答案 B解析 本题主要考查市盈率的含义。“可比公司价值可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括：市盈率( P/E)倍数、企业价值息税前利润(EV/EBIT)倍数、企业价值息税折旧摊销前利润( EV/EBITDA)倍数、市净率(P/B)倍数、市销率倍数(P/S)等。15. 单选题 某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100，每年付息2次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（ ）。A 7.38%B 7.51%C 7.
12、41%D 8.51%答案 B解析 考查到期收益率的计算。每半年付息一次的债券的到期收益率的计算公式为：。代入公式计算得y=7.51%。16. 单选题 汇率传导机制中涉及的利率指（ ）。A 实际利率B 名义利率C 国际利率D 国内利率答案 A解析 汇率传导机制中由于引入了汇率，利率指的是实际利率。见教材第二章第一节。17. 单选题 金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，体现了其（）功能。A 促进储蓄一投资转化B 优化资源配置C 反映经济状态D 聚宏观调控答案 C解析 金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。1
13、8. 单选题 以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A 只具备初中文化程度的成年人B 被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C 大学毕业的失业人员D 刚毕业的大学生答案 A解析 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加证券从业资格考试。故选项A不符合证券从业资格考试要求。19. 单选题 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。5%以上15%以下5%
14、以上10%以下3万元以上10万元以下1万元以上10万元以下A B C D 答案 D解析 本题考查公司的其他法律责任。根据公司法规定，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。见教材第一章第二节。20. 单选题 下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。召集股东会会议决定公司的经营计划和投资方案制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案修改公司章程决定公司内部管理机构的设置制定公司基本管理制度决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项A B C D 答案 B解析 本题考查股份有限公司董事会职权。其中，属于董事会职权，修改公司章程属
