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1、四川明星电力股份有限公司委托理财管理制度第一章总则第一条 为加强与规范四川明星电力股份有限公司（以下简称 “公司”）委托理财业务的管理，有效控制风险，提高委托理财收益， 维护公司及股东利益，依据公司法证券法上海证券交易所股 票上市规则和上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理 和使用的监管要求等法律法规、规范性文件及公司章程的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称委托理财是指在国家有关政策、法律、法规 及上海证券交易所（以下简称上交所”）相关业务规则允许的情况下， 公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下，以提高资金使用 效率、增加现金资产收益为原则，将闲置资金委托
2、给商业银行、证券 公司、信托公司等金融机构开展的短期低风险投资理财业务（包括但 不限于购买银行理财产品、委托贷款、债券投资、货币型基金等金融 产品）O第三条 本制度适用于公司及合并范围内子公司。合并范围内子 公司进行委托理财须报公司审批，未经批准不得进行任何理财活动。第二章 管理原则第四条 公司从事委托理财坚持“规范运作、防范风险、谨慎投 资、保值增值”的原则，不得影响公司正常经营和主营业务的发展。第五条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金（包括闲 置的自有资金或募集资金），不得挤占公司正常运营和项目建设资金， 不得因进行委托理财影响公司正常的生产经营资金需求。使用闲置募 集资金委托理财
3、，应遵照公司募集资金管理制度的相关规定执行。第六条 公司进行委托理财应当充分防范风险，公司购买理财产 品的发行方应当是资信状况良好、财务状况良好、无不良诚信记录、 盈利能力强的金融机构，交易标的应当是低风险、流动性好、安全性 高的产品。第七条公司进行委托理财，应当在规范运作、风险可控的前提 下尽可能获得最大收益。第八条 公司进行委托理财时，应根据公司的风险承受能力确定 投资规模，并严格按照本制度规定的审批权限、决策程序、日常管理 及报告制度、风险控制、核算信息披露等要求予以实施。第九条 公司不得通过银行或非银行金融机构直接或间接向关 联方提供委托理财业务，不得对非公司合并范围内子公司发放委托贷
4、 款。第十条 公司或合并范围内子公司进行委托理财，必须以自己的 名义设立理财产品账户，不得使用其他单位或个人账户进行与委托理 财业务相关的操作。第三章审批权限和决策程序第十一条 公司进行委托理财，应按如下权限进行审批：（一）委托理财发生额不超过500万元的，由公司办公会审议 通过并报董事长批准后实施。（二）委托理财发生额在500万元及以上，但未超过公司最近一期经审计的净资产值5%的，应提交公司董事会批准后实施。（三）委托理财发生额占公司最近一期经审计的净资产值5%及 以上的，应当在公司董事会审议通过后提交股东大会审议，经股东大 会批准后实施。（四）经公司董事会和股东大会审议通过后的委托理财累计
5、发 生额不得超过公司最近一期经审计的净资产值的20%。在连续十二个月累计计算委托理财发生额达到公司董事会或股 东大会审批权限的，应当按照本制度的上述规定提交公司董事会或股 东大会审议。已经公司董事会或股东大会批准的，不再纳入相关的累 计计算范围。经公司董事会或股东大会授权后，在公司决策机构批准的额度 内，具体进行每笔委托理财交易时由董事长签批。第十二条公司进行委托理财的决策程序如下：（一）公司财务资产部负责委托方案的前期论证、风险评估和 可行性分析，拟订委托理财方案后提交公司财务总监审核。（二）公司财务总监审核同意后，向董事长提交委托理财方案。（三）在董事长审批权限范围内的委托理财方案，由公司办公 会审议通过并报董事长批准后实施。（四）超出董事长审批权限的委托理财方案，经董事长审核后， 按照第十一条规定的审批权限，提交公司董事会或股东大会审议通过 后实施。合并范围内子公司拟进行委托理财业务的，该子公司应当以书 面形式向公司财务资产部提交申请书，申请书应详细说明委托理财的 资金来源、投资规模、预期收益、受托方资信情况、投资品种、投资
