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2、管理企业学院67套讲座+ 8720份资料./Shop/42.shtml工厂生产管理学院52套讲座+ 13920份资料./Shop/43.shtml财务管理学院53套讲座+ 17945份资料./Shop/45.shtml销售经理学院56套讲座+ 14350份资料./Shop/46.shtml销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料./Shop/47.shtml二一年四月华安理财1号稳定收益集合资产管理计划产品推介书宣传语一：诚意奉献，精心呵护宣传语二：华安理财1号专业新股申购+债券投资目 录第一章 华安证券有限责任公司简介4一、公司概况4二、公司组织结构5三、网点分布6四、发展历程6五、业务
3、资格7六、资产管理业务团队8第二章 华安理财1号稳定收益集合资产管理计划9一、计划概况9二、投资目标9三、投资组合比例9四、投资比较基准9五、投资主办10六、开放与封闭10七、费率结构10八、自有资金参与与补偿条款11九、投资策略12十、托管人简介12第三章 华安理财1号投资建议14一、华安理财1号的目标客户群14二、投资运作安排14三、新股申购：仍将获得稳定的投资收益14四、债券投资：关注信用债16五、华安理财1号的模拟新股申购业绩16六、券商集合资产管理产品的优势20七、华安理财1号的特点21第四章 华安理财1号常见问答23一、华安理财1号概况23二、华安理财1号的投资25三、华安理财1号
4、的参与与退出26四、华安理财1号的收益分配30五、华安理财1号的终止和展期31六、华安理财1号的信息披露32第一章 华安证券有限责任公司简介一、公司概况华安证券有限责任公司是安徽省政府控股的大型省属企业。公司前身为成立于1991年1月的安徽省证券公司，2000年10月，公司经批准引入省内外11家国有大中型企业和上市公司作为股东，增资改制为华安证券有限责任公司。2000年12月，公司经中国证监会核准为综合类证券公司。2006年11月，公司实施增资重组，注册资金增至22.05亿元。2009年，公司注册资金进一步增至24.05亿元。公司具有较为全面的业务资格和良好的业务发展基础。主要业务立足安徽，辐
5、射全国，在安徽省及北京、上海、深圳、广州、南京、济南、武汉、长沙、西安、兰州等中心城市设有71家证券营业网点，经纪业务多年保持区域领先优势，成本管理能力位居行业前列。公司具有完善的法人结构，健全的内部控制制度、全面的风险控制机制和集中管理体制，在证券公司2009年度分类评级中被评为A类A级。公司稳步推进集团化发展战略，目前控股华富基金管理公司、华安期货有限责任公司和华安新兴证券投资咨询公司。二、公司组织结构三、网点分布四、发展历程1991.1 中国人民银行总行批准设立安徽省证券公司1996.8 主承销第一支B股美菱B股1997.11 担任H股安徽海螺财务顾问，全球配售2000.10 马鞍山营业
6、部被评为全国优秀营业部2002.5 经中国证监会批准成为首批获得受托投资管理业务资格的券商之一2004.4 作为主发起人的华富基金管理公司在上海注册成立2006.11 中国证监会批复同意公司增资扩股方案，注册资金增至22.05亿2007.11 控股华安期货有限责任公司50%的股权2008.8 获得期货中间介绍业务（IB）资格2008.10 获中国证监会账户规范工作先进单位称号2008.12 客户服务中心上线运行2008.12 集合资产管理与定向资产管理业务资格经安徽证监局确认2009.4 主承销09滁州交通开发公司、池州城投公司企业债券2009.7 2009年度分类评级结果为A类A级2009.
7、12 公司实施增资扩股，注册资金增至24.05亿元2010.2 首只集合资产管理产品华安理财1号稳定收益集合资产管理计划获得中国证监会核准五、业务资格（一）经纪业务上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员单位，拥有A、B股交易席位72个；设有证券营业网点71家，提供规范、便捷和专业化的证券投资服务。（二）固定收益业务中国国债协会理事会成员，具有企业债券主承销资格；从事固定收益证券及相关衍生产品的承销、投资、产品研发与理财服务。（三）投资银行业务主要从事企业改制与上市辅导、证券发行承销与上市保荐、企业重组与收购兼并、投资和融资咨询、财务顾问、投资银行创新业务研究等业务；主承销IPO股票16只，配股
8、7只，增发2只，副主承销和分销70多只。（四）证券投资业务从事股票、基金、国债和企业债券等上市证券及证监会认定的其他证券的自营买卖业务。（五）资产管理业务首批获得从事受托投资管理业务资格的证券公司之一，具备开展集合资产管理与定向资产管理业务资格，主要从事面向公众投资者的集合资产管理和面向高端客户与机构客户的定向资产管理等业务，为客户提供全方位、专业化、个性化的财富管理服务，满足客户资产保值、增值的需要。六、资产管理业务团队资产管理部员工均来自于国内知名院校，80%以上具有硕士学位，并拥有丰富的工作经验。部门负责人和主要投研人员均具有8年以上证券从业经历，对中国证券市场有着深刻的认识和成熟的投资
9、理念。具有丰富行业背景和国内外多个市场投资阅历的专业人员组成了一支专业、高效、尽责，充满朝气与创新精神的投研团队。第二章 华安理财1号稳定收益集合资产管理计划一、计划概况计划名称：华安理财1号稳定收益集合资产管理计划（简称华安理财1号）计划类型：限定性集合资产管理计划计划管理人：华安证券有限责任公司计划托管人：上海浦东发展银行股份有限公司计划推广机构：华安证券、上海浦东发展银行及其他分销银行注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司计划募集规模：推广期规模上限为40亿份，存续期规模上限为50亿份二、投资目标在力争本金安全和确保流动性的前提下，实现资产的保值增值。三、投资组合比例投资于债券等固定
10、收益类金融产品的资产比例为0-100%；投资于股票（含新股申购中签股票）等权益类金融产品的资产比例为0-20%。开放日现金类资产投资比例合计不低于10%。本集合计划申购新股的金额不设上限，但不能超过本集合计划的现金总额。管理人将根据单个新股的预测中签情况调整申购资金的数量，力求中签后的新股及所持权益类资产合计不超过集合计划资产总值的20%。四、投资比较基准同期一年期定期存款利率。五、投资主办胡学刚先生，出生于1973年，硕士学位，研究投资工作经历十年。历任华安证券证券投资部行业研究员、投资经理，现任华安证券资产管理部高级投资经理，对行业及上市公司研究具有丰富的经验，擅长行业及公司的基本面分析和
11、投资组合管理，投资风格稳健。姜涛先生，出生于1977年，硕士学位，研究投资工作经历九年。历任国泰君安证券研究员、国盛证券资产管理部投资经理、太平洋人寿保险资产管理部投资经理等职务，现任华安证券资产管理部高级投资经理，资产管理工作经验丰富，善于宏观经济研究和固定收益产品配置。六、开放与封闭集合计划自成立之日起3个月为封闭期，封闭期满后的5个工作日为首次开放期。首次开放期结束后，每个自然月的前5个工作日为开放期，遇节假日顺延。委托人在开放日的交易时间可以办理集合计划的参与、退出。七、费率结构（一）参与、退出费率1、本集合计划参与费率如下：参与金额（M）推广期参与费率存续期参与费率M 500万每笔1
12、000元每笔1000元300万 M 500万0.2%0.3%100万 M 300万0.4%0.5%M 100万0.6%0.8%2、本集合计划退出费率如下：持有期（P）退出费率P 一年0.5%一年 P 两年0.2%P 两年0（二）管理费按集合计划资产净值的0.60%年费率计提管理费。（三）托管费按集合计划资产净值的0.18%年费率计提托管费。（四）业绩报酬年化收益率大于业绩提取基准时，管理人提取超出部分的15%作为业绩报酬。业绩提取基准为中国人民银行五年期定期存款利率和5%之间高者，即中国人民银行五年期定期存款利率低于或等于5%时，本计划业绩报酬计提基准为5%；中国人民银行五年期存款利率高于5%
13、时，本计划业绩报酬计提基准为中国人民银行五年期存款利率。八、自有资金参与与补偿条款（一）自有资金参与管理人在本集合计划推广期内将根据计划参与总份额，足额认购5%的份额，最多不超过5000万元，并承诺在存续期内不得撤回（现金分红部分除外）。（二）补偿条款委托人在推广期认购且持有满5年到期的份额，若到期日单位累计净值低于计划单位面值，管理人将以自有资金参与本集合计划而持有的份额资产为限，对单位累计净值低于单位面值的差额进行补偿，直至差额全部弥补或管理人持有的本计划份额补偿完毕为止。九、投资策略（一）资产配置策略管理人通过将计划资产主要配置于国债、金融债、公司债等固定收益类金融产品，将组合整体投资风
14、险控制在较低水平；在严格控制风险的前提下，积极参与新股申购等权益类金融产品，提升组合收益水平。（二）固定收益类资产投资策略本集合计划将运用多种积极管理增值策略，重点投资于债券等固定收益类金融产品，在严格控制信用风险的前提下，追求较高的稳健收益。其投资策略主要包括：1、持有到期策略2、利率预期策略3、收益率曲线策略4、类属替换策略5、个券优选策略6、公司债券投资策略7、含权债券投资策略8、债券型基金投资策略（三）权益类资产投资策略本计划将积极参与新股申购，获取新股申购收益。在适当市场条件下，将部分资产投资于业绩优良、成长性强、流动性好、具有分红预期的股票及股票型基金。十、托管人简介上海浦东发展银行是经中国人民银行批准设立、总部设在上海的全国性股份制商业银行，于1999年11月10日在上海证券交易所正式挂牌上市（股票交易代码：600000），这是中国银行业改革的一项重大举措。浦发银行在上海、杭州、宁波、南京、北京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成
