《证券绩效考核办法》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券绩效考核办法(10页珍藏版)》请在金锄头文库上搜索。
1、证券绩效考核办法证券对外宣称,按照证监会和深圳证监局的要求,已经将全部经纪人转为正式员工,签订劳动合同,发放基本工资,缴纳三金。在内部管理上统称代理人和外勤系列员工。一.代理人签订代理合同:1. 签订代理合同条件:(1) 21周岁以上,不超过40周岁(2) 正规院校全日制大专以上学历(3) 证券从业资格2. 代理人维持标准:月新增3有效户、或月新增有效户资产30万元3. 签订试用期劳动合同条件(合同期三年,试用期为6个月)(1) 21周岁以上,不超过40周岁(2) 正规院校全日制大专以上学历(3) 证券从业资格(4) 名下客户托管资产达到500万(5) 名下有效户数量达到20户4. 试用期劳动
2、合同转正条件(1) 名下客户托管资产达到800万(二类地区600万)(2) 名下有效户数量达到30户 注:托管资产考核连续三个月5. 合同解除及转换(1) 代理人连续六个月达不到维持标准-解除代理合同(2) 试用期劳动合同试用期到期未满足转正条件-改签代理合同(3) 劳动合同连续三个月未达到维持标准-提前一月通知,改签代理合同。二.代理人薪酬构成:1.代理费构成代理费=培训费+业绩提成培训费为首次签订代理合同,并通过新人培训考试的经纪人发放三个月。培训费标准如下:一类地区:1000元,二类地区:800元。实发培训费按照当月业绩情况计算,计算如下:实发培训费=培训费标准x K K的取值根据以下三
3、个指标进行计算:项目一类地区二类地区当月新增有效 户资产当月净创 收当月新增 有效户当月新增有 效户资产当月净创 收当月新增 有效户标准50万800630万6006注:1. 月新增有效户:当月新开户且资产不低于10000元的客户,新开户当月未达到有效户标 准的,若在开户三个月内达到有效户标准,算作达到标准当月的新增有效户。2. 当月新增有效户、当月新增有效户资产、当月净创收三项中任一项达到标准,则K=1 如果三项没有一项达到标准,则:K=实际有效开户数/6户X100%3.业绩提成详解P为提成比例业绩提成=传统经纪业务提成+销售其它产品的提成 传统经济业务提成=交易净创收XK XP K为业绩考评
4、系数,考评系数计算标准另行规定。 月手续费净创收UJ收 S (元)PS200020%2000 彡 S5000T24%5000TS10000T28%10000T 彡 SC15000T32%15000T 彡 S20000T36%20000T 彡 S50000T40%50000TS45%注:(1) T按照当月沪深市场单边股基权成交量除以3.5万亿计算。(2) 提成比例P按照超额累进制。(3) 毛佣金率低于0.8%。的客户,按照10%的固定比例提成。当月沪深市场单边股基权交易量保持3.5万亿不变时,若经纪人客户月净创收为30000元, 则其提成收入为:2000 X 20%+3000 X 24%+500
5、0 X 28%+5000 X 32%+5000 X36%+10000 X 40%=9920而在市场交易量萎缩的情况下,如当当月沪深市场单边股基权成交量下降到2万亿时, T=2/3.5=0.57月净创收S (元)S2000 2000 彡 S2857 2857 彡 S5714 5714S8571 8571 彡 SC11428 11428 彡 S28571 28571S同样月净创收30000元,此时其提成收入就变成了:2000 X 20%+857 X 24%+2857 X 28%+2857 X 32%+2857 X 36%+17143 X 40%+1429 X 46%=10862.94相当于总提成比
6、例自动上升3.2个百分点。也就是说,在行情低迷时,公司的政策是向 经纪人倾斜的。三.外勤系列员工:1. 薪酬构成行销系列:薪酬=基本工资+绩效奖金+合规奖管理系列:薪酬=基本工资+ +绩效奖金+管理津贴+育成津贴+合规奖2. 基本工资:提成比例 20% 24% 28% 32%36%40%46%计算公式就变成了:级别一类地区二类地区投资顾问1000800高级投资顾问、投资经理12001000资深投资顾问、高级投资 经理15001200首席投资顾问20001500资深投资经理250020003.绩效奖金绩效奖金=净创收奖金+销售其它产品的奖金 净创收奖金=客户净创收XKXPK为考核系数,管理系列考
7、核系数为“1”,行销系列考核系数计算方法参见证券营业 部市场部经纪人业绩考评方案。月净创收S(元)提成比例PS200018%2000 彡 S5000T21%5000T 彡 SC10000T24%10000T 彡 SC15000T27%15000T 彡 S20000T30%20000T 彡 S50000T33%50000TS36%注:T按照当月沪深市场单边股基权成交量除以3.5万亿计算。毛佣金率低于0.8%。的客户,按照10%的固定比例提成。销售托管法人股奖励:按照公司统一的政策执行。销售其它产品的奖金另行规定。外勤系列员工不参与营业部奖金的分配。4.管理津贴管理津贴=团队净创收X KX PK为
8、考核系数,具体考核办法参见证券营业部市场部经纪人业绩考评方案。 P为提成系数投资经理高级投资经理资深投资经理5%6%7%注:团队长按照所属团队的净创收提取管理津贴,提取时均不包含本人客户的净创收; 团队长育成新的团队时,原团队长不再享受育成团队的管理津贴,但享受育成团队长 本人的管理津贴;如果育成团队长级别超过原团队长时,永久失去育成关系,不再享受育成 团队长本人的管理津贴。5. 育成津贴市场部育成二级市场部,原市场部经理享受育成二级市场部的育成津贴6. 合规奖与风险金外勤系列员工发放合规奖,代理人计提风险金 个人合规奖=上年个人净创收总额X S入司时间S备注不满一年0当年个人无风险事满一年,
9、不满两年1%故发生满两年,不满三年1.5%满三年或以上2%团队长合规奖=上年管理津贴X S任职不足三年,S=5%任职超过三年,S=8%风险金按代理人税后收入的10%计提,每满一年未出现违法违规事件,可于次年返还80% 四.职级维持与晋升 1.行销系列职级维持条件晋级条件投资顾问1. 月均新增有效户2 户;2. 月均托管资产500万 元(二类地区400万元)。1. 任职投资顾问满3个月或以上;2. 月均托管资产800万元(二类地区600万 元)3. 有效户数达到50户;4. 通过考评。高级投资顾问1. 月新增有效户数2 户。2. 月均托管资产800万 元(二类地区600万 元);1. 月均托管资
10、产3000N万元(二类地区 2400N 万元);2. 有效户数达到80户;3. 通过考评。资深投资顾问1. 月新增有效户数1 户。2. 月均托管资产3000N 万元(二类地区2400N 万元);1. 任职资深投资顾问已满六个月2. 月均托管资产8000N万元(二类地区 6400N 万元);3. 有效客户数达到100户;4. 通过考评。首席投资顾问1. 有效户数不少于100户。2. 月均托管资产 8000N万元(二类地区 6400N 万元);注:N=当月最后一个交易日收市后沪深300指数/30002.管理系列职级维持条件晋级条件投资顾问1. 月均新增有效户2 户;2. 月均托管资产500万 元(
11、二类地区400万元)。1. 托管资产达800万元(二类地区600万元);2. 通过投资经理晋级考试;3. 推荐有效人力4名4. 通过工作考核及素质考评。投资经理1. 直辖有效人力不低于 4名(不含本人);2. 团队总托管资产不低 于1000N万元。1. 团队直辖有效人力8名(不含本人);2. 至少育成1个团队;3. 直辖团队(含本人)托管资产3000N万元 (二类地区2400N万元);4. 直辖团队人均托管资产300N万元5. 通过工作考核及素质考评。高级投资经理1. 团队直辖有效人力不 低于8名(不含本人);2. 直辖团队人均托管资 产300N万元3. 至少保持1个育成团 队。1. 团队直辖
12、有效人力10名(不含本人);2. 至少育成3个直接育成团队;3. 直辖团队(含本人)托管资产3000N万元 (二类地区2400N万元);4. 直辖团队人均托管资产300N万元5. 通过工作考核及素质考评。资深投资经理1. 团队直辖有效人力 10名(不含本人);2. 团队人均托管资产 300万元3. 至少保持3个育成团 队;4. 直辖团队(含本人) 托管资产3000万元。1. 团队直辖有效人力12名(不含本人);2. 育成团队6个;3. 直辖团队、直接育成团队和间接育成团队 有效人力达到50人;4. 直辖、直接育成、间接育成团队托管资产 之和达到1N亿元(二类地区8000N万元);5. 团队人均
13、托管资产200万元6. 通过市场部经理筹备培训及考试;7. 通过工作考核及素质考评。市场部经理1. 市场部有效人力50 名;2. 保持6个团队;3. 市场部托管资产1N 亿元(二类地区8000N 万元);4. 团队人均托管资产 200万元。1. 任职市场部经理理满一个年度考核期2. 直接育成1个新的市场部;3. 直辖市场部有效人力70人以上;资深投资 经理3人;4. 直辖市场部托管资产达到2N亿元(二类 地区1.6N亿元);5. 通过工作考核及素质考评。市场总监1. 直辖市场部有效人力 70名;2. 直辖市场部保持6个 团队;3. 市场部托管资产2N 万元(二类地区1.6N 元);4. 至少保
14、持市场部2个。注:N=当月最后一个父易日收市后沪深300指数/3000;官理系列员工因有效人力 达到上限,有效人力组建新团队时,三个月内不考核其维持条件。证券宣称经纪人制度有九大优势:第一大优势:制度导向更明确1、全日制大专以上,力推本科学历2、通过从业资格考试3、经纪人年轻化4、业绩指标提高经纪人入司门槛,使经纪人向高学历方向推进,树立经纪人在社会上的高素质形象 适应经纪人向高素质发展的要求第三大优势:经纪人签订合同标准更加固定1. 代理人申请签订劳动合同的试用条件:取得证券从业资格、个人名下客户托管资产达到 800万元人民币、个人名下有效户数量达到30户2. 劳动合同转正条件:取得证券从业资格、个人名下客户托管资产达到1000万元人民币、个 人名下有效户数量达到50户。第四大优势:经纪人底薪保持原制度的稳定客户托管资产 (万元)工资标准(元)开户数新增资产投资顾问8001000550万高级投资顾问300015005100万资深投资顾问600018005150万首席投资顾问10000以上23005200万级别行销系