《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案95》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案95（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会正确答案：A2. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表.董事、高级管理人员不可以兼任监事A.、B.、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。、企业法人营业执照、年检申请报告、年度业务报告、经注册会计师审计的
2、财务会计报表A.、B.、C.、D.、正确答案：C4. 单选题：下列选项中，说法正确的有（）。虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款一律撤销公司登记或者吊销营业执照A.B.C.D.正确答案：A5. 单选题：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100%B.200%C.300%D.400%正确答案：C6. 单选题：下列选项中，属于证券公司
3、分支机构的是（）。A.资产管理子公司B.从事业务经营活动的分公司C.直接投资业务子公司D.期货子公司正确答案：B7. 单选题：证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。账户管理（包括证券账户和资金账户管理）证券委托买卖清算交割投资者教育与适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：基金客户服务中售前服务包括（）。I介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点II开展投资者风险教育III推介符合适应性原则的基金IV介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.I、II、IV正确答案：D9. 单选题：以软件工具、终端
4、设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应符合的要求包括（）。.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法，但回避其缺陷.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传.揭示软件工具、终端设备的使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。I.证券账户的开立II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管和撤销指定交易A.I、II、I
5、II、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III正确答案：A11. 单选题：诚信信息查询记录包括()。査询者查询对象査询原因査询时间A.B.C.D.正确答案：A12. 单选题：关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司正确答案：D13. 单选题：进入期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员正确答案：D14. 单选题：有权对证券公司经营管理行为的
6、合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.证券公司的合规负责人B.证券公司的合规部C.证券公司的证券安全监管负责人D.证券公司的董事会正确答案：A15. 单选题：下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有（）。董事会秘书由经理提名经董事会聘任或解聘董事会秘书是公司高级管理人员公司董事可以兼任公司董事会秘书公司财务负责人可以兼任董事会秘书A.B.C.D.正确答案：D16. 单选题：“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望
7、收益等，新增了投资者()。A.投资目标?B.投资经验C.风险偏好及可承受损失?D.财务状况正确答案：C17. 单选题：会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C18. 单选题：下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5；接受单只担保股票的市值不得超
8、过该只股票总市值的5。A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括（）。A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债正确答案：B20. 单选题：申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。I.具有完全民事行为能力II.具有中华人民共和国国籍III.具有大学专科以上学历(教育部认可的)IV.未受过刑事处罚A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、III、IV正确答案：B21. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。.企业法人营业执照.公司章程.中国证券业协会统
9、一印制的申请表.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的正确答案：C23. 单选题：基金托管人享有的权利主要有()。、按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产；、保管基金的资产；、监督基金管理人的投资运作；、获取基金托管费用。A.、B.、C.、D.、正确答案：C24. 单选题：股票质押回购的申报类
10、型包括（）。.初始交易申报.购回交易申报.补充质押申报.终止购回申报A.、B.、C.、D.、正确答案：A25. 单选题：为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得购买或者持有该种股票。A.12B.3C.6D.9正确答案：C26. 单选题：下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的II证券交易成交额累计在30万元以上的III获利或者避免损失数额累计在15万元以上的IV多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、III正确答
11、案：B27. 单选题：下列不属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是（）。A.解散B.托管C.接管D.行政重组正确答案：A28. 单选题：监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。.证券公司的内部控制.证券交易所的监督.证券业协会的自律管理.证券监管机构的监管A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C30. 单选题：下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。A.期货公司依法设立后，即可从事商品
12、、金融期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务正确答案：C31. 单选题：证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。责令其限期改正；责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。A.、B.、C.、D.、正确答案：C32. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经
13、纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的.致使交易价格和交易量异常波动的.造成恶劣影响的A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：下列属于中华人民共和国证券法所称之内幕信息的是（）。.已公开的公司增资的计划.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查.公司营业用主要资产的提押、出售或者报废一次达到该资产的20%.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金
