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1、有关内控达标年自查汇报 居强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构多种行为，下面是xx为大家整理的内控达标年自查汇报，欢迎大家阅读。内控达标年自查汇报范文(一)依据银监会办公厅有关内控风险提醒及开展内控检验工作的通知(银监办发(2021)408号)文件精神，我行营业部对2021年2月6日至2021年3月4日期间的业务经营情况、文明服务及行风纪律等进行了全方面认真的自查，经过选择检验关键点、确定检验方案，以现场查看业务操作步骤、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检验计算机运行等方法，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核实印章的管
2、理、账务查对管理、主要事项核准报备管理、主要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作步骤管理进行了全方面检验和整改。现将自查情况汇报以下：(一)思想道德方面：1、在日常工作中，我部门组员工作态度端正，对于本职员作认真负责、主动进取，差错率低、任务完成立即，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;2、工作期间，职员遵章守纪，未有常常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;3、我部门每七天一三五晚上营业结束和周六的早晨全部组织业务学习和操作技能培训，职员全部能主动参加，新入职员刻苦练习、虚心讨教、态度端正。(二)业务管理方面1、我部门对金融规章制度及上级的精神全部进行认真传
3、达学习和落实落实，明确本部门各业务操作岗位职责;2、对业务工作中存在的漏洞能做到立即发觉、立即阻止、汇报和处理;3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每七天、每旬、每个月、每季对全部尾箱现金、主要空白凭证进行清点;5、本部门按要求实施对主要岗位进行轮岗安排。(三)业务操作方面：1、经过对柜员尾箱现金及主要空白凭证的检验，未发觉有不按要求对账而出现账账、账实、账表不符的情况;经过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，私自办理入账、提出交换的行为;2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、有意销毁会计凭证的现象;3、检
4、验开户申请书、预留银行印绝卡片上应由用户填写或签字的部分，没有银行内部职员的署名;经过调阅监控录像资料检验账户的开立、变更和撤销、密码变更时，用户全部在场，相关业务由用户提议。4、柜员和主管安全意识有所加强，无违反要求办理印绝卡、主要凭证等业务的情况;天天营业终了全部实施双人清点尾箱且清点后进行登记、署名，明确责任;5、未有私自动用库存款垫付其它款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报长短款的现象;未有私自保管用户存折(单)、银行卡及密码的行为，并替换储户取款现象;6、风险防范意识得到加强，操作规范度也有大幅提升，单位和个人超额提现或对大额提现全部能按要求汇报、报批;大额取款柜员全
5、部能够严格做到双人卡把复核，规范操作，主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制要求办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;7、未有未按要求私自为用户办理挂失手续，盗取用户资金的现象，无不按要求办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;8、经过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检验，和对点开销户登记簿和人行账户管理系统相查对的结果，发觉对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(因为农商行更名)，现已着手处理。9、在审查对公业务过程中，相关柜员全部能做到办理转账业务实施先记借后记贷，先记账后签发回单;受理她行票据时全部能遵守收妥入账标准。10、经过对
6、单位银行结算账户申请书、单位开户资料证实文件的检验，上面全部有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章，在检验点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上全部有业务主管审批签章和部门的业务公章。11、 检验现场有开户业务时，印押证三分离情况良好;开户申请书全部有柜面受理人员、点审批人员签章。12、检验贷款借据和对应科目分户账、定时存款证实书(及单位定时存单)和对应科目分户账余额全部能相符。13、办理同城票据交换时，我行虽人员担心，但仍坚持实施经办员、复核员、交换员三分离制度，相互制约，不兼岗混岗。14、现金区每日两次进行碰账，柜员出入现金区全部需复核现金
7、，离开柜台操作界面锁定15、早晚现金进出现金区全部已做到双人锁箱双人押运，并能每日认真审核押运现金者是指定人选。16、早晚尾箱出入金库全部能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管)，柜员出箱入箱全部需要登记，严格遵守规章制度。17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管，只在结算业务、挂失业务及单位对账及证实中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章，以明责任。本票章及汇票章全部由主管保管，审核无误后才能在对应业务中使用，在平时的保管中做到章在人在，人离开章入箱保管并锁好。18、在文明服务和大堂管理方面，大堂经理尽心尽职，文明服务，做到来有迎声，问有答声，走有送声.19、。
8、我部门负责反洗钱信息数据的采集、分析、审核和报送等工作，配合业务管理部行使全行反洗钱工作的监督检验职责，推行良好。20、我行建立身份核查制度，经过检验发觉我部门能严格遵守个人存款账户实名制要求和人民币结算账户管理方法等相关要求，对要求建立业务关系或办理要求金额以上的一次性金融服务的用户身份进行识别，要求用户出示真实有效的身份证件或其它身份证实文件，并经过联核查系统进行核实并登记。(四)检验小酷因为大家的共同努力和主动配合，内控检验得以顺利完成。我部在自查的过程中，发觉存在的问题：一是学习不够深入，职员在学习中缺乏全方面性;二是职员的内控管理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强职员
9、的内控管理能力。针对问题，制订对策。我部门组织职员对照检验，反思本身，恪守规章制度，严谨作风，在规范服务标准的详细学习方法上下功夫。为确保达标，我部门制订了详细的工作计划，并按计划进行对应的学习、规范业务核实，力争铸造一支高水平的职员队伍，建立健全各项规章制度，完善内控制度，全方面构建风险防范的长期有效机制。内控达标年自查汇报范文(二)依据市社保局有关转发省社保中心开展社会保险经办机构内部控制工作检验评定的通知的通知(赣市社险字23号)文件要求，本局高度重视，抽调精干人员组成检验评定小组，认真自查评定，现就自查相关情况汇报以下：一、自查情况居强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安
10、全的本质要求，也是规范经办机构多种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的主要手段。为切实做好这项工作，本局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务步骤，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制依据工作需要，根据不相容岗位不能一人兼任的标准，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计和出纳分设，业务部门要求设置业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设置受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任
11、明确，相互制约的内部制衡机制。突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必需经另一财务人员复核，天天下班前，另一财务人员对出纳当日收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，天天、每个月、整年全部要进行对账，业务部门天天开出的票据和财务部门实际收到的资金查对一致，不一致的查明原因立即处理，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不一样的人员查对月份和年度发生额，确保月发生额和当期日发生额累计数查对一致;三是靠内部稽核来监督，充足发挥稽核部门职能作用，采取定时检验和不定时抽查的方法，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改善提议
12、，促进内控制度的不停完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作步骤和业务规范根据既高效、便捷又安全、严密的标准，建立涵盖社保基金从进口到出口，包括财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功效，最终达成一个人不能办理社保业务的要求。参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必需经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每个月全部要对社会保险待遇本月发放情况和上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务责任人、财务责任人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付
13、。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必需经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专员从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每个月和开户银行和财政部门对账，财务责任人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必需经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召创办公会审批。3、加强内部稽核，确保各项规范和步骤得到落实落实有了好的规范和步骤是做好工作的基础，但把规范和步骤落实落实好则是关键所在。依据社会保险政策法规，对照内部社会保险业务规范和步骤，采取定时检验和不定时抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门实施社保政策和工作步骤情
14、况进行稽核。稽核完成后，向单位领导汇报、分析稽核发觉的问题，并提出改善意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不停提升。4、建立工作步骤运行分析制度社会保险工作政策性强，制度不停发展完善，必需依据出现的新情况、新问题不停修订完善。本局从本身工作实际出发，在已经有的业务规范、工作步骤基础上，应建立工作步骤运行分析制度，关键领导亲自抓。定时召开会议，财务、业务、稽核、信息络技术人员等相关人员参与，工作人员结合工作分工，对当期工作步骤运行情况进行分析，逐条梳理，对发觉的不能适应该前工作的步骤，立即进行修改，从而确保了工作步骤的严密性和适用性。5、加强队伍建设，提升社保基金管理能力社会保
15、险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着社保基金管理的质量。结合本局工作实际，将定时组织人员进行培训，进行合适的岗位交流，熟悉社保基金从入口到出口的业务步骤，加深对社保政策的了解。平时要重视利用反面教材开展警示教育，经过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济性犯罪危害性的认识，保持警钟长鸣，使每一位工作人员全部成为“政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政”的工作能手。二、存在问题社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶 段，对于社保经办机构，内部控制能够说是一个新的课题，部分人对内部控制的主要性认识程度不高。内部控制和长久形成的习惯和思维定势必定会有冲突,形成多种多样的矛盾和问题，内部控制建设需要处理好这些矛盾和问题。1、控制实施人和控制对象之间的矛盾控制实施人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，控制对象是社保经办机构业务经办人员(包含负有审批职责的人员)、参保单位等。这方面的矛盾表现在：当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方法、方法和结果不符合内部控制的要求时，因为稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人员依然沿袭参保单位申报多少即核定多少。所以而产生错核、漏核，产生少报、瞒
