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1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 单选题 中国期货保证金监控中心有限责任公司和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当由（）统一通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。A 中国证券监督管理委员会B 期货交易所C 中国期货保证金监控中心有限责任公司D 中国期货业协会答案 C解析 期货市场客户开户管理规定第二十五条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由中国期货保证金监控中心有限责任公司通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。2. 多选题 某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）
2、为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。A 负债/净资产B 净资本/净资产C 净资本/风险资本准备D 净资本答案 A,B,D解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第九条，风险监管指标设置的预警标准为：（1）净资本不得低于3600万元；（2）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于120%；（3）净资本与净资产的比例不得低于24%；（4）流动资产与流动负债的比例不得低于120%；（5）负债与净资产的比例不得高于120%。负债/净资产=1000/6000=0.167，优于预警标准；净资本/净资产=4200/6000=0.7，优于预警标准；净资本/风险
3、资本准备=4200/4000=1.05，低于预警标准；净资本为4200，优于预警标准。3. 单选题 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A 客户代理人B 期货公司经纪人C 期货公司D 客户答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条规定，期货交易所通知期赞公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。4. 多选题 下列关于证券公司业务的表述，正确的有( )A 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B 证券公司
4、不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易D 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码答案 A,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。5. 单选题 期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按
5、照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A 10B 15C 20D 30答案 B解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。6. 多选题 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 2015年5月真题A 占用期货公司的资产B 直接任免期货公司的董事
6、、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C 股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：（一）占用期货公司资产；（二）直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因前款情形致
7、使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十六条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。7. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( )A 错B 对答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第三十二条规定，期货交易所应当定期向监控中核对客户资料。8. 多选题 根据起息日不同，外汇掉期交易的形式包括（）。A 远期对远期的掉期交易B 隔夜掉期交易C 即期对期货的掉期交易D 即期对远期的掉期交易答案 A,B,D解析 外汇掉期又被称为汇率掉期，指交易双方约定在前后两个不同的起息日（
8、货币收款或付款执行生效日）以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换。在实务交易中，根据起息日不同，外汇掉期交易的形式包括即期对远期的掉期交易、远期对远期的掉期交易和隔夜掉期交易。故选择ABD。9. 多选题 投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。A 投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件B 投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分C 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权
9、益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产D 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分答案 A,B,C,D解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第三十条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券
10、、黄金、理财产品（计划）等资产。第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。10. 多选题 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ）。A 拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件B 申请日前12个月风险监管报表C 境外机构管理制度文本D 律师事务所出具的法律意见书答案 A,C,D解析 期货公司监督管理办法第二十八条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）申请书：（2）拟设立、收购或者参股境外期货类经营
11、机构的决议文件；（3）申请日前6个月风险监管报表；（4）境外机构管理制度文本；（5）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（6）律师事务所出具的法律意见书；（7）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。第二十九条期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。11. 多选题 首席风险官（），中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A 无故不参加培训B 连续两次不参加培训C 培训考试成绩不合格D 连续两次培训考试
12、成绩不合格答案 B,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十三条规定，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。12. 多选题 期货公司首席风险官履行职务要做到( )。 2015年11月真题A 独立、审慎、及时地作出判断B 主动回避与本人有利害冲突的事项C 保持充分的独立性D 保守期货公司的商业秘密和客户信息答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第十条规定，首
13、席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。13. 单选题 对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（ ）。A 基差从-10元吨变为20元吨B 基差从30元吨变为10元吨C 基差从10元吨变为-20元吨D 基差从-10元吨变为-30元吨答案 A解析 卖出套期保值基差不变完全套期保值，两个市场盈亏刚好完全相抵；基差走强不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净盈利；基差走弱不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净亏损。14. 多选题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有( )。A 投资者基本情况包括年龄与学历
14、两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分B 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄C 投资者应当提供有效身份证明文件及复印件D 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件答案 A,B,C,D解析 参见金融期货投资者适当性制度操作指引第二十三条至第二十五条规定。15. 单选题 （ ），是期权合约能够在交易所交易的最后日期。A 期权到期日B 期权行权日C 最后交易日D 期权终止日答案 C解析 最后交易日，是期权合约能够在交易所交易的最后日期。16. 判断题 从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )A 错B 对答案 A解析 期货从业人员管理办法第十条第二款规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。17. 多选题 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（ ）。A 与他人合资、合作经营管理分支机构B 将分支机构承包C 将分支机构租赁D 将分支机构委托给他人经营管理答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。18. 多选题 证券公司与期货公司应
