云南高等学校基本建设项目廉政风险

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1、云南警官学院文件云警院发201446号关于印发云南警官学院基建项目廉政风险防控实施办法的通知院属各部门：现将云南警官学院基建项目廉政风险防控实施办法印 发给你们，请认真组织学习并贯彻执行。云南警官学院2014年6月15日云南警官学院基建项目廉政风险防控工作实施办法（试行）为认真贯彻落实省委高校工委印发的关于加强高校基建 项目廉政风险防控的实施意见 （试行）的部署和要求，进一步 规范学院基建项目 运行机制 ，推进基建项目依法建设，确保基 建项目廉洁高效。根据中央纪委关于加强廉政风险防控的指 导意见和中华人民共和国招标投标法等法规，结合学院 实际，特制定本实施办法。一、廉政风险防控内容（一）决策阶

2、段风险防控的主要内容1. 校园建设总体规划、修建性详规、中长期基本建设规划、 校园内土地利用和单体建筑项目立项等，应进行专家论证而未 进行的，未提交党委会议集体讨论决定的。2. 单体基建项目建筑方案、 设计标准、 工程概算、 资金来源 和学院年度基本建设投资计划等，未提交院长办公会研究决定 的。3. 基建项目申报未进行可行性研究， 投资额度较大或技术要 求较复杂的项目未邀请专家论证，可研报告编制单位选择未履行招标程序或报告质量不高的4. 学院未建立基建项目法人责任制、 内控组织机构、 工程项 目管理制度的。（二）勘察设计阶段风险防控的主要内容1. 未经招投标直接签订勘察设计委托合同或勘察设计单

3、位 不符合资质条件的；分解、拆分基建工程规避招标的；利用职 能或职务之便，与投标人串通投标的。2. 未经审批单位同意， 擅自修改设计， 提高设计标准， 造成 投资超可研或初设批复投资额度的。3. 与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更隐 患，限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应 商，为个人谋取不正当利益的。4. 授意或强迫设计单位选择不合理技术方案的。（三）建设准备阶段风险防控的主要内容1. 拆迁实地测绘故意扩大、 虚列拆迁面积、 数量， 擅自提高 拆迁补偿标准，谋取个人私利的。2. 建设项目的施工、 监理、 中介服务机构、 设备材料采购等 未依法进行招标，或把公开招标改

4、为邀请招标，或将项目分解 拆分成若干部分规避招标的。3. 招标人向特定投标人泄露潜在投标人的名称、 数量、联系 方式等保密事项，在招标文件中设置不合理条款限制或排斥潜 在投标人，擅自改变评标标准和办法，帮助特定投标人中标的。4. 单位或个人非法干预、 影响评标过程、 结果， 或对中标候 选人附加苛刻条件、故意刁难的。5. 未按招投标文件订立基建项目合同， 或订立合同内容不完 整和条款不严谨导致学院利益受损的。（四）项目施工阶段风险防控的主要内容1. 纵容或默示施工单位将基建项目违法发包、转包的。2. 利用职权插手施工单位材料设备采购、 劳务分包、 专业分 包，或纵容施工单位使用不合格材料，谋求

5、不正当利益的。3. 违反规定程序和工程建设规范的强制性条款， 对施工组织 设计、施工方案、设计变更、工程量价、工程索赔等审核不严， 使学院蒙受经济损失的。4. 未按工程质量验收规范、标准、程序组织隐蔽工程验收， 违反规律压缩工期，导致工程质量问题和安全隐患的。（五）竣工验收阶段风险防控的主要内容1. 未按工程验收程序、 规范、 标准组织竣工验收的， 擅自提 前或推后竣工验收的，竣工资料不齐全和不真实的，质量等级 评定不客观和不严格的。2. 未全力督促施工单位全面履行工程缺陷责任的。（六）资金支付环节廉政风险防控的主要内容1. 建设资金筹措有意选择利率较高的单位，抬高建设成本， 谋求个人私利的。

6、2. 建设资金未按合同规定和审批程序支付， 超前、 超额、 滞 后支付工程款项，以权谋私的。3. 建设资金未实行专款专用， 未按现行财务管理规范进行管理，挤占、挪用、截留、滞留、贪污建设资金，利用虚假项目 套取现金的。4. 无正当理由造成决算超预算、 预算超概算、 概算超估算的， 虚列名目套取建设管理费，纵容施工单位虚报和伪造工程结算 文件骗取工程款项的。5. 审计单位及人员违反工程审计纪律和职业操守， 提交审计 报告有失公允的。二、廉政风险防控流程 严格执行国家现行有关法律法规，将新建、改建、扩建、 迁建、整体装修、功能改造等基建项目纳入廉政风险防控范围， 按招投标工作的有关规定审慎选择招标

7、代理、设计、建设、审 计、施工、监理等单位。严格基建程序，重点做好项目决策、 勘察设计、建设准备、施工、竣工验收、工程款支付等阶段的 风险防控。（一）决策阶段风险防控流程 严格遵循基本建设程序，使用部门提出项目建设申请或学 院根据发展需要提出建设意见。基建管理部门汇总建设指标和 参数，经基建管理部门负责人初审形成项目建设建议书后，由 分管基建工作院领导提出修改意见形成正式项目建议方案。建 设方案报请书记、院长复审，合格后报请院长办公会、 党委会审批立项。基建管理部门组织专家论证形成项目可行性研究报 告，学院审核决定后向有关部门报请批准。资金准备不充分的、 未经专家评议论证的项目严禁提交院长办公

8、会、党委会审议；存在重大分歧的项目严禁擅自决策。（二）勘察设计阶段风险防控流程 严守工程勘察设计招投标管理、设计审查管理责任追究等 规定。基建管理部门对方案管理施行限额设计，根据功能要求 和学院已批准的投资额，委托设计单位实施限额设计。设计概 算不得突破投资限额，不得擅自修改设计文件、不得通过设计 谋求不当得利。（三）建设准备阶段风险防控流程 依法招标选择施工单位等市场主体的有关规定，强化开工 前各项准备工作的落实。 基建管理部门办理报建审批核准手续、 财务部门落实工程资金来源后，由基建管理部门按规定委托具 备相应资质的招标代理机构办理招标事宜，同时协助招标代理 机构编制招标公告、资格预审文件

9、及招标文件，并由基建管理 部门、财务部门和审计部门复审并提交书记、院长审批，由招 标代理公司按照相关法规进行招标、评标和定标。中标人确定 后，以招标文件和中标人的投标文件为依据，由基建管理部门 牵头，会同财务部门、审计部门及分管基建工作院领导，在学 院纪检监察部门监督下进行联合会签。合同签订后报送上级主 管部门和建设行政监督部门备案。（四）项目施工阶段风险防控流程 严守基建项目工程分包管理、工程管理人员从业行为、材 料报验抽检、设计变更会审、索赔管理、全过程跟踪审计监督、 工程监理、隐蔽验收标准等规定。原设计不能保证工程质量要 求、设计遗漏和确有错误以及与现场不符无法施工的变更，无 论哪一方提

10、出，均应先填写设计变更申请报告，经建设单位批 准后通知设计单位， 设计单位依此作出设计变更 （或变更通知） 必要时可召开设计单位、建设单位、审计部门、施工单位、监 理单位有关人员会议共同确定。变更不增加大额费用的由现场 技术总负责人审核，基建管理部门负责人审批；增加大额费用 的由现场技术总负责人审核，基建管理部门负责人提请分管基 建工作院领导及书记、院长审批。（五）竣工验收阶段风险防控流程 严守建设工程验收条件、程序、标准、规范和工程质量保 修制度等规定。施工单位完成建设工程全部设计或合同约定的 各项内容后，自行组织验收，编制竣工总结报告；监理单位核 查竣工总结报告，组织初验并对工程质量等级作

11、出评价；基建 管理部门组织建设局质检站，会同使用部门、保卫、物业和工 程建设有关部门组成验收小组正式验收。施工单位完成施工合 同内全部工程内容，且施工资料经政府建设主管部门初审通过 后，向监理单位提交工程竣工报告并报基建管理部门审批同意， 工程质量验收合格，方可交付使用，办理工程竣工结算。（六）资金支付环节风险防控流程 严守建设资金成本经济合理化、资金支付审核程序合规、 建设资金管理合法、工程预决算审计到位等规定。工程款拨付 前必须由施工单位提出申请并提供有效票据，项目监理单位签 署工程质量和工程量意见，经基建管理部门、审计部门审核并提出付款意见，财务部门核对付款进度，报送院领导批准，方 可支

12、付。工程验收通过后，总承包单位如实将全部原始竣工结 算资料分门别类装订成册并报送监理单位，监理单位审核签章 后报送基建管理部门，基建管理部门对经监理单位审核签章的 全部原始竣工结算资料进行审核签章并报请主管院领导签字 后，应积极协助配合审计部门在规定时限内完成工程审计工作。 工程结算审核报告经建设单位、施工单位、审计单位（部门） 签字盖章确认后，财务部门应在 3 个月内完成竣工财务决算的 编制工作，并会同资产管理部门及时办理固定资产移交手续。 未经审计不得办理工程结算手续。三、廉政风险防控措施（一）加强组织领导1. 切实加强基建项目建设工作的领导， 组成由学院主要领导 任组长，分管基建工作院领

13、导、纪委书记任副组长的基建项目 建设领导小组。2. 成立由学院纪检监察审计、基建、 财务、资产管理、工会 组成的基建项目建设监督办公室（设在校纪检监察部门），办 公室主任由校纪委书记兼任。项目建设监督办公室在基建项目 建设领导小组的领导下，负责项目建设监督的具体工作。3. 基建项目建设领导小组应在工程建设的适当时候召开相 应的工作会议，研究决定项目建设监督办公室及工作人员的职 责和职权；研究、确定工程建设每个阶段监督的重点和应采取 的监督措施；研究、处理发生的重大监督事件；研究、解决并 8保障必需的监督工作条件。（二）健全机制制度1. 严格按照中华人民共和国建筑法、 中华人民共和国 招投标法、

14、云南省建设工程质量管理条例等法规，结合 项目建设的实际情况，制定决策、设计、招标、施工、验收、 付款等涉及项目建设各环节的管理制度。2. 健全强化项目建设监督管理的协调机制， 建立学院项目建 设监督联席会议制度，定期召开联席会议，总结、分析、部署 项目建设中的有关事项。3. 建立健全项目建设中严防商业贿赂和预防职务犯罪的机 制。投资额较大的基建项目，应加强与当地检察机关预防职务 犯罪部门的联系，有针对性地开展严防商业贿赂和预防职务犯 罪的宣传教育工作。4. 进一步完善项目建设监督机制。 凡涉及校区建设规模较大 的项目，项目建设监督办公室应在工程建设现场派驻监督组， 配备必要的监督工作人员，直接

15、参与项目建设管理部门的有关 工作，进行有效的现场监督。健全基建项目廉政承诺书管理、 基建项目信息公开、基建项目跟踪审计监控、重大基建项目绩 效评价等制度，加强基建项目质量、工期、造价、安全四大要 素控制，规范操作流程。（三）强化监督检查1.学院纪检监察部门和基建项目建设监督办公室对基建项 目实行全过程监督。92.纪检监察部门和项目建设监督办公室要认真执行信访条例，重视项目建设中来信来访和举报反映的初查核实工作。 凡举报反映基本属实或线索具体的，都要及时进行认真调查， 不得拖延或不查。3. 严肃查处项目建设中的违规、 违纪行为。 根据情节， 依据 中国共产党党内处分条例 、中华人民共和国行政监察法 、 中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招投标法、 国家建筑安全事故处理方面的法律法规和党风廉政建设责任制 等有关规定，对相关责任人给予相应的问责、党纪、政纪处分 和组织处理，涉嫌违法犯罪的，应及时移交司法机关处理。附件： 1云南警官学院基建项目廉政风险防控表 2云南警官学院基建项目工作流程图 3云南警官学院基建项目权力运行流程图序 号阶 段环 节风险点风险表现形式等 级防控措施防控 主体适用对象1决 策 阶 段项目建议书、可行性研究项目立项决策盲目决策，存在 政绩工程”或 形象工程”问题。低结合学院事业发展规划科学编制校园建设总体规划，根据需要进行 专家论证