双重预防体系验收评分标准

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1、山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本 要求（80分）组织机构（20 分）1、企业应建立双重预防体 系建设组织领导机构，组织 领导机构组成人员应包括企 业主要负责人，分管负责人 及各部门负责人及重要岗位 人员，企业主要负责人担任 主要领导职务，全面负责企 业双重预防体系建设。2、企业应明确企业主要负责 人，分管负责人及各部门负 责人及重要岗位人员双重预 防体系建设应履行的职责， 并在安全生产责任制中增加 安委会、安全领导小组相关 职责。3、企业应制定双重预防体系 建设实施方案，明确工作分 工、工作目标、实施步骤、

2、 工作任务、责任人与分工、 进度安排等。1、未以正式文件明确建立企业双重预防 体系建设组织领导机构的，扣 5分。2、企业双重预防体系建设组织领导机构的组成人员不全，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分，扣满5分为止。3、未明确企业主要负责人，分管负责人 及各部门负责人及重要岗位人员双重预 防体系建设和运行职责的，一项不符合 扣2分，扣满10分为止。4、未制定双重预防体系建设实施方案的 或者实施方案中主要工作程序与通则、 细则等标准要求不符，不具有指导性的， 扣5分；双重预防体系建设实施方案未 明确工作任务、责任人与分工、工作进 度等，一项不符合扣 2分，扣满5分为 止。

3、否决项：未建立双重预防体系组织机构并明确企 业主要负责人，分管负责人及各部门负 责人及重要岗位人员相关职责的，评估 不通过。查文件：1、双重预防体系建设组织机 构成立文件、安全生产责任 制。2、双重预防体系建设实施方 案。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分全员培训（20 分）1、企业应制定双重预防体系 建设培训计划，明确培训时 间、培训学时、培训内容、 培训对象、培训资金等内容。2、应分层次、分阶段组织双 重预防体系建设的培训，并 如实记录全体人员的培训教 育情况，建立安全教育培训 档案和从业人员个人安全教 育培训档案，培训结束须进 行闭卷考试，考核结果应记 入培训档案。3、

4、培训结束应对培训效果进 行评估并根据评估结果持续 改进。1、企业未制定双重预防体系建设培训计 划扣10分；未明确培训时间、培训学时、 培训对象等内容，每项扣 2分；扣满10 分为止。2、培训未分层次、分阶段组织的（注：各层级培训内容相同、一张试卷）扣10分；培训内容不全的，每缺少一项扣5分。3、企业未建立双重预防体系建设培训记 录或档案，扣10分；培训记录不全，缺 少签到表、培训教材或课件、试卷、成 绩单或培训效果评价等相关记录的，每 缺少一项扣2分，扣满10分为止。查资料：1、培训计划。2、培训教育记录与档案。体系文件（20 分）1、企业应制定符合双重预防 体系建设标准要求的风险分 级管控和

5、隐患排查治理制度 或作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实 际、具有可操作性，并传达 至各部门/岗位。1、未制定风险分级管控制度或作业指导书等体系文件或者内容不符合标准要求 或企业实际，不具有可操作性的，扣10分。2、未制疋隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件或者内容不符合标准要求 或企业实际、不具有可操作性的，扣10分。3、制度或作业指导书等体系文件未明确查资料：1、风险分级管控制度和隐患 排查治理制度或作业指导书 等体系文件文本。2、制度、作业指导书等体系 文件发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的 风险分级管控和隐患排查治考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核

6、记录扣分责任部门、职责、工作内容等要求，一项内容不符合扣2分，扣完为止。4、制度、作业指导书等体系文件未传达 至U各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣5 分，扣完为止。理制度制度或作业指导书等 体系文件。责任考核（20 分）1、企业应建立健全双重预 防体系考核奖惩制度，或在 安全生产奖惩管理制度中涵 盖相关内容，明确考核奖惩 的标准、频次、方式方法等， 并将考核结果与员工工资薪 酬相挂钩。2、应落实双重预防体系考核 奖惩制度，根据双重预防体 系考核结果予以奖惩。1、未建立考核奖惩制度或者制度中未结 合责任制要求明确考核标准的，不得分；2、制度中未明确考核频次、方式方法、考核范围不全的，一项不符合

7、扣2分，扣满10分为止；3、未根据双重预防体系考核结果落实考 核、奖惩的，扣10分，发现一处落实不 到位的，扣5分，扣满10分为止。查资料：1、双重预防体系考核奖惩制 度2、双重预防体系考核、奖惩 记录，相关财务文件。风险 分级 管控 体系 建设（400分）风险点排查、 确定（30分）1、作业活动清单应覆盖企业 生产经营过程中各类作业活 动或工艺操作。2、设备设施类清单应覆盖企 业生产经营过程中涉及的设 备、设施。3、职业病危害风险点应覆盖 岗位工人接触职业病危害的 所有工作地点或设施。1、 未建立作业活动清单，扣10分。清 单未涵盖主要生产作业活动或者工艺操 作的，一项扣2分，扣满10分为止

8、。2、 未建立设备设施清单，扣10分。清 单未涵盖主要生产设备、设施的，一项扣2分，扣满10分为止。3、 未建立职业病危害风险清单扣10分。 清单未涉及产生粉尘、化学物浓度咼、噪声超标的等职业病危害严重的地点/查资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、作业岗位职业病危害风险 分级报告。查现场：通过分析工艺流程、生产现场 判断是否遗漏主要作业活动、 设备设施、职业病危害严重的考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分场所/岗位，缺一项扣 2分，扣满10分 为止。地点/场所/岗位。风险辨识、分 析（ 150 分）1、企业应组织相关部门、班 组、岗位人员进行危险源辨 识、

9、分析。2、针对作业活动清单，采用 合理的辨识方法对每个作业 活动或工艺操作进行危险源 辨识、分析。3、针对设备设施类清单，采 用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析并合理表述的。4、通过调查和工程分析等方 法识别各职业病危害风险点 存在的粉尘、化学物、高温、 噪声、电离辐射等职业病危 害因素及其来源、接触方式 及接触时间、可能导致的职 业病和健康损害等。1、未针对作业活动清单逐个作业活动或 工艺操作进行危险源辨识、分析的，缺 一项扣5分。作业活动危险源辨识不合 理的，一项扣 2分，针对该危险源的现 有管控措施辨识不全的或者无针对性的，一项不符合扣5分，扣满50分为止。2、未针对设备设施清单逐个进

10、行危险源辨识、分析并合理表述，缺一项扣5分。设备设施危险源辨识未考虑根源性危险 源的，现有管控措施辨识不全或者无针 对性的，一项不符合扣 5分，扣满50分 为止。3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、 化学物、咼温、噪声、电离辐射等职业 病危害因素未进行识别的，现有管控措 施辨识不全或者无针对性的，一项不符 合扣5分，扣满50分为止。查资料、查信息系统：1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。3、作业岗位职业病危害风险 分级报告。4、职业病危害因素检测报告。（注：采用HAZOPFMEA等其 他风险辨识分析方法合理辨 识分析风险的亦给予认可， 但 是辨识分析内容有误或不全 的参考本评估

11、标准扣分）考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分风险评价（20 分）1、风险评价准则应符合法律 法规及企业安全生产实际。2、参与评价人员应熟知企业 评价准则，合理评价，评价 级别正确。3、重大风险的确定依据细贝9、实施指南进行判定。4 按照 DB37/T 2973 2017中5.5.1进行作业岗位职业 病危害风险分级。1、未结合法律法规要求及企业安全生产 实际制定风险评价准则的，扣 5分。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评 价取值不合理、评价级别不合理，一项 不符合扣2分。3、职业病危害风险分级过程中取值或者 计算有误，一项不符合扣 2分。4、应为重大风险而未判定为重大风险 的

12、，一项不符合扣10分。否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风 险，存在3项的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1、风险评价准则。2、工作危害分析评价记录及 安全检查表分析评价记录。3、作业岗位职业病危害风险 分级报告。询问：评价人员是否熟知风险评价 规则并进行正确的评价。针对评价出的不可接受风 险，应增加经过评审符合要 求的补充建议措施并落实。1、针对评价出的不可接受风险未整改或 增加补充建议措施的，一项扣 10分。2、企业未按要求对补充建议措施进行评 审即采取导致出现新的风险的，一项扣 10分。查资料、查信息系统：1、工作危害分析评价记录及 安全检查表分析评价记录。2、作业岗位职业病危

13、害风险 分级报告。现场检查：整改或补充建议措施落实情 况补充建议措施（20 分）风险分级管控（50 分）1、企业应结合机构设置情 况，综合考虑管控资源、管 控能力、管控措施复杂及难 易程度，合理确定各等级风1、风险管控层级确定不合理，未综合考 虑管控资源、管控能力、管控措施复杂 及难易程度的，扣10分。2、抽查企业各层级相关冈位当班人员进查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。询问：考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分险的管控层级。2、根据风险分级管控原则， 确定风险点、危险源的管控 层级，落实管控责任。行询问，未掌握所管控风险点存在的危 险有害因素及可

14、能导致的事故类型及管 控措施，每人次扣10分。否决项：抽查或抽考各层级相关冈位当班人员进 行询冋,5人及以上不了解冈位存在的或 者管控的主要危险有害因素、可能导致 的事故类型及主要的现有管控措施，评 定验收不通过。询冋冈位人员是否了解本冈 位存在的或者管控的危险源、 可能导致的事故类型及现有 管控措施，是否了解其接触的 职业病危害因素及其对健康 的损害及现有管控措施。风险分级管控 清单（80分）1、企业应编制风险分级管控 清单，清单应由企业组织相 关部门、岗位人员按程序评 审，并由企业主要负责人审 定发布。2、风险分级管控清单的信息 内容应符合相关地方标准要 求。1、未建立作业活动类风险分级管控清 单，扣30分。2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣30分。3、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣20分。4、每种风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的或者未包 含所有风险点的，每项不符合扣5分，每种清单扣完为止。5、风险分级管控清单未经企业主要负责 人审定发布的，每缺少一种扣 2分。查资料、查信息系统：1、作业活动类风险分级管控 清单。2、设备设施类风险分级管控 清单。3、职业