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1、个人工作总结银行审计个人工作总结范文 依据中支内审工作布署，2021年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。根据内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别和评定”、“控制活动”、“信息交流和反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定时风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作步骤和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以关键股室、关键岗位、微弱步骤的审计为主;有针对性地检验监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺点。拓展了评价范围，提升了评价层次。经过审计评价，共发觉主要岗位尚存在十多
2、项风险隐患和微弱步骤，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范方法和提议，并书面汇报市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结以下:(一)主动开展内部审计调查工作我们依据本行的关键工作、簿弱步骤及风险点确定审计调查项目二项。分别是对瑞安支行集中采购管理情况的调查、对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程实施情况的调查。今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发觉部分管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和提议。今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程实施情况进行了调查，经过现场问询、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基础了解和掌握了瑞安支局
3、外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够很好地实施外汇法规，立即落实落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能依据上级局的内控要求，结合本身特点，对各项内控制度给予细化补充，立即修订完善了各项外汇业务操作步骤、外管股各岗位工作职责、外管股人员考评措施，建立了内控督导检验措施。但也发觉了不少一问题，依据问题的不一样性质提出整改提议，基础得到整改落实。促进了外汇管理部门更加好地落实和实施外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。今年我们经过审计调查，共发觉了违规现象20余项，提出整改提议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查汇报已呈报给支行行长和中支内审科。
4、(二)主动开展审计发觉问题“回头看”活动在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对2021年度以来审计查出问题整改情况的检验，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。1、领导重视，强化整改意识。部署安排对2021年度以来审计发觉问题和整改情况进行检验事宜。要求相关部门深入落实责任，制订切实可行的方法;强化整改意识，主动查找风险隐患，果断杜绝同类问题的再次发生。2、精心组织，确保整改实效。安排专员对全部审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步详细整改方法报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检验。3、强化责任，落实整改方法。制订了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检验发觉的问题经过直接责任人、部门责任人认定后，依据问题的原因、性质和情节等采取对应的责任追究方法,并给经济处罚。4、严格督促，实现整改目标。针对部分未整改到位的问题，督促,制订下一步详细整改方法。经过开展审计发觉问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提升、整改促进步”的目标。(三)主动参与市中支内审项目检验依据中支内审科的统一安排，今年关键参与了对泰顺县支行的行政执法检验、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参加的每一个项目检验全部能认真尽职地对待，保质保量完成任务。
