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1、东财22春证券投资学离线作业一及答案参考1. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于_。A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合参考答案：C2. 用价格的轨迹或者说是形态来推测价格的未来走势是很有道理的。( )T.对F.错参考答案：T3. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )A.错误B.正确参考答案：B4. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案
2、：B5. 对保荐人来说，要具备不少于( )港元的实缴股本或不可分派储蓄。A.500万B.1000万C.1500万D.2000万参考答案：B6. 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约不需要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件。( )A.正确B.错误参考答案：B7. 基本分析流派的理论假设有( )A.市场包含一切信息B.股票的价值决定价格C.股票的价格围绕价值波动D.任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值E.市场是弱式有效的参考答案：BC8. EASDAQ规定上市公司总股本不少于3
3、50万欧元。( )A.正确B.错误参考答案：A9. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )T.对F.错参考答案：T10. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险参考答案：D11. 1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：D12. 下列产业中，属于防御性产业的是( )A.珠宝业B.公用事业C.计算机产业D.汽车产业参考答案：B13. 记名股票的流动性要高于无记名股票。( )
4、T.对F.错参考答案：F14. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。( )T.对F.错参考答案：T15. 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所参考答案：D16. 看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D17. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD18. 只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上
5、升行情中才有压力线。( )T.对F.错参考答案：F19. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。( )A.错误B.正确参考答案：A20. 在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是_。A.资本收益率B.市场平均收益率C.无风险利率D.零参考答案：B21. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C22. KDJ指标的
6、计算公式考虑了哪些因素_。A.开盘价，收盘价B.最高价，最低价C.开盘价，最高价，最低价D.收盘价，最高价，最低价参考答案：D23. 下列关于年金的说法，正确的有( )、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金、按月领取的奖励可视为一种年金A.、B.、C.、D.、参考答案：D24. 证券投资技术分析理论的内容主要包括_。A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济
7、分析、行业分析、公司分析参考答案：B25. 对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会参考答案：C26. 红三兵走势是：_。A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C27. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。( )A.错误B.正确参考答案：B28. 创业板是联交所主板以内的一个市场。( )A.正确B.错误参考答案：B29. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )
8、。A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C30. 效用函数的基本类型( )。A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC31. 技术指标在高位或低位调头，被称为( )A.指标的交叉B.指标的盲点C.指标的转折D.指标的背离参考答案：C32. 顶背离指的是( )A.当股价指数逐波升高，而DIF及MACD不是同步上升，而是逐波下降的现象B.当股价指数逐波升高，而RSI及其移动平均线不是同步上升，而是逐波下降的现象C.当股价出现新高时技术指标并没有同步出现新高而是出现峰顶的下移，此时我们就说技术指标给出了顶背离信号，这是一种强烈的卖出信号D.技
9、术指标在顶部所发生的背离，这是一种强烈的卖出信号参考答案：C33. 认股权证是普通股股东的一种特权。( )T.对F.错参考答案：T34. 所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。( )A.正确B.错误参考答案：B35. 在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是( )A.市场预期理论B.合理分析理论C.流动性偏好理论D.市场分割理论参考答案：D36. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。( )A
10、.错误B.正确参考答案：B37. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：A38. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益参考答案：C39. 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是( )。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除参考答案：C40. 证券投资分析的三个规律是( )。A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD41. 中央银行采
11、取紧的货币政策的主要政策手段是( )。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制参考答案：A42. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。( )A.错误B.正确参考答案：A43. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过( )、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。A.证监会B.证券交易所C.营业场所D.公共场所参考答案：C44. 下列关于封闭式基金的叙述，错误
12、的是( )。A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位参考答案：D45. 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价方法叫做( )。A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C46. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，系数
13、为1.1;B证券的期望收益率为17%，系数为1.2，那么投资者可以买进( )。A.A证券B.B证券C.A证券或B证券D.A证券和B证券参考答案：B47. EASDAQ是第一家电子股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：B48. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势。( )T.对F.错参考答案：T49. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C50. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现。( )T.对F.错参考答案：T51. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。( )A.错误B.正确参考
