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1、管理彳本車报告基本信息审核目的配合外部审核，完善管理体系，提高全员对管理体系的认识。审核范围全员的安全管理，各部门职责及管理过程。审核准则1、IS09001: 2008质量管理体系标准2、0HSAS18001 2007职业健康安全管理体系标准3、与上海不锈相关的、适用的法律法规及相关标准4、上海不锈管理体系文件5、上海不锈文化管理意图审核日期2010 年 8 月 2627 日审核组组长：张寅副组长：胡旭浦A组：方彦彤钱欢欢、干爱军B组：谭雅文唐敏、刘垚C组：仇懿陈结、高颖审核综述抽查总数：64项亮点19项需要改进的事项：45E理 营送 EL $ 令 f 时亮点缺尖缺去亮点缺失亮直壳盒缺去亮点缺
2、兰売点缺戋亮点s标 目 tn 二 理 管O O -o5rrrnnnsnncnfl 法Oo511nnnnnnn1100o6匚nnn叵cnOO11o5匚叵匚匚匚匚会 应 知 应OO -Mo8匚丄匚ono-6EF厂3Er10一o8nnnnEn0056n11n2nn1nn理 9吕 S 计0090n匚匚nnnrscn异 量J0o5厂厂厂ED匚客 顾O O -56n2nNn口 急 应no57E厂nnnnrr0cn改 续 持ano6nnnnnn11nnn督 监 检-Juo oLL匚匚LL匚审核组建议：管理目标、法律法规、管理授权、合同评审、文件的适用性、质量异议、满意度文件的适用性、 应急响应总结、原因分析
3、及纠正措施要素：1、抽样数量偏少，需要进一步检查；2、需要从“人、机、测、料、法、环”等方面做原因分析；3、根据每个改进机会的原因分析，做纠正，或预防措施；4、跟踪关闭情况，建议审核组每周公布完成情况。管理体系成熟度雷达图：定性计算分值公式：Y=50+50（该要素符合项/该要素抽查总数）体系亮点：1. 电器安全管理办法上岗证、健康证及培训记录齐全，（张茂清2009年7月获证，2010年9月复证，与电气安全管理办法相符）符合OHSAS18001-2007标准要求。2. 纠正和预防措施在防汛防台中发现了问题，制定了措施，加强员工在使用防汛工具和操作要求进行培训。 有相关培训记录（6月23日培训），
4、与OHSAS18001-2007 4.5.3标准相符可以改进的机会:1. 管理目标未进行每月的跟踪分析以及相应的纠正预防措施，不符合ISO9001 5.4.1条款2. 未见客户满意度改进措施的二、三季度落实情况未进行跟踪，不符合ISO9001 8.2.1条款3关于职业健康体检黄磊2009年5月份至2010年5月份后应安排职业健康体检，但无已安排体检的相关记录 （即未安排）。与OHSAS18001-2007标准4.4.6 不符合.4法律法规及合规性评价表中职业健康安全法律第二十八条对“危险源辨识”与“危险源标示”的相关要求，无支撑文件。与OHSAS18001-2007标准4.4.6不符。5. 危
5、险源清单2010年第二季度，危险源清单总表中，制定部门（管理部）未按规定及时维护（计划时间为1和4月，但实际维护时间为 3和5月）。与OHSAS18001-2007标准4.3.1不符。6. 运行控制过期药品目前为的回收管理无相关支撑文件，与OHSAS18001-2007标准4.4.6不符。7. 文件控制工伤管理应急预案 文件未更新（制定人为孙连喜，审核人为张声豪）与OHSAS18001-2007 标准4.4不符8. 应急预案与响应6月份为沪外办公人员的消防及疏散演习，未作相关的演习报告。与OHSAS18001-2007标准4.4.7不符。9. 查资材合格供方评价，文件BGWE060供方管理程序
6、中提到采购合同已取得质量体系证书的供应商不需评价。存在风险。不符合ISO9001 7.4.1条款物流部: 体系亮点：检查了新开源的供方合同，供方安全承诺书，有相关签字、盖章，符合IS09001: 2008标准742规定。可以改进的机会:1. 关于物流供方评审抽查了新开源、江苏中宝两家供方：1） 江苏中宝的供方记录缺失，与09001:2008标准7.4.1不符。2） 新开源仓库对应的复评表里的异常情况，无无异常情况记录表，与IS09001:2008标 准7.4.1不符。3） 江苏中宝的安全、质量承诺书缺失。与IS09001:2008标准7.4.1不符。2. 关于文件控制有关“出口报关”文件不适用
7、于实际操作，未及时更新。与IS09001:2008标准4.2.3不符。3. 关于运费付款未见付款相关规定（付款权限）。与09001:2008标准5.4.1不符。（各部门均查）4. 关于风险评价与措施供方已做供方评价，但未制定控制风险的措施。与0HSAS1800标准4.3.1不符。5. 关于法律法规出口业务，涉及相关的法律法规未作法律法规辨识。与IS09001:2008标准7.2.1不符。6. 供方合同部分合同仅有本公司盖章，无签字。部分签字为物流部经理，而经理未被授与签字权限。与IS09001:2008 标准 5.4.1 不符。业务部：体系亮点：1. 采购变更单LOQM15、L0QP00324
8、9闭口合同，用户为威诺德，覆膜改为覆纸，有审批人蒋 伟华。可以改进的机会：1. 采购的供方管理，目前处于无人管理、跟踪的情况，不符合IS09001 7.4.1条款。（提交主管领导调研）2. 质量异议管理程序中，5.4.2为用户异议处理表，附件2为用户异议处理实物确认书实际表格名字为产品实物确认书，不符合IS0 9001 4.2.3 条款3. 上海泉春工贸有限公司，用户传真的产品异议报告日期为8月4日，产品实物确认书为 8月10日，协议至今未签订。在质量异议管理程序中规定上海地区的异议在1个工作日确认，7个工作日处理结束。不符合 IS09001 8.3条款4. 上海绿石金属材料有限公司退货，但未
9、见退货联络单，只见了相关报告。不符合IS090018.3条款工程服务部：体系亮点：抽查了销售合同 X100400456 X100400843,相关评审记录、 签字、盖章完整，符合IS09001 : 2008标准7.2.2 规定 可以改进的机会：1 .销售合同变更相关记录（合同评审、合同变更、产品交付信息）检查了销售合同 X100400456、x100301069、x100400843、x100500860、x100400701。发现:X100500860无正本合同；X100301069合同意向书上无顾客签字确认；X100400701存在销售合同变更，其“客户订单/合同变更审批单”的格式与文件规
10、定的格式不一致，与 09001:2008标准423不符；2. 采购强制下发检查了销售合同 X100400456、X100301069、X100400843、X100500860、X100400701 都存在 未收取合同定金而采购先强制下发的情况，与标准09001:2008标准7.2.2不符。3. 委外加工业务（上海瀛晟）1） 检查了我司与上海瀛晟签订的2010年加工协议，发现协议的时间为2010年1-3月与2010年5月1日以后，其中2010年4月为协议空白日期，而4月期间仍有业务开展。与 09001:2008标准7.4.2 不符合。2） 检查了上海瀛晟的供方复评资料，发现其缺失，与09001
11、:2008标准7.4.1不符合。3）检查了金属平衡表，其中加工编号 SHBX10012903中成材率为85.18%，低于正常成材率88% 未见加工方相关说明及纠正预防措施。与09001:2008标准7.5.1和8.5.2不符合。4. 客户走访1） 查了工程服务部的年度走访计划，发现其缺失。与09001:2008标准8.2.1不符合。2） 检查了“上海电气电站”与“成都天保”二家的走访记录，发现上海电气电站3、4月的走访记录缺失，成都天保2季度的走访记录缺失。与09001:2008标准8.2.1不符合。配送部：体系亮点:抽查销售订单 DD10200035,见备注中“非严重缺陷放行”已与客户签字确
12、认。查DD10200093系统评审日期和单据评审为2月22日，符合条款IS09001 7.2.2条款。可以改进的机会：1. 查新供应商评审（钧锜、钧胜）。已与其发生加工关系和合格供方评审，但未纳入合格供 方评审档案中。不符合 IS09001 7.4.1 条款。2. 新供评审表中应部门主管、相关业务人员及主管领导三方签字确认。文件BGWE060供方管理程序同样无相关规定。不符合 IS09001 7.4.1 条款3. 抽查DD10200104销售订单，未与客户签字确认，不符合IS09000 7.2.2条款。后将补签的记录提交。不符合 IS09001 4.2.4 条款4. 查有公司级管理目标，未见已
13、分解的部门级管理目标。不符合IS09001 5.4.1条款.5. 对应其公司级管理目标，其中准时交货率目标值99%且查得2月部门目标值为100%。抽查2月实绩，DD102001040001和DD10200135000计划交货时间为 2010年2月28日，实际交货时间为2010年3月1日。无原因分析及纠正预防措施，不符合 IS09001 5.4.1条款6. 抽查发现，部分采购合同有代签现象，但未见授权。不符合IS09001 5.4.1条款生产部：体系亮点：1. 询问行车操作人员操作规程，描述清晰。能准确描述行车与操作人员的安全距离。符合IS0 9001 6.6.2 条款2. 查特种设备台帐，资料清晰，完整。符合IS0 9001 7.5.1 条款3.
