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1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 判断题 非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。( ) 2015年3月真题A 错B 对答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。2. 判断题 期货公司开展资产管理业务的，期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬，不能约定收取一定比例的管理费。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第二十二条规定，期货公司可以与客户约
2、定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。3. 多选题 下列人员中属于期货高级管理人员的有（）。A 总经理B 副总经理C 首席风险官D 财务负责人答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员）.财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。4. 多选题 下列职能中，( )是我国期货交易所的职能。A 保证合约履行B 组织和监督期货交易C 监管指定交割仓库D 设计合约，安排上市答案
3、A,B,C,D解析 我国境内四家期货交易所的结算机构均是交易所的内部机构，因此期货交易所既提供交易服务，也提供结算服务。这意味着我国境内期货交易所除了具有组织和监督期货交易的职能外，还具有下述职能：组织并监督结算和交割，保证合约履行;监督会员的交易行为;监管指定交割仓库。5. 单选题 期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下()程序处理。A 先执行并向中国证监会报告B 先执行并向期货公司董事会报告C 抵制并立即向期货公司董事会报告D 抵制并立即向中国证监会报告答案 C解析 期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应
4、当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。6. 多选题 某基金经理持有价值6000万元的沪深股票组合，其组合相对于沪深300指数的系数为1.5。因担心股市下跌，该基金经理利用沪深300股指期货进行风险对冲，若期货指数为3000点，不正确的操作有（ ）。A 买入100手B 卖出100手C 买入150手D 卖出150手答案 A,C,D解析 买卖期货合约数量=现货
5、总价值期货指数点每点乘数，即1.560000000/(3000x300)=100（手）7. 多选题 有权管理期货从业人员的单位有( )。A 中国证监会派出机构B 期货保证金安全存管监控机构C 中国期货业协会D 中国证监会答案 A,C,D解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。8. 单选题 中国金融期货交易所某日TF1603的收盘价为“95.335”，这一价格的含义是（）。A 面值为100元的5年期国债期货价格为95.335元，不含应计利息B 面值为100元的5年期国
6、债期货价格为95.335元，含有应计利息C 面值为100元的5年期国债，收益率为4.665%D 面值为100元的5年期国债，折现率为4.665%答案 A解析 大部分国家国债期货的报价通常采用价格报价法，按照百元面值国债的净价报价（不含持有期利息），价格采用小数点后十进位制。中金所的国债期货是以此种方式报价。选A。9. 简述题 3.王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。(1)下列关于期货交易风险说明书的
7、表述，正确的是( )。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认(2)对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是( )。A由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担解析 答案A解析期货交易管理条例第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合
8、同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十八条第一款第一项规定，期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。答案A解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据
9、合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。10. 单选题 公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。 2014年9月真题A 股东大会和董事会会议的筹备B 股东大会和董事会会议文件的保管C 期货交易所股东资料的管理D 董事长因故不在时代其履行职权答案 D解析 期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。11. 多选题 期货公司( )应当对年度报告和月度报告签署
10、确认意见。A 法定代表人B 经营管理主要负责人C 监事D 首席风险官答案 A,B,D解析 期货公司监督管理办法第七十七条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见。12. 多选题 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当()。A 客观地告知投资者期货投资的特点B 了解投资者的财务状况C 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D 缴纳服务保证金答案 A,B,C解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
11、以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。13. 多选题 期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。2015年11月真题A 月报表B 周报表C 年报表D 日报表答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第九十一条规定，期货交易所应当编制交易情况周报表月报表和年报表，并及时公布。14. 单选题 以下原油期货权中，属于虚值期权的是（）。A 执行价格为100美元/桶，标的物市场价格为100美元/桶的看涨期权B 执行价格为120美元/桶，标的物市场价格为100美元/桶的看涨期权C 执行价格为120美元/桶，标的物市场价格为100美元/桶的
12、看跌期权D 执行价格为100美元/桶，标的物市场价格为120美元/桶的看涨期权答案 B解析 虚值期权也称期权处于虚值状态，是指内涵价值计算结果小于O的期权。虚值看涨期权的执行价格高于其标的资产价格，看跌期权的执行价格低于其标的资产价格。15. 判断题 在正向市场中，远月合约的价格低于近月合约的价格。A 错B 对答案 A解析 在正向市场中，远月合约的价格高于近月合约的价格。16. 单选题 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分决定后向()
13、报告。A 所在公司住所地证监会派出机构B 期货交易所C 中国证监会D 中国期货业协会答案 D解析 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作目内向协会报告。17. 判断题 在美国期货市场，对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。（ ）A 错B 对答案 B解析 在国际期货市场上，保证金制度的实施一般有如下特点：对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应。一般来说，交易者面临的风险越大，对其要求的保证金也越多。比如，在美国
14、期货市场，对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。18. 多选题 期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A 董事B 董事长C 高级管理人员D 股东答案 A,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。19. 单选题 在计算期货公司净资本时，对于公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。A 最高的比例B 最低的比例C 中国证监会以审慎监管原则确定的比例D 最高的比例和最低的比例的平均值答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。20. 单选题 假设沪深300股指期货的保证金为7，合约乘数为350，那么当沪深300指数为1250点时，投资者交易一张期货合约，需要支付保证金( )元。A 11875B 23750C
