《证券从业《证券市场基本法律法规》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案56》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案56（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案1. 单选题：下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用正确答案：A2. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B3. 单选题：股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括（）。.公司营业执照.公司章程.未经审计的公司最近5年的财务会计报告.法律意见书A.、B.、C.、D.、正确答案：B
2、4. 单选题：保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司正确答案：C5. 单选题：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多正确答案：A6. 单选题：按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。I.一级市场中的虚假陈述II.二级市场中的虚假陈述III.新三板市场中的虚假陈述IV.面向社会公众的虚假陈述A.I、IIB.III
3、、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：A7. 单选题：证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金制度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会正确答案：A9. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A.1B.2C.3D.4正确答案：B10. 单选题：下列说法正确的是（）。A.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计
4、师事务所陈述意见B.公司对涉及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证C.公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿D.公司资产可以公司负责人名义开立账户储存正确答案：A11. 单选题：下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试B.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日C.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核D.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格正确答案：B12. 单选题：具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企
5、业等机构，且其净资产合计不低于()万元人民币，为合格投资者。A.500B.1000C.1500D.2000正确答案：B13. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互独立。A.B.C.D.正确答案：B14. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高级管理人员简介B.公司概况C.
6、公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D15. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A.1B.2C.3D.5正确答案：B16. 单选题：证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A.、B.、C.、D.、正确答案：D17. 单选题：下列关于研究助理应符合的条件，错误的是（）。A.通过证券投资咨
7、询从业资格考试B.有两年证券业从业经历C.参与制作证券研究报告D.经署名证券分析师和研究部门同意正确答案：B18. 单选题：上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。A.三万元以上十万元以下B.五万元以上二十万元以下C.十万元五十万元以下D.三万元以上二十万元以下正确答案：A19. 单选题：下列属于证券自营业务的禁止行为的是（）。I假借他人名义或者以个人名义进行自营业务II委托他人代为买卖证券III将自营业务与代理业务混合操作IV将自营业务借给他人使用A.I、IIB.I
8、、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C20. 单选题：下列不属于监事会职权的是（）。A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议正确答案：B21. 单选题：下列属于证券经纪业务特点的有()。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能
9、清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A23. 单选题：根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。A.基金B.基金管理人C.基金托管人D.管理人和托管人联名正确答案：C24. 单选题：根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000正确答案：D25. 单选题：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照规定进行报告和公
10、告。A.1%B.2%C.3%D.5%正确答案：D26. 单选题：下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施.对期货业协会的活动进行指导和监督A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：子公司所产生的民事责任由（）承担。A.子公司B.子公司股东C.母公司D.母公司股东正确答案：A28. 单选题：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5正确答案：
11、C29. 单选题：下列说法正确的有（）。.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.、B.、C.、D.、正确答案：C30. 单选题：下列（）情形，发起人和认股人不得抽回股本。A.未按期暮足股份B.实际资金低于章程规定C.发起人未按期召开创立大会D.创立大会决议不设立公司正确答案：B31. 单选题：下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。、公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公
12、司登记机关办理设立登记；、公司解散的，应当依法办理公司注销登记；、设立新公司的，应当依法办理公司设立登记；、公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记。A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括（）。A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债正确答案：B33. 单选题：重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、
13、责令定期报告等监管措施。A.80%B.40%C.50%D.70%正确答案：C34. 单选题：证券公司融资融券业务管理办法属于（）层级。A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则正确答案：A35. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B36. 单选题：【2015年真题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%正确答案：D37. 单选题：下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单正确答案：D38. 单选题：（）按照基金合
