《证券从业《证券市场基本法律法规》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案73》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案73（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案1. 单选题：根据证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券监督管理机构的工作人员B.发行人的监事C.持有公司股份3%的股东D.证券登记结算机构的有关人员正确答案：C2. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。.有100万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施.有公司章程.有健全的内部管理制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A3. 单选题：中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。I.保荐代表人被吊销证券业执业证书II.保荐代表人被注销证券业执
2、业证书III.保荐代表人受到中国证监会行政处罚IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、IV正确答案：B4. 单选题：下列属于证券法适用范围的有（）。股票的发行公司债券的交易政府债券的上市交易证券投资基金份额的上市交易A.B.C.D.正确答案：C5. 单选题：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。项目负责人合作内容起止时间版面安排或者节目时间段A.B.C.D.正确答案：C6. 单选题：证券
3、公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金额度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 单选题：根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000正确答案：D8. 单选题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。.传播虑假信息或者误导投资者的信息.接受他人委托从事证券投资.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C9. 单选题：关于证券公司
4、办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。I证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行II集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支III集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额IV证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管A.II、IIIB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B10. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。责令停止承销；没收全部财产；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；
5、给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。A.、B.C.、D.、正确答案：C11. 单选题：下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D12. 单选题：除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照证券公司融资融券业务管理办
6、法的有关规定以及与客户的约定处分担保物。A.、B.、C.、D.、正确答案：B13. 单选题：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向证券业协会报告。A.5B.7C.10D.15正确答案：C14. 单选题：公司公开发行新股，应当具备的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为正确答案：D15. 单选题：证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公
7、司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。A.5%；5%；5%B.5%；5%；10%C.10%；10%；5%D.10%；10%；10%正确答案：A16. 单选题：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。A.3B.5C.10D.15正确答案：A17. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研
8、究报告A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV正确答案：B18. 单选题：因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担正确答案：A19. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.
9、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：A20. 单选题：【2015年真题】以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的()法律、行政法规另有规定的从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%正确答案：A21. 单选题：集合资产管理合同由()签署。证券公司；资产托管机构；单个客户；证券交易所。A.、B.C.、D.、正确答案：D22. 单选题：公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A.15B.5C.10D.20正确答案：C23. 单选题：证券公
10、司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。I融资融券业务管理制度II决策与授权体系III操作流程和风险识别IV评估与控制体系A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、III、IV正确答案：B24. 单选题：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5日?B.10日C.15日D.30日正确答案：B25. 单选题：中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政
11、处罚以事实为依据，遵循()的原则。、公开、公平、公正、平等A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.4000正确答案：B27. 单选题：【2015年真题】下列属于证券公司分支机构的是()。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构正确答案：D28. 单选题：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。I明示其与期货公司的介绍业务委托关系II解释期货交易的方式、流程及风险III作获利保证、共担风险等承诺IV作虚假宣传A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、I
12、II、IVD.II、III正确答案：A29. 单选题：发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露()和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。、准确；、完整；、及时；、真实。A.、B.、C.、D.、正确答案：B30. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A.银行同期贷款利息B.银行同期存款利息C.银行同期贴现利息D.银行同期拆借利息正确答案：B31. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定
13、双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B32. 单选题：按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证券的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券正确答案：D33. 单选题：发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（）。A.担保人B.经纪人C.信用增级机构D.债券受托管理人正确答案：D34. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（）。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任D.经济责任正确答案：B35. 单选题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C36. 单选题：按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。.被证券交易所列为限制交易账户.在最近一季度被交易所列为监管关注账户.其
