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1、单选题多选题判断题填空题简答题其他总分 投资银行业务（保荐代表人）练习题（带答案）班级：_ 姓名：_ 学号：_总分评卷人1、某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有（ ）。投资者范围将调整且仅限合格投资者投资者范围保持不变无法采用竞价交易可进行新质押式回购将面临交易所债券风险提示（单选题） A. B. 、 C. 、 D. 、 E. 、 试题答案：A2、根据保荐人尽职调查工作准则，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（
2、）。对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当获得充分的尽职调查证据对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可以要求其作出解释或者出具依据保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管（单选题） A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 E. 、 试题答案：D3、甲、乙、丙、丁为上交所主板上
3、市公司，根据上市公司证券发行管理办法，下列情形符合可转债公开发行条件的是（）。2019年6月真题（单选题） A. 乙公司，最近3个会计年度实现的净利润不少于公司债券1年的利息 B. 丁公司，现任董事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 C. 丙公司，本次发行后累计公司债券余额为最近一期末净资产额的20% D. 甲公司，最近3个会计年度加权平均净资产收益率分别为5.7%、5.9%、6.1%，按扣除非经常性损益后放入净利润计算分别为5.7%、6.2%、6.3% 试题答案：C4、关于创业板首次公开发行股票招股说明书的信息披露，下列说法正确的有()。 发行人应当披露已经取得的专利、非专利技术 实际控制人应披露
4、至最终的国有控股主体、集体组织、自然人 发行人应当披露财务报告审计基准日至招股说明书签署日之间的相关财务信息 发行人应披露董事、监事、高级管理人员最近2年内薪酬总额占各期发行人利润总额的比重 发行人最近1年内收购兼并其他企业资产(或股权)且被收购企业资产总额超过收购前发行人相应项目20(含)的，应披露被收购企业收购前1年资产负债表、利润表的主要数据（单选题） A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 E. 、 试题答案：暂无答案5、下列外国投资者2016年可以进行上市公司战略投资的有（ ）。外国法人机构境外实有资产总额15亿美元，其母公司管理境外实有资产总额4亿元2013年受到所在国监管机构的重大处罚的境外上市公司境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司外商投资有限合伙企业，管理境外资产总额9亿美元外国法人机构境外实有资产05亿美元，母公司境外实有资产总额2亿美元（单选题） A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 E. 、 试题答案：C第3页 共3页
