《2022-2023年期货从业资格试题库含答案（300题）第1期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年期货从业资格试题库含答案（300题）第1期（107页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年期货从业资格试题库含答案（300题）1. 单选题 期权权利金的理论价值可分为两种价值，分别为（ ）。A 内在价值、理论价值B 外在价值、时间价值C 内在价值、时间价值D 波动价值、时间价值答案 C解析 权权利金的理论价值可分为两种价值，分别为内在价值，时间价值。2. 多选题 期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。A 明晰职责B 收入最大化C 加强风险管理D 强化制衡答案 A,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。3. 多选题 关于我国股指期货每日价格最大变动限制，说法正确的是（
2、 ）A 沪深300指数期货的每日价格波动限制为上一交易日结算价的10%B 季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的20%C 沪深300指数期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的20%D 进行套利交易的客户不受限制答案 A,B,C4. 单选题 根据我国商品期货交易规则，随着交割期的临近，保证金比率一般（ ）。A 不变B 降低C 与交割期无关D 提高答案 D解析 我国境内交易所对商品期货交易保证金比率的规定呈现如下特点：对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率。一般来说，距交割月份越近，交易者面临到期交割的可能性就越大，为了防止实物交割中可能出现的违约风险，促使不愿进行实
3、物交割的交易者尽快平仓了结，交易保证金比率随着交割临近而提高。5. 判断题 为了提高工作效率，证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条第二款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。6. 判断题 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。( ) 2015年3月真题A 错B 对答案 B解析 期货公司监督管理办法第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取
4、期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。7. 判断题 根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，在计算风险监管指标时，流动负债是指期货公司的对外负债，不包括客户权益。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十五条第三项规定，负债、流动负债是期货公司的对外负债，不含客户权益。8. 判断题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司
5、经理层人员总数的30%。9. 单选题 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的( )。A 50%B 70%C 120%D 150%答案 D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第一款第二项规定规定，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。10. 单选题 我国甲醇期货某合约上一交易日的收盘价和结算价分别为2930元/吨和2940元/吨，若该合约每日价格最大波动限制为6%，最小变动价位为1元/吨，则以下为有效报价的是（）元/吨。A 3106B 2760C 3118D 275
6、0答案 A解析 甲醛期货合约的每日价格最大波动限制是不超过上一交易日结算价的6%，当日涨停板价格=2940（1+6%）3116（元/吨），当日跌停板价格=2940（1-6%）2763（元/吨），故只要报价在涨停板和跌停板价格之间就是有效报价，选项A符合。11. 单选题 期权多头方支付一定费用给期权空头方，作为拥有这份权利的报酬。这笔费用称为( )。A 交易佣金B 协定价格C 期权费D 保证金答案 C12. 单选题 一般情况下，当期权为( )时，期权的时间价值为最大。A 极度实值B 极度虚值C 平值D 实值答案 C解析 当期权处于深度实值或深度虚值状态时，其时间价值将趋于O，特别是处于深度实值状
7、态的欧式看涨和看跌期权，时间价值还可能小于0;而当期权正好处于平值状态时，其时间价值却达到最大。13. 单选题 期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。A 客户姓名或者名称B 客户姓名C 客户名称D 客户交易编码答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核，其中包括：确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。14. 多选题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列
8、关于王某开展工作的做法，正确的是( )。 2016年3月真题A 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B 参加、列席相关会议C 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决答案 A,B解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反应其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条规定
9、，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。15. 多选题 全面结算会员期货公司应当确保交易结葬报告（）。A 真实B 准确C 完整D 公开答案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。16. 单选题 根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订），期货业协会实施纪律惩戒的对象(
10、 )。A 仅指会员单位B 仅指期货从业人员C 既包括会员单位，也包括期货从业人员D 既不包括会员单位，也不包括期货从业人员答案 C解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括违规会员单位和相关违规期货从业人员。17. 多选题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证
11、金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。 2015年11月真题A 王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某B 王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚C 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告答案 C,D解析 A项，
12、期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。B项，第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。CD两项，第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在
13、问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。18. 判断题 沪深300指数期货合约持仓限额制度规定，会员和客户超过持仓限额的，暂停交易。（）A 错B 对答案 A解析 我国采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法控制市场风险，会员（客户）持仓达到或者超过持仓限额的，不得同方向开仓交易。19. 多选题 产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（）。A 为客户开立或者撤销期货资产管理账户B 申请或者注销交易编码C 对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、
14、单独管理D 向客户承诺委托资产的最低收益答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第十九条规定，资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户，申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。20. 多选题 下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是()。A 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字C 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见D 期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见答案 B,C解析 期货公司监督管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监
