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1、重庆市XXX科技有限公司IECQHSPM内部审核资料分 发 号：受控状态：整 理：XXX审 核：XXX评审时间：2012年5月5日IECQHSPM年度内审计划编号：审核目的：验证评价管理体系的符合性、有效性、迎接第三方审核。审核范围：公司HSF产品实现所涉及到的所有部门场所和过程。审核准则：IECQ-QC080000:2005/RoHS(2002/95/EC)管理体系文件，适用的法律法规及其他要求审核方法：按部门职能审核。审核部门： 管理层/管代、管理部、业务部、资材部、制造部、工程部、品保部审核时间、持续时间： 2012年5月5日。编制：管理部 批准： 时间：2012年4月20日 IECQH
2、SPM内审实施计划编号： 序号：审核目的验证评价管理体系的符合性、有效性、迎接第三方审核。审核范围公司HSF产品实现所涉及到的所有部门场所和过程。审核依据IECQ-QC080000:2005/RoHS(2002/95/EC)管理体系文件，适用的法律法规及其他要求审核组长审核员审核时间2012年5月5日首次会议时间5月5日8时30分末次会议时间5月5日17时30分日期时间受审核部门 审核内容审核员5月5日9:00-11:30首次会议管理层/管代4.4.1/4.2.1/4.2.2/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.2/5.5.3/5.6/6.1/8.1/8.2.2
3、/8.2.3/8.5.1/8.5.2/8.5.3管理部4.2.1/6.1/5.5.1/5.4.1/6.2工程部4.2.1/6.1/5.5.1/5.4.1/7.1/7.5品保部6.1/5.5.1/5.4.1/7.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.25月5日13:00-17:30业务部5.5.1/5.4.1/6.1/7.2/7.5.3/7.5.4/8.2.1资材部5.5.1/5.4.1/6.1/7.4/7.5.3/7.5.4制造部6.1/5.5.1/5.4.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/8.3/8.
4、5.2末次会议 汇总审核情况编制审核批准IECQHSPM内审首（末）次会议签到表编号: 首次口 末次口 姓名部门职务姓名部门职务管理层总经理管理层总经理管理层管代管理层管代管理部管理部工程部工程部品保部品保部业务部业务部资材部资材部制造部制造部内审组内审员内审组内审员内审组内审员内审组内审员地点：会议室 时间：2012年5月5日IECQHSPM内部管理体系审核报告编号： 序号：审核目的：评价有害物质过程管理体系的符合性、有效性，检查各部门对标准、文件的执行情况，迎接第三方监督审核。审核范围：公司HSF产品实现所涉及到的所有部门和过程。审核依据：IECQ-QC080000:2005/RoHS(2
5、002/95/EC)管理体系文件，适用的法律法规及其他要求受审核部门：管理层/管代、管理部、业务部、资材部、制造部、工程部、品保部审核组长： 审核员： 审核过程综述：2012年5月5日，根据已安排的内审计划，公司内审组成员对公司有害物质过程管理体系的运行是否有效进行了内审。整个审核过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行。由于大家的共同的努力，使审核活动能按计划的圆满完成。在为期一天的集中式审核过程中，审核组审核了与公司有害物质过程管理体系有关的包括公司高层领导在内的7个部门，同时查看了生产现场和各项设施，对QC080000的所有要求作了抽查证实。QC080000管理评审计划在5月下旬进行，故本次
6、未对其进行审核。不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定程序执行情况、存在的主要问题等）：本次内审共发现不符合项2个，为一般性不符合。内审结果表明：公司的有害物质过程管理体系已经正常运行，但仍存在一些不容忽视的问题，主要有产品标识管理方面，有标识不清或标识不及时的情况发生，未经贴标的HSF产品存放在HSF产品区域内等情况；还有对管理体系要求形成的记录不完善，应加强对记录控制管理和检查力度；另个别部门对有害物质过程管理体系理解还不是很透彻，应加强对员工进行管理体系和相关标准基础知识的培训和强化。对管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现的改进体系运行
7、的机制及措施等）：总体上看，公司有害物质过程管理体系得到了有效的实施和保持，有害物质过程管理体系已经在比较正常地进行，已初步建立建立持续改进的机制。各部门和全体员工的质量、环保意识有了很大提高，对本部门的职责、分解的HSF目标及有害物质过程管理体系的控制要求也比较熟悉，基本上能按规定的要求去实施。因此，HSF目标能得以较好地实现，产品的符合性符合规定的要求，顾客、相关方对公司的有害物质过程管理及反映出来的业绩比较满意，公司员工素质基本能适应体系运行的要求。结论：公司建立并实施的QC080000有害物质过程管理体系基本符合要求，且运行有效，具备申请认证的条件。纠正措施及审核报告分发对象： 纠正措
8、施已发至相关责任部门并限期整改。报告分发至相关部门。审核组长： 日期：2012年5月5日 管理者代表： 日期：2012年5月5日不合格项报告 编号： 序号:1受审核部门管理部部门负责人审核员审核日期2012年5月5日不合格事实陈述： 管理部提供的管理记录未规定管理记录在案的保存期限。不符合标准条款：IECQ QC080000:2005的4.2.1条款不合格类型：一般审核员： 部门负责人： 日期：2012年5月5日 日期：2012年5月5日不合格原因及对产品质量影响的分析： 管理部对标准理解不够。 部门负责人： 日期：2012年5月5日建议的纠正措施计划：1、组织培训标准4.2.1内容2、规定管
9、理记录的保存期限 部门负责人： 日期：2012年5月5日预定完成日期：2012年5月15日 审核员认可： 日期：2012年5月5日纠正措施完成情况：管理部已对员工进行了标准培训，并对管理记录的保存期限做出了规定。 部门负责人： 日期：2012年5月7日纠正措施的验证：管理部已按纠正措施实施，纠正措施有效。 审核员： 日期：2012年5月7日不合格项报告 编号： 序号: 2 受审核部门制造部部门负责人审核员审核日期2012年5月5日不合格事实陈述： 制造部未对2012年5月3日入库HSF产品区域的产品进行HSF标识不符合标准条款：IECQ QC080000:2005的7.5.3条款不合格类型：一般 审核员： 部门负责人： 日期：2012年5月5日 日期：2012年5月5日不合格原因及对产品质量影响的分析： 制造部对标准理解不够。 部门负责人： 日期：2012年5月5日建议的纠正措施计划： 1.组织培训标准7.5.3内容2.对产品进行标识。 部门负责人： 日期：2012年5月5日预定完成日期：2012年5月15日 审核员认可： 日期：2012年5月5日纠正措施完成情况： 制造部已对员工进行了标准培训，并对入库的HSF产品进行了清理标识。 部门负责人： 日期：2012年5月6日纠正措施的验证：制造部已按纠正措施实施，纠正措施有效。 审核员： 日期：2012年5月6日不符合项分布表
