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1、证券绩效考核办法证券对外宣称，按照证监会和深圳证监局的要求，已经将全部经纪人转为正式员工，签订劳动合同，发放基本工资，缴纳三金。在内部管理上统称代理人和外勤系列员工。一.代理人签订代理合同：1. 签订代理合同条件：(1) 21周岁以上，不超过40周岁(2) 正规院校全日制大专以上学历(3) 证券从业资格2. 代理人维持标准：月新增3有效户、或月新增有效户资产30万元3. 签订试用期劳动合同条件（合同期三年，试用期为6个月）(1) 21周岁以上，不超过40周岁(2) 正规院校全日制大专以上学历(3) 证券从业资格(4) 名下客户托管资产达到500万(5) 名下有效户数量达到20户4. 试用期劳动
2、合同转正条件(1) 名下客户托管资产达到800万（二类地区600万）(2) 名下有效户数量达到30户 注：托管资产考核连续三个月5. 合同解除及转换(1) 代理人连续六个月达不到维持标准-解除代理合同(2) 试用期劳动合同试用期到期未满足转正条件-改签代理合同(3) 劳动合同连续三个月未达到维持标准-提前一月通知，改签代理合同。二.代理人薪酬构成：1.代理费构成代理费=培训费+业绩提成培训费为首次签订代理合同，并通过新人培训考试的经纪人发放三个月。培训费标准如下：一类地区：1000元，二类地区：800元。实发培训费按照当月业绩情况计算，计算如下：实发培训费=培训费标准x K K的取值根据以下三
3、个指标进行计算：项目一类地区二类地区当月新增有效 户资产当月净创 收当月新增 有效户当月新增有 效户资产当月净创 收当月新增 有效户标准50万800630万6006注：1. 月新增有效户：当月新开户且资产不低于10000元的客户，新开户当月未达到有效户标 准的，若在开户三个月内达到有效户标准，算作达到标准当月的新增有效户。2. 当月新增有效户、当月新增有效户资产、当月净创收三项中任一项达到标准，则K=1 如果三项没有一项达到标准，则：K=实际有效开户数/6户X100%3.业绩提成详解P为提成比例业绩提成=传统经纪业务提成+销售其它产品的提成 传统经济业务提成=交易净创收XK XP K为业绩考评
4、系数，考评系数计算标准另行规定。 月手续费净创收UJ收 S (元）PS200020%2000 彡 S5000T24%5000TS10000T28%10000T 彡 SC15000T32%15000T 彡 S20000T36%20000T 彡 S50000T40%50000TS45%注：（1) T按照当月沪深市场单边股基权成交量除以3.5万亿计算。(2) 提成比例P按照超额累进制。(3) 毛佣金率低于0.8%。的客户，按照10%的固定比例提成。当月沪深市场单边股基权交易量保持3.5万亿不变时，若经纪人客户月净创收为30000元， 则其提成收入为：2000 X 20%+3000 X 24%+500
5、0 X 28%+5000 X 32%+5000 X36%+10000 X 40%=9920而在市场交易量萎缩的情况下，如当当月沪深市场单边股基权成交量下降到2万亿时， T=2/3.5=0.57月净创收S (元）S2000 2000 彡 S2857 2857 彡 S5714 5714S8571 8571 彡 SC11428 11428 彡 S28571 28571S同样月净创收30000元，此时其提成收入就变成了：2000 X 20%+857 X 24%+2857 X 28%+2857 X 32%+2857 X 36%+17143 X 40%+1429 X 46%=10862.94相当于总提成比
6、例自动上升3.2个百分点。也就是说，在行情低迷时，公司的政策是向 经纪人倾斜的。三.外勤系列员工：1. 薪酬构成行销系列：薪酬=基本工资+绩效奖金+合规奖管理系列：薪酬=基本工资+ +绩效奖金+管理津贴+育成津贴+合规奖2. 基本工资：提成比例 20% 24% 28% 32%36%40%46%计算公式就变成了:级别一类地区二类地区投资顾问1000800高级投资顾问、投资经理12001000资深投资顾问、高级投资 经理15001200首席投资顾问20001500资深投资经理250020003.绩效奖金绩效奖金=净创收奖金+销售其它产品的奖金 净创收奖金=客户净创收XKXPK为考核系数，管理系列考
7、核系数为“1”，行销系列考核系数计算方法参见证券营业 部市场部经纪人业绩考评方案。月净创收S(元）提成比例PS200018%2000 彡 S5000T21%5000T 彡 SC10000T24%10000T 彡 SC15000T27%15000T 彡 S20000T30%20000T 彡 S50000T33%50000TS36%注：T按照当月沪深市场单边股基权成交量除以3.5万亿计算。毛佣金率低于0.8%。的客户，按照10%的固定比例提成。销售托管法人股奖励：按照公司统一的政策执行。销售其它产品的奖金另行规定。外勤系列员工不参与营业部奖金的分配。4.管理津贴管理津贴=团队净创收X KX PK为
8、考核系数，具体考核办法参见证券营业部市场部经纪人业绩考评方案。 P为提成系数投资经理高级投资经理资深投资经理5%6%7%注：团队长按照所属团队的净创收提取管理津贴，提取时均不包含本人客户的净创收； 团队长育成新的团队时，原团队长不再享受育成团队的管理津贴，但享受育成团队长 本人的管理津贴；如果育成团队长级别超过原团队长时，永久失去育成关系，不再享受育成 团队长本人的管理津贴。5. 育成津贴市场部育成二级市场部，原市场部经理享受育成二级市场部的育成津贴6. 合规奖与风险金外勤系列员工发放合规奖，代理人计提风险金 个人合规奖=上年个人净创收总额X S入司时间S备注不满一年0当年个人无风险事满一年，
9、不满两年1%故发生满两年，不满三年1.5%满三年或以上2%团队长合规奖=上年管理津贴X S任职不足三年，S=5%任职超过三年，S=8%风险金按代理人税后收入的10%计提，每满一年未出现违法违规事件，可于次年返还80% 四.职级维持与晋升 1.行销系列职级维持条件晋级条件投资顾问1. 月均新增有效户2 户；2. 月均托管资产500万 元（二类地区400万元）。1. 任职投资顾问满3个月或以上；2. 月均托管资产800万元（二类地区600万 元）3. 有效户数达到50户；4. 通过考评。高级投资顾问1. 月新增有效户数2 户。2. 月均托管资产800万 元（二类地区600万 元)；1. 月均托管资
10、产3000N万元（二类地区 2400N 万元）；2. 有效户数达到80户；3. 通过考评。资深投资顾问1. 月新增有效户数1 户。2. 月均托管资产3000N 万元（二类地区2400N 万元）；1. 任职资深投资顾问已满六个月2. 月均托管资产8000N万元（二类地区 6400N 万元）；3. 有效客户数达到100户；4. 通过考评。首席投资顾问1. 有效户数不少于100户。2. 月均托管资产 8000N万元（二类地区 6400N 万元）；注：N=当月最后一个交易日收市后沪深300指数/30002.管理系列职级维持条件晋级条件投资顾问1. 月均新增有效户2 户；2. 月均托管资产500万 元（
11、二类地区400万元）。1. 托管资产达800万元(二类地区600万元）；2. 通过投资经理晋级考试；3. 推荐有效人力4名4. 通过工作考核及素质考评。投资经理1. 直辖有效人力不低于 4名（不含本人)；2. 团队总托管资产不低 于1000N万元。1. 团队直辖有效人力8名（不含本人)；2. 至少育成1个团队；3. 直辖团队（含本人）托管资产3000N万元 (二类地区2400N万元);4. 直辖团队人均托管资产300N万元5. 通过工作考核及素质考评。高级投资经理1. 团队直辖有效人力不 低于8名（不含本人);2. 直辖团队人均托管资 产300N万元3. 至少保持1个育成团 队。1. 团队直辖
12、有效人力10名（不含本人)；2. 至少育成3个直接育成团队；3. 直辖团队（含本人）托管资产3000N万元 (二类地区2400N万元);4. 直辖团队人均托管资产300N万元5. 通过工作考核及素质考评。资深投资经理1. 团队直辖有效人力 10名（不含本人)；2. 团队人均托管资产 300万元3. 至少保持3个育成团 队；4. 直辖团队（含本人） 托管资产3000万元。1. 团队直辖有效人力12名（不含本人)；2. 育成团队6个；3. 直辖团队、直接育成团队和间接育成团队 有效人力达到50人；4. 直辖、直接育成、间接育成团队托管资产 之和达到1N亿元（二类地区8000N万元）；5. 团队人均
13、托管资产200万元6. 通过市场部经理筹备培训及考试；7. 通过工作考核及素质考评。市场部经理1. 市场部有效人力50 名；2. 保持6个团队；3. 市场部托管资产1N 亿元（二类地区8000N 万元）；4. 团队人均托管资产 200万元。1. 任职市场部经理理满一个年度考核期2. 直接育成1个新的市场部；3. 直辖市场部有效人力70人以上;资深投资 经理3人；4. 直辖市场部托管资产达到2N亿元（二类 地区1.6N亿元);5. 通过工作考核及素质考评。市场总监1. 直辖市场部有效人力 70名;2. 直辖市场部保持6个 团队；3. 市场部托管资产2N 万元（二类地区1.6N 元)；4. 至少保
14、持市场部2个。注：N=当月最后一个父易日收市后沪深300指数/3000;官理系列员工因有效人力 达到上限，有效人力组建新团队时，三个月内不考核其维持条件。证券宣称经纪人制度有九大优势：第一大优势：制度导向更明确1、全日制大专以上，力推本科学历2、通过从业资格考试3、经纪人年轻化4、业绩指标提高经纪人入司门槛，使经纪人向高学历方向推进，树立经纪人在社会上的高素质形象 适应经纪人向高素质发展的要求第三大优势：经纪人签订合同标准更加固定1. 代理人申请签订劳动合同的试用条件:取得证券从业资格、个人名下客户托管资产达到 800万元人民币、个人名下有效户数量达到30户2. 劳动合同转正条件:取得证券从业资格、个人名下客户托管资产达到1000万元人民币、个 人名下有效户数量达到50户。第四大优势：经纪人底薪保持原制度的稳定客户托管资产 (万元）工资标准（元)开户数新增资产投资顾问8001000550万高级投资顾问300015005100万资深投资顾问600018005150万首席投资顾问10000以上23005200万级别行销系
