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1、南京公用控股污水处理收费收益权专项资产管理计划基础资产买卖协议地铁线路票款收益权专项资产管理计划代理推广协议III目 录第一条定义2第二条代理推广份额2第三条代理推广工作内容2第四条代理推广安排3第五条资料管理与交流5第六条市场推广和客户服务工作7第七条代理推广费用7第八条陈述与保证8第九条权利与义务10第十条不可抗力13第十一条合同的终止与解除14第十二条违约责任及争议解决16第十三条其他事项18I北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券代理推广协议本地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券代理推广协议（以下简称“本协议”）由以下双方于2013年_月_日在中国北京市签署。
2、计划管理人/主推广机构：方正证券股份（“甲方”）法定代表人：雷杰住所：湖南长沙芙蓉中路二段200号华侨国际大厦2224层代理推广机构：_ _ _ _ （“乙方”）法定代表人：住所：鉴于：1、甲方拟设立地铁线路票款收益权专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）。2、乙方为一家依照中国法律合法成立并有效存续的_，按照相关法律、法规的规定具备担任专项计划推广机构的资格和能力。3、甲方有意委托乙方代为办理专项计划推广等相关业务，乙方同意并接受该项委托。甲、乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就专项计划的代理推广业务（以下简称“代理推广”）及其相关事宜中的权利和义务，一致达成如下协议。第一条
3、 定义1.1 除在本协议中另有约定，本协议中的词语或简称与计划说明书或其他专项计划文件中相应词语或简称的定义相同。第二条 代理推广份额2.1 乙方负责代理推广的份额为：优先级资产支持证券京地铁1：_；优先级资产支持证券京地铁2：_；优先级资产支持证券京地铁3：_；优先级资产支持证券京地铁4：_；优先级资产支持证券京地铁5：_。第三条 代理推广工作内容3.1 专项计划代理推广工作的主要内容3.1.1 乙方代理甲方向投资者推广销售优先级资产支持证券及提供客户服务等。3.1.2 乙方协助甲方办理认购人在专项计划项下认购、收益分配、资产清算等事项。3.1.3 甲、乙双方协商确定的其他业务。第四条 代理
4、推广安排4.1 代理推广时间和场所4.1.1 专项计划的推广期、兑付日等日期和时间均由甲方根据专项计划文件的约定确定。4.1.2 乙方在推广期受理认购人认购申请的时间，由甲方在计划说明书中约定，乙方遵照执行。专项计划推广期间的营业时间双方可另行协商制定。4.2 账户管理4.2.1 账户开立、变更、冻结、注销（1） 乙方应在专项计划推广期间及其存续期间协助符合要求的尚未开设上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡的认购人办理上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡等相关开户业务。（2） 在专项计划推广期间及其存续期间，乙方应协助认购人办理资料变更申请；按司法机关及其他有权机关依法要求协助执行账户冻结、解
5、冻；及协助办理账户注销业务。4.2.2 账户信息核对在专项计划推广期间，甲、乙双方应对认购人的认购资金、优先级资产支持证券认购份数平行记账，每日核对。4.3 交易管理业务4.3.1 业务申请的受理（1） 乙方应严格按照专项计划文件及本协议的约定受理认购人的如下业务：(a) 认购人认购、交易优先级资产支持证券，获取专项计划项下的收益及清算资产等业务申请。(b) 司法强制执行、继承、捐赠等情况下的资产支持证券非交易过户申请。(c) 司法机关及其他有权机关依法要求的资产支持证券冻结。（2） 乙方受理本协议第款第（1）项（a）约定的业务的，应严格审查认购人的申请材料、批准文书等相关资料，并对资料完备性
6、、准确性和真实性负责。乙方应保证传输给甲方的数据与认购人提供的相关资料保持一致。（3） 认购人在参与认购时，以甲方注册登记系统确认为准；在交易优先级资产支持证券、专项计划收益分配、清算资产分配等业务发生时，以中证登上海公司的确认为准。4.3.2 数据及信息传输（1） 专项计划推广期间，乙方应将其参与代理推广的网点的全部专项计划认购参与数据及文件资料即时传送给甲方。甲方应在审核后对乙方提供的认购人认购参与专项计划数据及时进行确认。认购人认购参与专项计划经甲方确认后，乙方从相应的认购人的认购账户里扣款，并将相应的资料、数据按日传输给甲方，甲方应在审核后及时进行确认。（2） 甲、乙双方应按照有关规定
7、要求，保证数据传输的安全、及时、准确、完整。（3） 数据传输中的衔接时间以有关数据到达数据接收方系统的时间为准。（4） 任何一方因过错、失误或其他原因导致给对方传输的数据错误、遗漏或延误等所引发的责任由过错方承担。如因此造成对方向第三方承担责任的，对方有权向过错方追偿。（5） 数据及信息的传输非甲、乙双方原因而出现差错、遗漏或延误的，由双方协商解决。4.3.3 资金交收（1） 专项计划推广期间，甲方每日对当日认购人的认购金额进行确认；乙方应根据甲方的指令，在规定时间内按时、足额将甲方确认后的认购金额划付到计划推广专户中。（2） 乙方负责在甲方注册登记系统确认日起1个工作日内协助认购人将认购资金
8、划入甲方的计划推广专户。4.3.4 差错处理甲、乙双方应采取各种措施，切实防范各业务环节差错的发生，特别对重点环节加强内部控制和监察。双方应相互配合对方执行差错处理。第五条 资料管理与交流5.1 交易资讯5.1.1 甲方应及时、完整地向乙方提供最新版本的计划说明书、认购协议、风险揭示书及其它与代理推广协议有关的文件，乙方应在确定相关材料不会对资产支持证券认购人或自身权益有可能产生损失、损害的前提下，将计划说明书、认购协议、风险揭示书向认购人提供或摆放在其办理相关业务的营业网点，供认购人参阅。5.1.2 甲方对本协议第款约定的材料拥有完整和排他的版权，乙方未经甲方的同意不得对其进行任何修改。乙方
9、可以以自己的名义制作为代理推广所需要的有关资料，但应在正式使用前告知甲方并经甲方书面同意，并对其自行制作的代理推广所需资料向认购人及甲方承担全部责任。5.2 资料管理5.2.1 专项计划代理推广资料是指甲、乙双方在为认购人办理本协议约定的业务过程中形成的、记录和反映业务内容的各类书面和电子形式的资料和证据。主要包括但不限于：认购人的各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及专项计划及认购人的协议、合同等。5.2.2 甲、乙双方应依据相关法律、法规妥善保存各方所涉及的专项计划代理推广资料。认购人书面填写的各类业务申请及其原始凭证、与认购人签署的各类协议等，乙方应交由甲方保管。根
10、据业务需要，甲方可以定期或不定期对上述资料进行查阅。5.2.3 甲、乙双方在代理推广过程中产生的各类交易记录、认购人信息资料等电子资料，由双方依照法律、法规及其他有关规定，以电子数据形式保存，并做好数据备份和维护工作。如业务需要，乙方应按甲方的要求将相关资料交甲方保存。5.2.4 甲、乙双方对办理代理推广过程中形成的相关凭证和资料负有保密责任。所有资料应自形成之日起完整保存，保存期不低于各自行业标准或监管部门规定的年限。【中伦Note：保存期一般约定为“不少于专项计划终止后二十年”，建议对保存期限作出明确的约定。】5.2.5 本协议终止后，乙方应及时整理并移交有关业务资料，保证专项计划代理推广
11、的正常进行。乙方不需移交的资料，仍应妥善保存，甲方若有查阅的需要，乙方应给予配合。第六条 市场推广和客户服务工作6.1 乙方为代理推广专项计划需要配备足够的、合格的推广人员，并对推广人员做好培训。在乙方的合理要求下，甲方应对乙方推广人员进行业务培训。6.2 专项计划客户服务工作以甲方为主，甲方应负责客户服务的组织、协调和业务支持等各项工作，负责建立完善的客户服务体系，妥善处理投资者查询、咨询、投诉等客户服务工作，乙方应配合甲方做好客户服务工作。6.3 乙方负责向客户提供代理推广相关业务咨询。如乙方对前述问题不能提供解答，应向甲方寻求业务支持或建议客户向甲方咨询，甲方不得拒绝乙方的合理请求。第七
12、条 代理推广费用7.1 代理推广服务费7.1.1 在本专项计划按照计划说明书等相关文件成功设立的前提下，甲方应于专项计划成立日后5个工作日内，向乙方支付代理推广服务费。7.1.2 代理推广服务费的计算方法是计划推广专户内由乙方代理销售的认购人的认购资金总额专项计划代理推广服务费率。7.1.3 专项计划代理推广服务费率为_。7.2 专项计划存续期间的交易费7.2.1 专项计划存续期间，投资者在乙方柜台办理优先级资产支持证券交易相关业务时，证券交易费由乙方享有。7.3 宣传费用甲方负责提供专项计划所需的宣传材料，并承担宣传材料的印刷、运输和邮寄等在内的宣传费用。7.4 系统费用甲、乙双方各自承担本
13、方计算机系统设备配置与程序开发等费用。7.5 其他费用乙方由于代理推广专项计划所发生的其他费用，由乙方自己承担。第八条 陈述与保证8.1 甲方的陈述和保证甲方作为计划管理人向代理推广机构作出如下陈述和保证，下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日及专项计划成立日均属真实和正确：8.1.1 甲方是一家按照中国法律正式注册并有效存续的股份，具有完全的权利和授权在其营业执照规定的范围内开展业务和经营。8.1.2 甲方依法取得了办理证券公司客户资产管理业务的资格，就甲方所知，并不存在任何事件导致或可能导致甲方丧失该项资格。8.1.3 甲方签署和履行本协议以及甲方作为当事人一方的与本协议有关的其
14、他协议、承诺及文件，在其公司经营权利范围内得到了公司内部必要的授权，并且（）不违反、冲突或有悖于适用于甲方的任何判决、裁定、命令、法律、规则或政府规定，或与之冲突；（）不违反或导致甲方违反其组织性文件或营业执照的规定，或与之冲突；（）不违反或导致甲方违反签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定，或与之冲突。8.1.4 甲方签署和履行本协议以及甲方作为当事人一方的与本协议有关的其他协议、承诺及文件，已经取得中国法律所要求的政府审批、许可或者进行了政府备案。8.1.5 本协议构成对甲方合法的、有效的和有约束力的义务，并可按本协议的条款向甲方主张权利。8.1.6 甲方向乙方提供的计划说明书
15、及其他所有与本协议相关的资料和信息在本协议签订之日及专项计划成立日均属真实和正确，且不存在任何重大错误或遗漏。8.2 乙方的陈述和保证乙方向甲方作出如下陈述和保证，下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日及专项计划成立日均属真实和正确：8.2.1 乙方是一家按照中国法律正式注册并有效存续的_公司，具有完全的权利和授权在其营业执照规定的范围内开展业务和经营。8.2.2 乙方依法取得了办理代理推广业务所需的资格，就乙方所知，并不存在任何事件导致或可能导致乙方丧失该项资格。8.2.3 乙方签署和履行本协议以及乙方作为当事人一方的与本协议有关的其他协议、承诺及文件，在其公司经营权利范围内得到了公司内部必要的授权，并且（）不违反、冲突或有悖于适用于乙方的任何判决、裁定、命令、法律、规
