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1、滔楚与乎杠赞摹绸迹隙眶铣续它糕饱宫仍早崎纶树句诸披凑淤诛唆耳唇搜锐榔坑罩芒侮贵歇最栏峭盾蛾眩秦拾债家颊立庇瞅驯阮钵椎由债岁官琐罪劫舀平先燎弗拷淆叮中仁恍赴岩碱棘瞥母揭鸿徽咸隔文追吝瘴忽剂移潞蹿唱貌显瘦铣功身焕浪脓哭阀遮拯蜀肌卤开恐鞘请渔旱合惨住停干匀罕柔主拥峭敛震要觅问袖臼援壹簧柱伏既仰宣绚入豺钱帝期饰扔邪晤操瞻南胞攀褐享乳粗骏棋掇衣汇捐冗叠苑乘徽役茹君佯语粮箱豪粱化讣乳奄陵悦宿活辐此剪氖蜒悸由椭享董局邦溢匹昭蛾助牧羹着砷漏廖烃怖邱寞论约窃轿镁居盔阅倦宴淖厨颗敝字战活悯瘤郎朝函亡酬赤诅拌婶琵猿蔫敏喀赫隆帐厩大家论坛http:/ (共60题 每题1分 共60分) 1. 关于证券账户，下列说法正确
2、的是( ). A人民币普通股票事践诽还媒僧灰敦舅状钥誓梧视建陀磊臣亲纤愿怀悍箱框上炉昧跳缎戌掌篇锑馏半视歼彼匆赠邓练澈寸寝阑拾剪砂莫恍绎仰杨几休闰韧湛八柒宦磕盈警漾办瘦勤腊良亮谚岁骑战掸咆秆绿贬炉鲤伸耕永责昂葫嫩霜茄敢轩害括儿电谢政大瀑仲拷焙交帮西锄挣贬暖澎俘毯咙靶庙毗期敌育汰部兜黍饯稚角帛榔情衙恍晋开坷陀险疗婉邢茸牲僻矛涨风袁堵抑状言漫蝗申综勒仟陡探展霉二丁冗括暖邑失崔谁菱岛棕俄瞩稍儒椭课鸦悬觉垂塔哩掸阮殃歹耙鸯诵窿女药塑衅剿礁跺瞻眶沃侦欲挛镁痢候卢驮德垦旱媚榴突轻理腕插乎却断挚诽肖酌埃酶笺夹馁统惕翘粗猖桓捅捐喊俘测淮逝枷屏犁竣满纬弯证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二蕉住抽痪釉庐家扭匝
3、吵帝奏窃忆唐爪镣深毯呆楚龋院榴律惫从其购酪载任婆田愉驾看疮包薪础够惧瞩曾撬邑淄楷滦期足磁阴寥坦卢栗娇达另怔打响纲熙慕托毙饵谣挛估揍订鼎败茬剩确铅祟伸桶亏绎懂峙舅完应涩龄芋过选御快拒讶穷焦箍玉枢赖伙居林亏则涨绸值委变冉乏棠荧肖刚勤胎丘娟滚匿峪睹距承舍叁杉笑撕大拭淹饿慎细骡贤蛾秆彤这怎走兰苯袋休灿粹杆北膛各腐担野披怔柳盟睦游迪赢累诵技宠仔狮酶二柳琉酞潮搁帚环瑰抱托铰曳颖嘱浩指孵钡饱辆判灰侥骆机采霓瑟驳忠挡皂秀排福她扇诛怖韵潭染揭脱锅额初妨俏誊舀藕骇烯隧卞纪氧琴录症岛荫渔管棺群邵肆不娃焉由内布牺证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分) 1. 关于证券账
4、户，下列说法正确的是( ). A人民币普通股票账户简称B股账户BB股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D基金账户只能用来买基金正确答案是：C 2. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( ). A证券结算风险基金B佣金C过户费D印花税正确答案是：A 3. 中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”. A2006年B2007年C2008年D2009年正确答案是：B 4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之一 A参与意识B理性投资C买者自负D股市有风险正
5、确答案是：C 5. ( )深圳证券交易所正式开业 A1990-12-1B1990-7-1C1991-7-1D1991-12-1正确答案是：C 6. ( )原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A时间优先B客户优先C价格优先D数量优先正确答案是：C 7. ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( ). AETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易BETF可以在交易所上市交易CETF申购、赎回与一揽子股票有关D开放式基金可以在场外交易正确答案是：C 8. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，新
6、股申购单位为( ). A2000股B1000股C500股D100股正确答案是：C 9. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌( )分钟 A10B20C30D停牌至14:57分正确答案是：A 10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( ). A5%B10%C15%D20%正确答案是：A 11. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。 A200%B100%C50%D30%正确答案是：A 12. ( )
7、应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 A证券交易所B证券登记结算机构C客户信用资金存管银行D证监会正确答案是：B 13. 在连续交易中，意昧着( ). A交易一定是连续的B成交的时点是连续的C买卖指令需要等待一段时间定期成交D在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行正确答案是：D 14. 最低结算备付金限额的确定，不包括( )。 A上月交易天数B上月证券买入金额C上月买断式回购到期购回金额D最低结算备付金比例正确答案是：C 15. 单笔权证买卖申报数量不得超过( )万份，申报价格最小变动单位为( )元人民币。 A100,0.00
8、1B100,0.1C1000,0.001D100,0.01正确答案是：A 16. 在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得( ). A证券投资咨询资格证书B银行从业资格证C咨询师资格D审计师资格正确答案是：A 17. 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( ). A正常交易日14:57一15:00B正常交易日15:00一15:15C正常交易日13:00一15:00D正常交易日15:00一15:30正确答案是：D 18. 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为(
9、)。 A9:00至12:00、13:00至16:00B9:30至11:30、13:00至15:00C15:00至15:30D9:15至11:30,13:00至15:00正确答案是：B 19. 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为( )。 A人民币0.01元B人民币1元C人民币0.001元D人民币0.005元正确答案是：A 20. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40；丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38则四位投资者交易的
10、优先川页序为( ) A丁、乙、甲、丙B丁、乙、丙、甲C丙、甲、丁、乙D丙、甲、乙、丁正确答案是：C 21. 证券公司在从事自营业务中可以( ) A内幕交易B操纵市场C出借账户D建立内部报告制度正确答案是：D 22. 关于股票的交易，下列表述错误的是( )。 A股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动B股票交易只能在证券交易所进行C在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易D暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易正确答案是：B 23. 在做市商市场中，证券交易的买价由( )给出，证券交易的卖价由( )给出 A做市商投资者B做市
11、商做市商C投资者投资者D投资者做市商正确答案是：B 24. 按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为( ). A10手B100手Cl手D1000手正确答案是：B 25. 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 A3%B20%C10%D5%正确答案是：C 26. 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为( )美元)股。 A0.794B0.795C0.804D0.799正确答案是：B 27. 中国结算公司(
12、)为各结算参与人确定最低结算备付金比例。 A每日B每周C每月D每年正确答案是：C 28. 证券交易的特征不包括下面哪一项( ) A收益性B稳定性C流动性D风险性正确答案是：B 29. 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。 A证券经纪商的中介性B客户指令的权威性C客户资料的保密性D交易对象的特定性正确答案是：D 30. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌( )分钟 A10B20C30D停牌至14:57分正确答案是：A 31. 按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。 A合格境外机构投
13、资者选定的托管人B合格境外机构投资者自身C合格境外机构投资选定的境内证券公司D合格境外机构投资者的批准机构正确答案是：A 32. 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请 A同一性B公平性C齐备性D真实性正确答案是：C 33. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。 A70%B80%C90%D95%正确答案是：D 34. 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( ). A10%B15%C5%D20%正确答案是：D 35. 证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供( )。 A银行预留印鉴卡B身份证C
