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1、2022年证券从业资格考试密押卷带答案1. 单选题 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ）。.中华人民共和国公司法.中华人民共和国证券法.中华人民共和国刑法.中华人民共和国劳动合同法A 、B 、C 、D 、答案 D解析 中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中华人民共和国刑法对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。2. 单选题 通常期限在1年以下（含1年）的国债为（ ）。A 附息式国债B 贴现式国债C 流通国债D 记账式国债答案 B解析 考查国债按付息方式分类。按付息方式，国债可分为贴现国债和附息国债。通常期限在1年以下（含1年）的国债为贴现国债，期限在1年以上的国债为附息国债。3.
2、 单选题 法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。A 规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B 规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C 规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D 规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任答案 B解析 本题考查法的规范性的内容。（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行
3、为，体现了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。4. 单选题 20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成强调金融稳定职能，维护金融体系安全金融政策的制定A B C D 答案 D解析 20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在包括：货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能；强调金融稳定职能，维护金融体系安全。见教材第二章第一节。
4、5. 单选题 （ ）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A 中央国债登记结算有限公司B 全国银行间同业拆借中心C 中国银行间市场交易商协会D 中国证券登记结算有限责任公司答案 A解析 考查短期融资融券的发行注册。中央国债登记结算有限公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。6. 单选题 证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的，下列表述正确的有（）。.对相关专门账户进行监控.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管.定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户
5、的资料完整性、交易公允性作出说明.上市证券公司接受持有本公司10%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受特别风险管理与内部监控措施限制A 、B 、C 、D 、答案 B解析 证券公司定向资产管理业务实施细则规定，证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应对上述专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明。上市证券公司接受持有本公司5%以下股份的股东为定向资产
6、管理业务客户的，不受以上限制。7. 单选题 下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A 收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B 收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D 收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让答案 B解析 本题考查收购行为。收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。选项B错误。8. 单选题 按照公司法
7、的要求，股票应当载明下列（ ）事项。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数公司地址股票的编号公司成立日期A B C D 答案 D解析 本题主要考查股票应当载明的主要事项:公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。见教材第四章第一节。9. 单选题 以下不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构（）。A 证券投资咨询机构B 证券资信评估机构C 基金销售机构D 金融资产管理公司答案 D解析 根据证券业从业人员资格管理办法第3条，本办法所称机构是指：证券公司；基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；证券投资咨询机构；证券资信评估机构；中国证券监督管理委员
8、会规定的其他从事证券业务的机构。故选D。10. 单选题 下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是( )。A 资本市场的初步建立B 2004年，中国银行业监督委员会的成立C 上海证券交易所和深圳证券交易所的开业D 股票市场正式运作的开始。答案 C解析 1990年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后开业，标志着股票市场正式运作的开始。11. 单选题 资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照( )作出的划分。A 交易品种的不同B 市场功能的不同C 组织形式和交易活动是否集中D 是否规范化答案 C解析 资本市场按照组织形式和交易活动是否集中划分为场内市场和场外市场。12. 单选题 A公司今
9、年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（ ）万元。A 310B 340C 400D 440答案 A解析 本题主要考査企业自由现金流的计算。FCFF=息税前利润-调整的所得税+折旧摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出=500-90+20-50-15-55=310万元。13. 单选题 公司将一部分资产分出去另设一个或若干个新的公司，原公司继续是（ ）。A 吸收合并B 新设合并C 新设分立D 派生分立答案 D解析 派生分
10、立是指公司将一部分资产分出去另设一个或若干个新的公司，原公司继续。14. 单选题 股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是( )。A 股票市场融资B 债券市场融资C 风险投资融资D 民间借贷答案 A解析 本题主要考查股票市场融资的概念。股票市场融资是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。15. 单选题 2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A 关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见B 证券公司融资
11、融券业务管理办法C 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见D 外商投资证券公司管理办法答案 C解析 2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，这意味着证券行业步入金融强监管时代。16. 单选题 按照期货交易管理条例第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A 2B 3C 4D 5答案 D解析 本题考查期货交易管理条例第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问
12、机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。见教材第一章第六节。17. 单选题 保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（ ）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A 3年B 5年C 7年D 10年答案 B解析 考查保险公司次级债。保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
13、。18. 单选题 中央政府债券按资金用途分类，可分为（ ）。A 本币国债和外币国债B 赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C 短期国债、中期国债和长期国债D 贴现国债和附息国债答案 B解析 按资金用途，中央政府债券可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。19. 单选题 下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（ ）。A 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上B 公司净资产不少于人民币3000万元C 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D 公司最近3年无重大违法行为答案 B解析 根据中华人民共和国证券法第五十条的规定，股份有限公司申请股票上市，
14、应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。20. 单选题 按照中华人民共和国证券投基金法（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（ ）。上市交易的股票上市交易的债券国务院证券监督管理机构规定的其他证券任意证券的衍生品A B C D 答案 B解析 考查证券投资基金。按照中华人民共和国证券投基金法（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品。21. 单选题 保荐人的保荐责任期包括（ ）。发行上市全过程对发行的股票承担终身责任发行上市后一段时间A B
