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1、能源管理体系认证实施方案目 录（试行）1适用范围错误!未定义书签。2认证模式 错误!未定义书签。3认证过程流程图 24认证申请得基本条件 35审核实施 错误!未定义书签。5、1审核准则 错误!未定义书签。5、2审核过程 错误!未定义书签。5、3现场审核活动实施 76认证得批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销与撤消得条件与程序 76、1批准认证资格得条件与程序 76、2保持认证资格得条件与程序 86、3扩大认证范围得条件与程序 96、4缩小认证范围得条件与程序 96、5暂停认证资格得条件与程序 106、6恢复认证资格得条件与程序 116、7注销认证资格得条件与程序 116、8撤消认证资格得条
2、件与程序 127认证证书与认证标志 127、1认证证书与认证标志 127、2认证证书与认证标志得使用 137、3认证证书与认证标志得误用 138信息通报139认证要求变更 1310保密1311申诉/投诉、争议及处理 1412费用1413公告1414附则141适用范围本认证方案适用于方圆标志认证集团有限公司（以下简称方圆集团公司）在能源管理体系（以下简称 GB/T23331-2009 ）试点期间（2010、5、1-2012、4、30）实施认证得通用 规则，作为提供认证服务得规范之一。方圆集团公司在实施能源管理体系认证时，还同时依据受审核方所属行业得XX行业能源管理体系认证实施规则得有关要求实施。
3、必要时，在认证合同中补充相关得技术要 求。本认证方案在认证双方签订合同时予以确认与采用。2认证模式方圆集团公司在对受审核方进行初次认证时，须对受审核方得能源管理体系进行两个 阶段得初次审核，经过评定，确认就是否批准认证。在通过认证之后，在认证证书得有效 期内对获证方得能源管理体系进行监督，确认能否持续满足认证要求。3认证过程流程图认证申请方方圆标志认证集团有限公司/子公司/分公司受理申请文审及现场审核（第一、二阶段）4认证申请得基本条件a）申请认证方应有明确得法律地位，可以承担法律责任；b）被认证方可以就是申请认证方，也可以就是申请认证方得一部分或就是其下属单位，但该部分或下属单位必须具有行政
4、管理职能，能够按照能源管理体系得要求独立运行；c）申请认证范围应在法律地位文件与资质规定得范围内；d）被认证方按照GB/T23331-2009标准建立了文件化得能源管理体系，现场审核前已 正式运行了 6个月，已完成了内审与管理评审。e）被认证方承诺遵守国家、行业与地方得有关能源得法律法规、政策、标准与其她要 求，并满足XX行业能源管理体系认证实施规范中“资质/有关法规要求”。f）被认证方应承诺始终遵守认证得有关规定，承诺按合同约定与法律规定承担与认证 有关得相关法律责任；g）认证方应承诺获得方圆能源管理体系认证后，按规定使用认证证书与认证标志，按合 同支付认证费用，按规定接受监督。5、认证申请
5、认证申请方应使用方圆集团公司制定得统一认证申请书，并按照要求全面填写有关信息。方圆集团公司依据认证申请方得需求、受审核方及其管理体系得信息、方圆集团公司能源 管理体系认证业务范围、人力资源等对认证申请方得申请进行评审，签订合同。6审核实施6、1审核准则认证双方确认得审核依据标准为：GB/T23331-2009能源管理体系要求。程序、能源法律法规政策与标准、被认证方能审核准则还包括被认证方所适用得方针、 源管理体系文件、合同要求或其它要求。6、2审核实施6、2、1初次认证审核初次认证审核分两个阶段实施：第一阶段与第二阶段。6、2、1、1第一阶段审核第一阶段审核得目得：确定受审核方就是否已按GB/
6、T23331-2009标准建立及运作了能源管理体系，就是否为二阶段审核做好准备，现场进一步确认拟认证范围得合理性，确定第二阶段审核得关注点；第一阶段审核包括文件审核与现场审核：a. 审核管理体系文件；b. 了解受审核方得基本信息。包括收集关于受审核方得管理体系范围、过程与场所得必要信息，收集相关得法律法规要求与遵守情况及相关得风险，主要用能设备/系统用能情况、内审、管理评审等；c. 审查客户理解与实施标准要求得情况，特别就是对管理体系得关键绩效或重要得 因素、过程、目标与运作得识别情况确定方圆集团公司将第一阶段审核发现形成文件，并告知受审核方，包括任何引起关注得、 在第二阶段审核中可能被判定为
7、不符合得问题。6、2、1、2第二阶段审核第二阶段审核得目得就是评价受审核方得管理体系实施情况，审核组通过收集客观证 据，综合评价受审核方能源管理体系就是否符合审核准则，运行就是否有效。方圆集团公司在确定第一阶段审核与第二阶段审核得间隔时间时，需考虑客户解决第一阶段审核中识别得任何需关注问题所需得时间。方圆集团公司也可能需要调整第二阶段审核得安排。第二阶段审核必须应覆盖受审核方能源管理体系拟认证范围内得所有部门、活动、产品与服务，覆盖能源管理体系标准得所有条款。特别就是法律法规得符合性、能源管理制度得建立情况、能源管理手段与工具得使用情况、能源与综合利用指标就是否符合方圆集团公司行业认证实施规范
8、得要求、能源使用效果及所取得得绩效（认证前后获证组织能源管理与使 用得变化情况）等。6、2、1、3初次认证得审核结论审核组应对在第一阶段与第二阶段审核中收集得所有信息与证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。6、2、2监督活动6、2、2、1监督活动得方式采用现场监督审核与相结合得方式。日常监督包括：关注国家有关部门发布得有关能源信息公报、就认证得有关方面询问获证客户，审查获证组织及其运作得说明（如宣传材料、网页），要求获证客户提供文件与记录等。6、2、2、2获证后监督审核得内容至少包括对以下方面得审查：a）内部审核与管理评审；b）对上次审核中确定得不符合采取得措施；c）投诉得处理；d
9、）能源管理体系在实现目标方面得有效性；e）为持续改进而策划得活动得进展；f）持续得运作控制；g）任何情况得变更（如机构、职责、文件、区域、活动、产品、服务等）以及变更对体系运行符合性与有效性得影响；h）标志得使用与（或）任何其她对认证资格得引用。获证组织应保存全部投诉记录，需要时提供认证机构。方圆集团公司根据以上信息对获证组织能源管理体系进行评价，确认其就是否持续满足认证要求。6、2、2、3监督审核得频次在证书有效期内，方圆集团公司须对获证组织实施监督审核。初次审核后得第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起12个月内进行。在试点期间，监督审核每年至少安排4次，一年内覆盖体系范围内得所有部门、
10、活动/过程与标准得条款，但每次审核将关注能耗指标得变化情况。若发生下述情况将安排特殊审核（见6、2、4）或与获证组织商定提前安排监督审核。（1 ）获证组织对能源管理体系进行了重大更改或发生影响能源绩效得重大事故时；（2）有足够信息表明获证组织发生了组织机构、生产条件、产品变更等影响到其认证基础得更改；（3）获证组织得能源影响出现严重问题或用户提出投诉未得到处理时;（4 ）其她需要考虑得情况。6、2、2、3监督审核得重点内容监督审核程序与初次认证审核基本相同。监督审核应重点关注以下内容：（1 ）获证组织能源管理体系得运行与变化情况；（2 ）获证组织得能源绩效；（3）能源法律法规与行业要求变化及合
11、规性评价得情况；（4 ）能源管理得目标、指标得实现与调整情况；（5 ）涉及变更得认证范围；（6）对上次审核中确定得上符合所采取得纠正措施。6、2、2、4二次监督审核后应在认证证书上表述获证组织产品单位产量综合能耗变化情况。6、2、3再认证试点期间能源管理体系认证证书有效期为2年，获证组织在证书有效期满前至少三个月，提出再认证申请。再认证审核得目得就是验证作为一个整体得组织能源管理体系全面得 持续符合性与有效性，以及认证范围得持续相关性与适宜性。再认证审核至少应确保：a）整个管理体系得有效性（包括内部与外部情况变更后其体系整体上得有效性），以及认证范围得持续相关性与适宜性；b）经证实得管理体系得
12、改进；c）管理体系得运行就是否促进了组织方针与目标得实现。在对获证组织得日常监督中，发现获证组织得出现严重影响能源管理体系运作与活动、产品与服务有重大变更时，或对获证组织得投诉分析与其她信息表明获证组织不再满足认证 要求时，将安排特殊审核或与获证组织商定提前安排再认证审核。当管理体系、获证组织或管理体系得运作环境（如法律得变更）有重大变更时，再认证审核活动可能需要有第一阶段审核。6、2、4特殊审核6、2、4、1扩大认证范围对于已获证得组织，对扩大认证范围得申请进行评审，确定能否予以扩大得决定所需得审核活动，这一工作可与监督审核同时进行。6、2、4、2提前较短时间通知得审核为调查投诉、对变更做出
13、回应或对被暂停得组织进行追踪，需要在提前较短时间通知获证组织后对其进行得审核。6、3现场审核活动实施审核组在现场审核前与受审核方沟通，确认审核安排，说明首末次会议议程。审核组按照审核计划中日程安排实施审核，通过查阅受审核方得文件与记录、与活动 /产品/服务得岗位人员面谈/座谈、观察产品/服务形成过程与活动等适当方法，抽样收集并 验证有关得信息，形成审核发现，确认不符合情况。在审核过程中，审核组及时与受审核方沟通，通报审核进程，确认审核证据，解决分 歧。当审核发现表明不能达到审核目得时，应说明理由，商定后续措施。如果需要改变审核目得与范围或终止审核时，应经审核双方同意后实施。审核组长在现场审核结
14、束前，与受审核方沟通现场审核得信息，请受审核方对不符合 报告进行确认，并商定对不符合得后续措施得安排，确认审核结论，编制审核报告并于现场审核结束前或审核结束后按照商定得时间提交受审核方。审核报告属方圆集团公司所有，审核组成员与所有报告接受者应妥善保管并保持其机 密性，法律要求除外。7认证得批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销与撤消得条件与程序7、1批准认证资格得条件与程序7、1、1批准认证资格得条件1）认证申请方得申请材料真实、准确、有效；2）受审核方建立与实施得能源管理体系符合GB/T23331-2009标准与XX行业能源管理体系认证实施规范得要求；3）审核组提出了推荐认证注册得审核结论
15、；4）受审核方申请得认证范围在法律地位文件与资质规定得范围内；5）国家或地方或行业有要求时，受审核方申请认证范围内得组织单元、产品、服务及其过程与活动已满足适用得法律法规得要求。对于实施强制性能源审计得单位未存在严重得问题；6）审核证据表明受审核方管理评审与内部审核得安排已实施、有效且得到保持，并已进行了一次覆盖能源管理体系所有要求得完整内部审核；7） 审核中发现得不合格在规定期限内已经采取纠正/纠正措施或制定了纠正/纠正措施 计划对于以下不符合，方圆集团公司将评审、接受并证实了纠正与纠正措施得有效性后方可批准认证:a、未能满足管理体系标准得一项或多项要求；b、使相关方对受审核方管理体系实现预期结果得能力产生重大怀疑得情况。对于任何其她不符合，方圆集团公司将评审并接受了受审核方采取得纠正
