《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考15》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考15（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.没有限制正确答案：A2. 多选题：三校一读制度的内容包括（）等。A.书刊必须至少经过三次校对和一次通读检查后才能付印B.重点书刊要增加校次C.一本书刊的校样必须由三个人校对D.责任校对必须通读一校样E.终校须由出版单位内具备中级以上出版专业职业资格的专职校对人员担任参考答案：ABE查看答案解析进入焚题库涉及考点出版专业理论与实务（中）考试大纲第五章、书刊校对正确答案：3. 单选题：客户只能
2、与()家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7正确答案：A4. 单选题：下列各项中属于证券交易委托指令要素的有（）。买卖方向委托日期买卖价格买卖品种A.B.C.D.正确答案：B5. 单选题：【2019年真题】资产支持证券可依法()。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、正确答案：A6. 单选题：【2016年真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后正确答案：A7. 单选题：证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召
3、集人。A.独立董事B.董事长C.监事D.总经理正确答案：A8. 单选题：证券公司的（）是自营业务的最高决策机构。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：A9. 单选题：对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。I.取消从业资格II.处以3万元以上5万元以下的罚款III.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分IV.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：C10. 单选题：【2019年真题】集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可
4、的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：C11. 单选题：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照中华人民共和国证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上50万元以下D.30万元以上60万元以下正确答案：D12. 单选题：下列说法错误的是（）。A.证券的转让是一种财产权利的转让，属于交换的范畴，所以应当是有偿进行的B.证券交易中的背信弃义行为属于不道德行为，但不
5、属于法律范畴C.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位D.除在法律中作出特别规定的，证券持有人买卖证券行为不受限制正确答案：B13. 单选题：【2018年真题】有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正
6、的书面答复意见进行更正；原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。A.、B.、C.、D.、正确答案：A14. 单选题：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反上市公司信息披露管理办法的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.追究刑事责任正确答案：D15. 单选题：（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信
7、息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案：A16. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的.致使交易价格和交易量异常波动的.造成恶劣影响的A.、B.、C.
8、、D.、正确答案：A17. 单选题：下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东1/3以上同意C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让正确答案：B18. 单选题：下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。.建立防火墙制度.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度.建立独立的实时监控系统.提高自营业务运作的透明度A.、B.、C
9、.、D.、正确答案：A19. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：A20. 单选题：有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（）年内缴足；其中，投资公司在（）年内缴足。A.2；3B.2；5C.3；5D.5；2正确答案：B21. 单选题：证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员正确答案：D22. 单选题：【2015年
10、真题】上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告。A.4B.3C.5D.2正确答案：B23. 单选题：【2019年真题】证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。A.?证券交易所B.?中国证券业协会C.?中国证监会D.?中国证监会派出机构正确答案：C24. 单选题：下列不属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是（）。A.解散B.托管C.接管D.行政重组正确答案：A25. 单选题：【2018年真题】下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。客户进行证券的申购；客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金；客户支付企业所
11、得税款。A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B27. 单选题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%正确答案：C28. 单选题：基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。有利于保障基金财产的安全有利于保护基金份额特有人的合法权益有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率有利于维护基金财产
12、的独立性A.B.C.D.正确答案：C29. 单选题：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：C30. 单选题：对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括（）。A.客观B.公正C.公开D.可量化正确答案：C31. 单选题：对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。I造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万
13、元以上的II致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的III其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D32. 单选题：()是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B33. 单选题：同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。I决策的自主性II.客户指令的权威性III.证券经纪商的中介性IV.业务对象的特定性A.IIIIB.IIIIIC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：B34. 单选题：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级正确答案：B35. 单选题：证券交易内幕信息的知情人包括（）。.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
