《证券从业《金融市场基础知识》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案62》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案62（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案1. 单选题：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托正确答案：D2. 单选题：国际上的创业板市场模式主要有（）。.独立模式.一所二板升级式.一所二板平行模式.条块结合模式A.、B.、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：以下对外国债券的描述正确的有（）。外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家外国债券的发行人与发行市场属于一个国家在日本发行的外国债券称为武士债券在美国发行的外国债券称为扬基债券A.B.C.D.正确答案：B4. 单选题：下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。、风险
2、定价、流程控制、工具控制、实时监测和报告A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本正确答案：B6. 单选题：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。I金融期权II结构化金融衍生工具III金融期货IV金融远期合约A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C7. 单选题：根据我国公司法，下列不在股票应载明事项之列的是（）。A.股票金额B.股票种类C.股票市值D.公司名称正确答案：C8. 单选题：某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元
3、，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为()。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元正确答案：A9. 单选题：在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。A.2B.3C.4D.5正确答案：C10. 单选题：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。.具有明显的内生性.具有较强的人为性.具有广泛存在性.具有很强的个体特征或独特性A.、B.、C.、D.、正确答案：C11. 多选题：【2015年真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于
4、()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同正确答案：ACD12. 单选题：我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托B.银行C.保险D.债券正确答案：D13. 单选题：信息批露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则正确答案：A14. 单选题：投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性正确答案：A15. 单选题：套期保值的基本做法是（）。.持有现货空头，买入期货合约.持有现货
5、空头，卖出期货合约.持有现货多头，卖出期货合约.持有现货多头，买入期货合约A.、B.、C.、D.、正确答案：D16. 单选题：下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑正确答案：D17. 单选题：公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。A.1B.2C.3D.5正确答案：A18. 单选题：证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务
6、会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。A.3B.6C.10D.12正确答案：B19. 单选题：首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票首次公开发行上市的封闭式基金A.B.C.D.正确答案：C20. 单选题：一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A.红利率B.股息率C.现金额D.票面金额正确答案：B21. 单选题：下列中不属于影响债券利率因素的是（）。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平正确答案：B22. 单选题：按信托目的，可将信托分为（）。.担保信托.管理信托.处理信托.公益
7、信托A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：基金管理费费率的大小通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比正确答案：A24. 单选题：欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券正确答案：B25. 单选题：信息披露的主体包括()。证券发行人证券监管者证券旁观者证券交易者A.B.C.D.正确答案：C26. 单
8、选题：依照不同的发行本位，国债可以分为（）。A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券正确答案：B27. 单选题：中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳正确答案：B28. 单选题：关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为0.5B.股票交易印花税由交易者自行缴纳C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳正确答案：A29. 单选题：金融风险对微观经济的影响包括（）。.增大了交易和经
9、营管理成本.可能会降低部门生产率.可能会降低部门资金利用率.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降A.、B.、C.、D.、正确答案：C30. 单选题：基金运作信息披露文件包括()。基金份额上市交易公告书基金份额发售公告基金净值公告基金定期报告A.B.C.D.正确答案：C31. 单选题：发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5正确答案：B32. 单选题：基金资产不能运用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种正确答案：B33. 单选题：深证成分股指数选取成分股的一般原则有（）。有
10、一定的上市交易时间有一定的上市规模以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量交易活跃以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载A.B.C.D.正确答案：C34. 单选题：以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。、提供交易场所和设施；、制定交易规则；、监管在该交易所上市的证券；、监督会员交易行为的合规性。A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：下列关于QFII的说法中，正确的是（）。IQFII以一国的货币管制制度被废止为前提IIQFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制II
11、IQFII是资本市场开放的最终措施IV境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式A.IVB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A36. 单选题：商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监督管理委员会D.财政部正确答案：C37. 单选题：下列属于证券市场中介机构的有（）。证券公司投资咨询机构财务顾问机构律师事务所A.B.C.D.正确答案：D38. 单选题：关于同业拆借市场的特点，下列说法正确的是（）。.融资期限短.对
12、市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格.利率由双方协商决定A.、B.、C.、D.、正确答案：C39. 单选题：【2018年真题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有()。、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5；、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5；、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20。A.、B.、C.、D.、正确答案：B40. 单选题：银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。I质押式回购业务II买断式回购业务.开放式回购业务IV抵押式回购业务A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D41. 单选题：下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的正确答案：A42. 单选题：【2018年真题】下列关于金融期货的说法中，错误的是()。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货
