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1、2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）1. 多选题下列选项中，国际市场上采用间接标价法的国家有（）。问题1选项A.英国B.美国C.日本D.加拿大【答案】A;B【解析】在国际外汇市场上，美元、欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。在国际外汇市场上，日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。故正确答案选AB，CD属于直接标价法。2. 多选题外汇掉期交易中，如果发起方为近端卖出，远端买入，则（）。问题1选项A.近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价B.远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价C.远端掉期全价=即期汇率的做市
2、商买价+远端掉期点的做市商卖价D.近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价【答案】C;D【解析】如果发起方位近端卖出、远端买入，则近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价，远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价。故答案选CD，AB属于干扰项。3. 多选题经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。问题1选项A.专业投资者投资实力B.专业投资者投资经历C.专业投资者获利能力D.专业投资者的业务资格【答案】A;B;D【解析】经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。正确答案选AB
3、D，C选项错误，经营机构对专业投资者进行细化分类和管理是不包括其获利能力的。4. 不定项选择题中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。问题1选项A.认定该期货公司风险监管指标不符合规定B.要求该期货公司提交合规检查报告C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司限期报送或者补充更正【答案】D【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或
4、者补充更正（D选项正确）。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。正确答案选D，ABC的描述都不正确。5. 不定项选择题某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。问题1选项A.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所B.动用其他客户的保证
5、金弥补亏损C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权D.以公司的结算担保金承担违约责任【答案】C【解析】期货交易管理条例第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任（D选项错误），并由此取得对该客户的相应追偿权（C选项正确，A选项错误）。正确答案选C，B选项错误不可以动用其
6、他客户的保证金。6. 多选题若其他条件不变，（）将使有色金属期货价格水平下降。问题1选项A.紧缩的货币政策B.美元贬值C.提高利率D.减少流通中的货币量【答案】A;C;D【解析】理论上，利率上升，资产价格下降；利率下降，资产价格提高。中央银行实行宽松的货币政策，降低利率，增加流通中的货币量，均会使资产价格上升。故答案选ACD，B选项美元贬值，会使有色金属期货价格水平上升。7. 多选题会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（）来承担风险。问题1选项A.期货交易所风险准备金B.期货交易所的自有资金C.结算担保金D.违约会员的自有资金【答案】A;B;C;D【解
7、析】期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。故本题答案选ABCD。8. 多选题根据期货投资者保障基金管理办法，期货交易活动实行的原则有（）。问题1选项A.投资者投资决策自主、投资风险自担B.公正C.公平D.公开【答案】A;B;C;D【解析】期货投资者保障基金管理办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。故本题
8、答案选ABCD。9. 单选题根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。问题1选项A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A【解析】国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。正确答案选A，B选项期货交易所是期货合约买卖的场所，C选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的，协助交易所办理期货交易结算业务的银行，D选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施
9、监控的机构。10. 不定项选择题根据期货公司风险监营指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）。问题1选项A.风险监管指标达到预警标准B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%C.风险预警期结束D.风险监管指标不符合规定标准【答案】A;B;D【解析】净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告（B选项正确），说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告（A选项正确），详细说明原因、对期货公司
10、的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露（D选项正确）。故本题答案选ABD，C选项风险预警期结束不需要向董事会报告。11. 判断题期权到期时，如果标的资产价格低于损益平衡点，看跌期权多头盈利（不计交易费用）。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干描述正确，如果标的资产价格低于损益平衡点，那么看跌期权的买方会行权，看跌期权的多头盈利。12. 单选题期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（
11、）。问题1选项A.20%B.40%C.60%D.80%【答案】D【解析】期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。正确答案选D，ABC是干扰项。13. 多选题根据期货从业人员执业行为准则（修订）。期货从业人员在执业过程中应当（）。问题1选项A.保障期货市场稳健运行B.诚实守信、恪尽职守C.珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉D.对期货交易各方高度负责【答案】A;B;C;D【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和
12、从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。正确答案选ABCD。14. 单选题根据证券期货投资者适当性管理办法，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以（）万元以下的罚款。问题1选项A.5B.3C.15D.10【答案】B【解析】经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。正确答案选B。15. 单选题实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。问题1选项A.涨跌停板制度B.结算准备金制度C.结算担保金制度D.保证金制度
13、【答案】C【解析】ABD选项不符合题意，结算准备金制度、涨跌停板制度以及保证金制度是期货交易所都应建立的风险管理制度，不是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。C选项符合题意，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。16. 多选题下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。问题1选项A.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格，研究分析人员姓名，从业证号，制作日期等B.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权C.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示D.研究分析
14、人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理【答案】A;B;C;D【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第十八条，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理（D选项正确）。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容（A选项正确），同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示（C选项正确）。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权（B选项正确）。故本题答案为ABCD。17. 多选题中国证监会可以根据期货交易所的（）决定交易所风
