《2022证券从业资格考试(全能考点剖析）名师点拨卷含答案附答案68》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业资格考试(全能考点剖析）名师点拨卷含答案附答案68（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022证券从业资格考试(全能考点剖析）名师点拨卷含答案附答案1. 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章正确答案： A 2. 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红正确答案： B 3. 根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董
2、事会正确答案： C 4. 现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（）。A.最大期望收益组合B.最小方差组合C.最优证券组合D.有效证券组合正确答案： C 5. 从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。A.2011年 1 月 1 日B.2011年 12 月 1 日C.2012 年 1 月 1 日D.2012 年 12 月 1 日正确答案： A 6. 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类A.付息方式B.债券形态C.
3、发行额度D.发行主体正确答案： D 7. 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权做出三种选择，其中不包括A.按其持股比例 5%的数量，优先认购一定数量新发性股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票正确答案： A 8. 中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4正确答案： D 9. 期货交易的交割，由( )统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构正确答案： C 10. 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( ) 举证其无过错。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.
4、证券服务机构正确答案： D 11. 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以( )等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金正确答案： A 12. 下列关于混合资本债券的说法正确的有( ) 。 . 期限在 15 年以上，发行之日起10 年内不得赎回 . 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖 . 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖 . 混合资本债券到期时，如果发行人无力支
5、付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息 A.B.C. D. 正确答案： B 13. 证券自营业务的禁止行为不包括()。A.委托其他证券公司代为买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.设立专用账户交易D.将自营业务与代理业务混合操作正确答案： C 14. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D.王某在成为证券公司员工以前持有
6、的股票，入职后不用转让正确答案： C 15. 关于预期收益率、 无风险利率、某证券的 值、市场风险溢价四者的关系，下列各项描述正确的是A.预期收益率 =无风险利率 - 某证券的 值市场风险溢价B.无风险利率 =预期收益率 +某证券的 值市场风险溢价C.市场风险溢价 =无风险利率 +某证券的 值预期收益率D.预期收益率 =无风险利率 +某证券的 值市场风险溢价正确答案： D 16. 下列不属于基金份额持有人权利的是A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益正确答案： C 17. 下列不属于法定的公司高级管理人员的是(
7、)。A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问正确答案： D 18. 通过发行债券筹集资金的主体通常是( ) 。 . 政府 . 金融机构 . 企业 . 个人A. B.C.D. 正确答案： C 19. 根据中华人民共和国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.5;1万元以上10万元以下B.3;3万元以上10万元以下C.5;1万元以上20万元以下D.3;3万元以上20万元以下正确答案： A 20. 证券期望收益率为 0.11，贝塔值是 1.5，无风险收益率为 0.05，市场
8、期望收益率为 0.09。根据资本资产定价模型，这个证券A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断正确答案： C 21. 按付息方式，债券可以分为( ) 。 . 贴现债券 . 附息债券 . 息票累积债券 . 有担保债券 A.B.C.D. 正确答案： A 22. 银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。 市场利率上升，净利息收入上升 市场利率上升，净利息收入下降 市场利率下降，净利息收入上升 市场利率下降，浄利息收入下降 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 23. 退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律
9、事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙正确答案： C 24. 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.申请登记注册正确答案： ABCD 25. 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试A.五年B.一年C.三年D.两年正确答案： D 26. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。A.三等九级B.三等六级C.四等九级D.四等六级正确答案： A 27. 某校准备设立永久性奖学金，每年计划颁发36 000 元资金，若年复利率为 12%，该校
10、现在应向银行存入多少 元本金？正确答案： 本金=PV=C/r=36000/12%=300 000(元) 28. 证券交易市场通常分为()和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场正确答案： A 29. 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具正确答案： A 30. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 ( ) 万元。A.5000B.6000C.7000D.8000正确答案： A
