《一体化管理体系与审核要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《一体化管理体系与审核要点（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、成功是失败之母,一切都是努力的结果一体化治理体系与审核要点说明：1. 以质量体系为主线,结合进行环境与职业健康平安体系检查2.表达PDCA循环思想3.突出关键/特殊过程、重大环境因素、重大危险源限制为重点、主线4括号内的条款表示为：19001条款号/24001条款号/28001条款号5本要点仅仅是提示性,不能代替具体的检查提纲一、4.1/4.1/4.1总要求最后审核1查公司是否按标准建立了治理体系；2查过程要素是否充分识别和展开描述；3查外包过程的识别与限制外包过程：物资供方、工程供方、劳务供方、试验供方、垃圾清运供方、易燃易爆运输供方.二、4.2.1与422/444/444总那么/治理手册最
2、后审核1查治理手册、程序文件、过程限制文件是否满足标准要求,是否满足企业施工生产的需要,结构是否合理,2查体系文件是否有可操作性；3查记录表格的设置是否满足体系运行的需要.三、423/445/445文件限制-1-1查是否建立了受控文件清单公司 部门 分公司 工程部；a、是否充分;包含法律、法规及其他要求清单；b、是否适宜.2查近期下发的3份文件的编审批记录；3查文件收发登记包括施工图纸等技术文件;4查受控文件是否及时传递到作业现场.5查文件保管和限制；6查文件更改作废限制查标识;7查文件的借阅限制；8查文件复制限制；四、424/4.5.4/4.5.3记录限制1查记录限制清单；2查记录的收集、填
3、写、限制；3查记录的标识,保管限制；4查记录的编目、编号；5查记录的借阅和复制限制；6查记录的作废处理.五、5.1/4.4.1/4.4.1 治理承诺1查总经理分公司经理等是否向广阔员工传达满足国际、国家、地方相关法律法规,对企业成功的重要性抽3人询问；2 查3-5人询问*工程顾客的要求是什么；3查是否制定了治理方针和目标指标；-2-4查资源的配制能否满足生产经营的需要.六、5.2/0/0以顾客为关注焦点1询问查公司相关领导或部门如何表达以顾客为关注的焦点：a、招投标阶段；b、施工阶段；c、回访保修阶段；2询问公司领导是否了解顾客满意度是多少,七、5.3/424.2治理方针1询问公司的治理方针是
4、如何形成的,2询问治理方针的表达哪几个承诺抽查3人;3 抽查3人是否知道公司的 治理方针及内涵；4查治理方针发布后,是如何贯彻实施和评审的；5查治理方针政策是否被 相关方所获取.八、5.4.1/4.3.3/4.3.3 目标、指标1查是否制定了目标、指标公司、分公司、各级部门、工程部；2 查目 标、指标的实施测量情况；3查目标指标的考核评价是否制定考核评价方法记录.九、0/431/0 环境因素识别、评价1查环境因素识别清单公司、部门、分公司、工程部；a、编制、审批；b、污水排放生活区、办公区、施工区、加工区；c、固体废弃物；-3-d、粉尘、扬尘：e、噪声排放；f、施工照明；g、资源、能源消耗水、
5、电、纸张、原材料等.2查重大环境因素评价记录方法、计算；3查重大环境因素确实定；4查环境因素及重大环境因素的更新.十、0/0/431 危险源辨识、风险评价和风险限制的筹划 1查危险源识别 清单公司、部门、分公司、工程部；a、生活区、施工区、加工区、办公区；b、临时用电；c、深根底,四口五临边；d、机械、井架与龙门架；e、模板,脚手架；f、平安防护；g、吊装作业；h、消防；i、易燃易爆,有毒有害物质；j、中毒、中暑及其他职业病；k、劳动保护；l、场地；m治理.-4-2查危险源评价方法、计算；3查重大危险源确定与查重大危险源清单包括风险限制举措;4查危险源及重大危险源清单的更新.十一、0/432/
6、4.3.2法律、法规与其他要求1查是否建立了适用法律法规及其他要求清单,并确定相关内容2查法律法规获取渠道是否明确；3查法律法规评审记录；4查法律法规清单的更新.十二、0/433/4.3.4治理方案1查是否有重大环境因素和重大危险源清单；2查是否设定了目标、指标；3查是否针对目标、指标制定了治理方案：a、举措；b、责任；c、完成时间；d、财务.例如、治理方案-5-目标举措责任完成时间编制/总工审批1、编制脚手架搭设方案并审批验* 搭设前收；2、编制临边、洞口防护方案并经审* *批；3、做好平安交底并签字；* * 高处坠4、平安防护培训；* 落事故5、配合防护用品；* * 为O 6平安员,架子工
7、持证上* *7、对高空作业进行监视；* *8、材质验收 * *9、操作工人体检* *页脚内容#4查治理方案的更新十三、542/444/444治理体系1查治理体系文件发布前的评审记录；2查治理体系文件的修改.十四、5.5.1/441/441结构、责任和权限1查是否明确了各部门、各单位与各岗位的责任责任分配表与责任制文件审批、适宜、充分；2查是否传递到部门、单位、岗位；3查责任的实施情况.十五、5.5.2/4.4.1/4.4.1 治理者代表十六、5.5.3与7.2.3/443/443协商、沟通与信息交流1查内外信息交流的方法及渠道是否明确,信息：会议、 、意见箱、网络、文件、 、口头等；2信息交流
8、的记录的处理；-6-3查信息交流结果的处理a内部；b外部：相关方:24001、28001,顾客:19001.十七、5.6/4.6/4.6治理评审1查是否有治理评审方案和通知；2查是否有治理评审的输入信息；a、治理代表；b、贯标主控部门汇报材料；c、各职能部门汇报材料；d、各分公司汇报材料.3查治理评审的主持人、参加人员记录内容；4治理评审报告a、体系文件的评估；b、体系文件改良举措；5查针对改良举措的实施,跟踪验证的记录.十八、6.1/441/441 资源的提供1查公司、分公司、工程部年度,施工设备配备方案 ；2查公司、分公司、 工程部年度,人力资源配备方案；3查公司、分公司、工程部年度,检测
9、设备配 备方案；4查公司、分公司、工程部年度,办公设备配备方案.十九、6.2/442/442人力资源治理1查是否明确岗位设置；2查是否明确各岗位任职标准教育、培训、技能、经历；-7-3查对各岗位人员的水平进行考核评价的记录；4查考核结果的处理；5查公司、部门、分公司、工程部培训方案；6查培训方案的实施记录,培 训效果的评价记录.二十、6.3/446/446 根底设施1查是否有根底设备配置方案施工设备、检测设备、办公设施,交通设备、通讯设备设施等；2查是否有根底设备台帐：a、设备部门:施工设备台帐；b、后勤部门：办公设施台帐；c、工程部门：检测设备设施台帐、通讯设备设施台帐、交通设施台帐；3查是
10、否有大中修方案,方案实施、验收记录；4查是否有设备安装方案、 验收记录；5查设备撤除方案；,6查大型设备运行记录台时维修记录.二-一、6.4/446/446工作环境具体见二十五7.5/446/446条款.二十二、7.1/0/0 产品实现的筹划1查在施工工程工程清单；2查近期中标的工程工程的产品实现是否进行了筹划一一结果施工组织设计；-8-3查施工组织设计台帐现在的施工组织设计：老的施工组织 设计、工程治理方案；4抽3个施工组织设计的内容是否满足标准要求；施工组织编 审批；二十三、7.2/0/0与顾客有关的过程1查是否有标书台帐和合同台帐；2查35个招标文件的评审记录；议标:将业主口头的要求工期
11、、质量、面积、平安等形成书面的记录并经确认；评审内容：质量、工期、平安、材料、环保、技术、保修等包括公司的附加条件.评审结论：查3个合同修3查3-5个对合同内容在合同签宁之前进行评审的记录4 订内容的评审记录,5查与顾客的沟通,具体见十六5.5.3条款.二十四、7.4/446/446采购供给商与分包商1查是否有合格供方名a、合格物资供给名册；b、合格工程分包商名册；c、合格劳务供给名册；d、合格试验供给名册；e、合格垃圾清运供方名册.2)查35个供方的评价记录-9-a、营业执照；b、资质证书；c、平安许可证；d、生产许可证；e、产品检验报告；f、社会业绩信誉；3)查3份采购合同；4查35份采购
12、方案:名称,型号,数量,规格,单价,质 量环保要求验收标准,运输时间,运输方式,验收方式,法 律责任；工程分包：主要写明执行我公司质量、环境、职业体系平安治理体系文件.5查对物质进场的验收,分包进场的质量、环保、职业体系安 全、交底与治理.二十五、7.5/446/446生产和效劳提供1查施工组织设计,施工方案的编审批；2查是否进行了施工图纸自审、会审；3查是否进行了技术交底对象,内容4查设计变更技术复核等文件；5查施工日志；6查施工过程检测；7查特殊过程/关键过程是否已界定,是否编制了作业指导书；8查特殊过 程三鉴定记录：人员的资格；设备的完好；材料是-10-否合格；9查对特殊过程的过程参数,
13、进行连续监控的记录；10查对特殊过程再确认的记录；11查工程质量回访方案公司、分公司、工程部及实施记录；12查工程质量保修记录；13查顾客财产的丧失,损坏,不运用记录；14查材料的标识：产品标识；状 态标识；15查材料的搬用、贮存；16查成品防护；17查污水排放限制获取排污平面图、管网图:a、生活区的污水排放；b、办公区的污水排放；c、生产区的污水排放；d、加工区的污水排放；18查废弃物排放限制；a、生活区:有害有毒；可回收；不可回收；b、施工区：有害有毒;可回收;不可回收；c、办公区:有害有毒;可回收;不可回收；d、加工区:有害有毒;可回收;不可回收;19查扬尘排放限制：a、厨房烟尘排放；-11-b、 施工现场；土尘、水池、木工房.20查噪声排放限制：a、施工区：机械噪声；材料噪声；b、办公区；c、生活区.21查易燃易爆易腐蚀物品的限制：a、清单；b、 采购一一运输一一贮存一一发放一一使用一一回收22查消防限制
