《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考4》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考4（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。I造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的II致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的III其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D2. 单选题：投资
2、者教育应具体重点突出的内容包括（）。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则真正明白“股市有风险入市须谨慎”的警示证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险并由客户在风险揭示书上签字确认要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍A.B.VC.VD.正确答案：A3. 单选题：下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是（）。A.挪用公司资金B.违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会
3、同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C.接受他人与公司交易的佣金归为己有D.不擅自披露公司秘密正确答案：D4. 单选题：根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（）。A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位D.买卖法律明文禁止买卖的证券正确答案：C5. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证
4、监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：A6. 单选题：证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。A.5%；5%；5%B.5%；5%；10%C.10%；10%；5%D.10%；10%；10%正确答案：A7. 单选题：下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东1/3以上同意C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他
5、股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让正确答案：B8. 单选题：财务与会计人员禁止从事的行为有（）。.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行.擅自修改或危害本单位的财务系统.承担与本职岗位有冲突的工作A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是（）。A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位B.对被监管对象给予公正的待遇C.实现市场信
6、息的公开化D.使法律的公平正义得以实现正确答案：C10. 单选题：证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料。A.3B.5C.7D.10正确答案：B11. 单选题：以下证券公司分支机构可以做的是()。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取正确答案：A12. 单选题：法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表正确答案：D13. 单选题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、
7、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A.7B.10C.15D.20正确答案：D14. 单选题：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.发改委正确答案：A15. 单选题：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.集中交易B.分散交易C.竞价交易D.大宗交易正确答案：A16. 单选题：下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II转移或者隐瞒所募集资金的III利用募集的资金进行违法活动的IV发行数
8、额在100万元以上的A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV正确答案：B17. 单选题：按照期货交易管理条例第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5正确答案：D18. 单选题：证券金融公司应当每个交易日公布（）。转融资余额转融券余额转融通成交数据转融通费率A.B.C.D.正确答案：D19. 单选题：下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致.证券公司为
9、证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：A20. 单选题：下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。客户基本资料；投资经验；诚信记录；融资融券需求。A.、B.、C.、D.、正确答案：A21. 单选题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200正确答案：D22. 单选题：公开发行债券的发行人应当于本息支
10、付日前（）日内就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。A.20B.10C.15D.20正确答案：B23. 单选题：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。A.20%B.30%C.40%D.50%正确答案：A24. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10正确答案：C25. 单选题：（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：C26. 单选题：证券交易内幕信息的知情人包括（）。.持有公司5%以上股
11、份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员A.、B.、C.、D.、正确答案：D27. 单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：C28. 单选题：下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和
12、管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C29. 单选题：证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的风险C.解释期货交易的方式D.做获利保证、共担风险的承诺正确答案：D30. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下正确答案：B31. 单选题：下列选项中，说法正确
13、的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌正确答案：C32. 单选题：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。.不得直接买卖股票.不得以化名持有股票.可以借他人名义持有、买卖股票.可以继续持有原来已持有的股票A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：询价结束后，（），发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的A.B.C.D.正确答案：D34. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。.单个客户参与金额不低于5万元人民币.委托资产应当是货币资金.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产.委托资产应当是股票或债券A.、B.、C.
