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1、精品文档投资公司运作方案目录：一、设立背景1. 投资公司分类2. 市场现状二、目标与方向1. 投资战略2. 经营目标3. 投资方向4. 投资项目遴选原则三、项目管理及风险控制1. 项目管理2. 制度保障3. 风险控制制度建设四、组织架构1. 组织机构2. 人力资源五、案例1. 盛大公司2. 蒙牛乳业有限公司六、行业分析精品文档精品文档一、设立背景随着中国经济持续稳定地高速增长和资本市场的逐步完善，中国的资本市场在最近几年呈现出强劲的增长态势，投资于中国市场的高回报率使中国成为全球资本关注的战略要地。虽然中国资本投资市场的总体规模与国外发达国家还存在一定的差距，但在中国投资的回报却是世界级。此外
2、，中国的城镇化进程预计将使中国城镇人口增长至2025 年的 9.2 亿人。而城镇GDP占全国 GDP的比重也将增长至95。城镇居民消费品市场、医疗设备、环境、能源等，将成为投资日后关注的重点。今后十年被认为是中国资本投资“由弱到强”、飞速发展的“黄金十年”，需要以长远眼光和全球视野来正视中国资本投资事业所面临的发展机遇。期望在未来十年内中国能成为仅次于美国和欧洲的资本投资大国。从宏观经济发展势头、自主创新国家战略的需要、资本市场的发展前景来看，这一愿望是完全有可能实现的。1. 投资公司分类（ 1）实业投资，自己拥有资金或有一定的资金来源，在各行业选择可操作项目进行独立投资，或为他人项目进行股权
3、认购进行投资、融资。（ 2）保险公司，保险公司用广大的保险资金进行其它项目、领域进行投资，但需要经过中国保监会负责制定保险资金间接投资基础设施项目的有关规定。（ 3）证券操作，投资公司在国类金融机构注册，主要进行股票、基金、外汇、黄金等交易的公司。（ 4）风险投资，即资方向高科技、 IT 、化工等行业，或有个人研发的项目进行风险投资、投资金额不限制直到项目成功或上市，投资方收回自己的投资资本和项目利润的 90，然后把项目交还给项目方管理，资方全部退出。2. 市场现状目前经国家金融机构批准成立的投资机构多以保险、证券最为广泛，次之是实业投资机构，但在国类80实业投资公司拥有自主资金进行投资，能为
4、其它公司、项目融资的只占10，其中大多分布在上海、北京、广州、深圳等经济发达城市。二、目标与方向1. 投资战略公司实行有重点的多元化投资战略，在选取的投资项目获得成功后，再视市场与公司自身情况，集中公司内外部资源，逐步稳健扩大投资额度与规模。在主业构架已基本完成后，再逐步实现有重点的多元化发展。2. 经营目标（ 1）短期经营目标开发市场，做好服务, 努力创造一定收入，解决各部门人员部分费用来源问题。（2）中期经营目标发展一批优质投资项目，为公司发展确立新的利润增长点，并能获得稳定的收益来源，达到一定的经营规模，基本具备明确的主业投资方向。（ 3）长期经营目标具备若干具相当规模的主要投资产业，并
5、实现合理的产业结构平衡，实现以资本运营为主要运作模式的经营发展，转型为综合型的大型投资控股公司。3. 投资方向精品文档精品文档包括实业投资、金融投资、管理咨询和顾问业务。实业包括：高科技产业、教育、农业、房地产业、娱乐业、餐饮业、旅游业、商贸流通业、能源业、采掘业等。金融投资包括：（ 1）证券投资、上述产业的股权投资、风险投资（含天使投资）、内部项目融资、企业重组、资本运营策划等投资银行业务。（ 2）商业银行外包服务业务，如个人贷款担保业务、贷前调查及贷后检查业务。咨询和顾问业务包括：信息咨询（含市场信息、市场调研等）、管理咨询（含战略咨询、财务咨询、营销咨询、策划代理、人力资源培训与中介代理
6、等）、投融资咨询（含海内外公司注册代理、投资政策咨询、招商代理、产权交易咨询、项目融资顾问等）。原则上为市场增长率高、沉没成本低、资源利用率高、现金流稳定的朝阳产业，以资源性行业和轻资产运营的行业为优选，同时考虑政府政策鼓励与支持的行业，关注高科技行业、教育产业、新能源产业，以及国有企业改制与政府职能转变过程中带来的新的投资领域。在公司发展初期，原则上应当避免投资资本密集型和劳动密集型产业。4. 投资项目遴选原则从战略角度，投资项目的选择应以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业定位和产业间结构平衡，以实现投资组合的最优化，降低投资风险，实现公司多元化发展。从技术角度，在公司发展的初期阶
7、段，投资项目的选择应注重以下因素：投资回收期较短、见效快、利润率较高，经营与盈利模式相对简单，行业与市场成长性佳。在公司具备相当规模与实力后，可以考虑中长期项目的投资。从经营角度，投资项目的选择应遵循以下原则：经营难度较小，项目公司的管理幅度较小，人力成本较低。涉及项目融资的，须考虑融资的可行性与难度；涉及合作、参股的，应以可控制为原则，即公司可控股或实际左右公司重大经营决策、资本支出与现金收支活动，并可决定公司至少部分核心管理人员的任命，如董事长、总经理、财务总监、财务经理等。三、项目管理及风险控制1. 项目管理（ 1）投资项目的分类管理投资管理按照投资项目性质实施分类管理、分类运作，即在实
8、业投资、金融投资、管理咨询与顾问业务三大领域，由项目经理明确分工，分别负责。公司投资业务部门经理在总经理和分管副总经理领导下负责部门日常事务的管理。（ 2）投资项目的部门与个人负责制已批准实施的对外投资项目，由授权的公司投资业务部门负责具体实施。投资业务部门负责将投资项目的组织实施工作的具体分工内容分解到各个投资项目经理。投资公司的投资项目实行总经理领导下的投资项目经理负责制，项目经理承担或牵头组织项目寻找考察、开发谈判和策划实施的三大环节，执行市场调研、前期筹备、中期监控和项目后评估。其中，市场调研包括自行调研与聘请有关咨询公司或专家调研相结合，前期筹备包括项目前期策划（项目建议书、可行性报
9、告、商业计划书）的组织编写，项目公司及其组织机构的设立、投资合作或投资交易方案的设计、人员招聘等，中期监控包括品牌管理、运营管理、财务监督、经营计划考核、公司战略决策与重大资本性支出的审查等。投资项目经理在投资业务部门经理的组织下开展工作。精品文档精品文档（ 3）投资项目预算管理制度投资项目必须获得公司高管层的授权批准文件，并附有经审批的投资预算方案和其他相关资料。公司的对外投资实行预算管理， 投资预算在执行过程中， 可根据实际情况变化合理调整投资预算， 投资预算方案必须经授权领导和部门批准。如与其他公司（个人）合作，投资公司应保持控股地位，并可控制公司重大战略方针、日常运营和财务，原则上应派
10、遣项目公司董事长和财务总监（财务经理）参与经营管理。投资金额额度审批实行董事长授权下的总经理审批制。由董事会共同投票表决方式决定取舍。（ 4）投资决策管理投资决策管理遵循程序化、科学化、精细化的原则。投资流程如下：考察、调研阶段，包括：项目经理寻找考察洽谈项目初步市场调研、项目预评估投资业务部门会审提出投资意向分管领导同意深度市场调研评估、审批阶段，编制项目报告（项目建议书、可行性报告、商业计划书等）、项目评估公司投审会审议（投资协议或合资、合作协议的谈判与签订）（公司投审会审批）项目立项筹备、执行阶段，制订策划执行案（或开业计划）项目前期筹备资金到位运营、监控阶段，项目运营项目监控项目后评估
11、，即项目完成后，对项目投资过程与效益状况进行总结评价。（5）项目投资后期管理，投资项目经理在投资完成后负责对被投资企业和项目的投后管理，包括项目和企业经营管理监控、企业战略发展等。投资完成并在一定经营或运作期限结束后（视项目周期和经营或运作情况而定），对被投资项目或企业进行全面评估，并总结投资过程中的成败得失，分析投资效益，进行投资目标考核，总结有关经验，并形成投资后评估报告。2. 制度保障为保障投资公司顺利运作和投资项目经理顺利完成项目开发等工作，投资公司设立以下制度保障：（ 1）经费保障制度公司投资业务部门按月核定一定业务经费，用于市场调研、客户招待费、差旅费等。经费额度与使用状况每年实施
12、定期审核，以保障其使用效率和安全性、经济性，并纳入到投资活动的业绩评估中。（2）专业技术力量除投资业务部门专业从事投资分析工作的项目经理或项目工作人员外，视情况需要， 可以引进公司内外部的其它部门或人员的专业咨询服务，以保证项目的成功实施和顺利进行。（ 3）分工原则投资项目经理的分工遵循明晰化、任务专职化、项目专项化原则，以保证集中精力从事项目投融资与项目策划等核心业务。在实行上述原则的同时，项目经理负责对被投资企业的投资、经营和监督。精品文档精品文档（ 4）绩效考核与激励制度按照自然年度、会计年度或被投资项目或企业适当运作周期中的某一阶段，评估投资项目业绩，对投资业务部门与投资项目经理进行综
13、合绩效考核。综合考虑投资规模、收益、财务结构与质量、投资实施与经营管理难度、被投资企业或项目监控状况等因素，对投资项目经理给予现金和（或）股权奖励。鼓励项目经理自主创业。对自主创业的，只要项目情况符合公司投资原则并具有较强的可行性、可操作性，并在保障资金安全、实施定期财务审计与经营监管的前提下，公司可以考虑给予业务指导并进行注资（天使投资），并占有相应股权。（ 5）财务与责任审计公司对被投资企业和项目定期进行财务审计与责任审计，监督投资项目经理的工作职责落实情况，以及被投资项目和企业经营管理负责人的经济与管理责任履行情况。对投资项目决策及其后的项目管理、监控，因管理不善导致投资损失、资产损失和企业亏损的，应当追究有关责任部门与人员的责任，视损失的严重程度，扣发当年项目投资（或项目管理）业绩奖。3. 风险控制制度建设为了提高投资的质量，防范和降低投资的管理风险，公司需建立一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。公司一般设有风险控制委员会，负责从整体上控制资金运作中的风险。制定内部风险控制制度。主要包括：严格按照法律法规进行投资，不从事禁止投资的业务；坚持独立原则，公司受托管理的资金与公司的自有资产相互独立，分账管理，实行集中交易制度，每笔
