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1、2022年证券从业资格考前难点冲刺押题卷带答案1. 单选题 证券交易所的监管职能包括（ ）。对证券交易活动进行管理对会员进行管理对全国证券、期货业进行集中统一监管维护证券市场秩序，保障其合法运行A 、B 、C 、D 、答案 A解析 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。2. 单选题 下列股票能被选入沪深300指数的有（ ）。A 甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市B 丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷C 丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股
2、票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈D ST、*ST股票和暂停上市股票。答案 B解析 沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股（非创业板股票）中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。见教材第四章第三节。3. 单选题 关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是( )。A 主要针对各种耐用消费品的销售融资B 规定了分期付款的最长期限C 规定了分期付款第一次付款的最低金额D 以不动产最为明显答案 D解析 消费者信用控制指中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以控
3、制。D选项错误。4. 单选题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。A 2B 3C 5D 10答案 C解析 期货中间业务的备案规定。备案义务证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。见教材第三章第九节。5. 单选题 下列说法中，正确的是（ ）。证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对
4、报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户A B C D 答案 C解析 本题考查证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的相关知识点。证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。因此错误。见教材第三章第六节。6. 单选题 基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A 5日B 10日C 15日D 20日答案 B解析 考查募集基金后验资的时间限制。基金管理人应当自募集
5、期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。7. 单选题 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款.A 5万元以上50万元以下B 20万元以下C 3万元以上10万元以下D 1万元以上10万元以下答案 D解析 本题考查其他法律责任。根据公司法规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。见教材第一章第二节。8. 单选题 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下
6、列说法中错误的是（ ）。A 准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B 在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备5年以上托管业务从业经验C 在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D 非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件答案 B解析 考查非金融机构开展基金托管业务的条件。在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露，内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，
7、并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备2年以上托管业务从业经验。9. 单选题 市场风险的类型包括（ ）。.购买力风险.流动性风险.汇率风险.利率风险A 、B 、C 、D 、答案 A解析 市场风险包括政策风险、景气周期波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。10. 单选题 银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（ ）。中小金融机构存款类金融机构非金融机构大型金融机构A B C D 答案 D解析 考点:考查银行间债券市场间接结算成员。11. 单选题 根据管理办法第十七条规定，存在（ ）
8、情形之一的，不得公开发行公司债券。最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为。本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A B C D 答案 D解析 根据管理办法第十七条规定，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为。本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。严重损害投资者合法
9、权益和社会公共利益的其他情形。12. 单选题 按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A 2年B 3年C 4年D 5年答案 B解析 考查证券从业人员监督管理的相关规定，按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。13. 单选题 下列关于资产管理的说法中，错误的是（）。A 存货在不同仓库之间流动时不必办理出入库手续B 企业应当建立固定资产清查制度，至少每年进行全面清查C 企业至少应当于每年年度终了开展全面盘点清查，盘点清查结果应当形成书面报告D 无形
10、资产具有保密性质的，应当采取严格保密措施，严防泄露商业秘密答案 A解析 本题考核企业内控应用指引中的资产管理。存货在不同仓库之间流动时应当办理出入库手续。所以，选项A的说法错误。14. 单选题 基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括( )。基金管理人基金托管人召集基金份额持有人大会的基金份额持有人基金投资人A B C D 答案 A解析 考查基金信息披露义务人。除答案所示外还包括法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。15. 单选题 在合格境外机构投资者中，对商业
11、银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A 5B 20C 50D 70答案 C解析 考查合格境外机构投资者。商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。见教材第三章第二节。16. 单选题 关于基金费用，说法正确的是（ ）。基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A B C D 答案 C解析 考查基
12、金的两大费用的会计核算，是否需要在基金资产中列支。见教材第六章第四节。17. 单选题 按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。证券投资基金在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券在证券交易所挂牌交易的权证股指期货A B C D 答案 D解析 合格境外投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、在银行间债券市场交易的固定收益产品、股指期货以及中国证监会允许的
13、其他金融工具。合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。18. 单选题 负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。A 基金行业协会B 证券交易所C 国务院证券监督管理机构D 基金份额登记机构答案 A解析 基金业协会应当在非公开募集基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。故选A。19. 单选题 按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。A 监事会；股东会B 监事会；经理层C 股东会；经理层
14、D 股东会；监事会答案 B解析 本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。20. 单选题 集合竞价下的交易应当按（ ）顺序依次成交。价格优先同等价格下、时间优先客户优先机构优先A B C D 答案 A解析 集合竞价下的交易应当遵循价格优先，同等价格，时间优先的顺序。见教材第四章第三节。21. 单选题 宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。波及范围广干扰程度深作用机制简单可能导致股价波动幅度较大A B C D 答案 C解析 本题主要考査影响股价变动的宏观经济与政策因素。宏观经济对股
