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1、华星化工：签订募集资金四方监管协议2013-06-20 18:33:21 来源：同花顺金融研究中心 作者：同花顺整理热度字号小大摘要： 华星化工：签订募集资金四方监管协议安徽华星化工（002018）股份有限公司（以下简称“公司”）为规范募集资金管理，提高募集资金的使用效率，保护中小投资者的权益，根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和公司有关制度的规定，经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过了关于签订募集资金三方监管协议的议案和公司2013年第一次临时股东大会审议通过了关于对安徽年年富现代农业有限公司增加投资的议案，公司、保荐机构华林证券有限责任公司（以下简称“华林
2、证券”）与安徽年年富现代农业有限公司（以下简称“年年富”）、募集资金存储银行兴业银行（601166）股份有限公司合肥寿春路支行（以下简称“兴业银行”）签署了募集资金四方监管协议（以下简称“协议”），主要内容约定如下：一、年年富已在兴业银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为4990109，截止2013年6月20日，专户余额为人民币306,927,000元。该专户仅用于年年富“年年富配送中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。二、年年富在不影响募集资金使用的情况下，可以以协定存款、通知存款、定期存款等方式存放募集资金，金额和期限由年年富根据募集资金的使用情况而定，但必须
3、及时通知华林证券，各种具体存放方式下的明细按月向华林证券报送，并抄送公司。年年富承诺上述存单到期后的本息将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知公司和华林证券。年年富存单不得质押。三、兴业银行、年年富双方应当共同遵守中华人民共和国票据法、支付结算办法、人民币银行结算账户管理办法等法律、法规、规章。四、公司作为年年富实施“年年富配送中心建设项目”的授权方及控股股东，应当确保年年富遵守其制定的募集资金使用管理制度和相关财务管理制度，履行相应的监督和管理职责。年年富和兴业银行应当配合公司的调查与查询。五、华林证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人
4、员对年年富募集资金使用情况进行监督。华林证券应当依据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引以及公司制订的募集资金使用管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司、兴业银行和年年富应当配合华林证券的调查与查询。华林证券每季度对公司、年年富现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。六、公司授权华林证券指定的保荐代表人李小波、赵桂荣可以随时到兴业银行查询、复印年年富专户的资料；兴业银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向兴业银行查询年年富专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；华林证券指定的其他工作人员向兴业银行查询年年富专户有关情况时
5、应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。七、兴业银行按月（每月8日之前）向公司、年年富出具对账单，并抄送华林证券。兴业银行应保证对账单内容的真实、准确、完整。八、年年富一次从专户中支取的金额超过300万元的，或者12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额5%（以二者孰低计算）的，公司、年年富应及时以电话、传真等方式同时通知华林证券，同时提供相关支出明细。兴业银行应以传真或电邮或电话等方式征询华林证券指定的保荐代表人李小波、赵桂荣意见，获得华林证券指定的保荐代表人之一同意后，款项方可支取，同时兴业银行应向华林证券提供专户的支出清单。九、华林证券有权根据
6、有关规定更换其指定的保荐代表人。华林证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知兴业银行，同时按本协议第十四条的要求向公司、兴业银行和年年富书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。十、兴业银行连续三次未及时向华林证券出具对账单或向华林证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合华林证券调查专户情形的，公司或华林证券均有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。十一、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向其他各方承担违约赔偿责任。十二、本协议自公司、兴业银行、华林证券、年年富四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生
7、效，至专户资金全部支出完毕且华林证券持续督导期结束之日（2014年12月31日）后失效。 2013年第一次临时股东大会决议 一、会议召开和出席情况安徽华星化工股份有限公司（以下简称“公司”）2013年第一次临时股东大会于2013年6月20日上午10:00时在安徽省合肥市高新区红枫路6号子公司三楼会议室召开。参加本次股东大会的股东及股东代表6名，代表股份806,570,220股，占公司股份总数的67.28%。会议由公司董事会召集，董事长谢平先生主持，公司董事、监事、其他高级管理人员和见证律师出席了本次会议，符合公司法、公司章程等有关规定。会议以记名投票表决方式，经参会股东表决，通过如下决议：二、
8、议案审议和表决情况本次股东大会以记名投票表决方式，审议通过了如下决议：1、审议通过了关于变更公司注册资本的议案，该项议案总有效表决股份806,570,220股，同意806,570,220股，占有效表决股份的100%；反对0股；弃权0股。2、审议通过了关于修改部分条款的议案，该项议案总有效表决股份806,570,220股，同意806,570,220股，占有效表决股份的100%；反对0股；弃权0股。3、审议通过了关于对安徽年年富现代农业有限公司增加投资的议案，该项议案总有效表决股份806,570,220股，同意806,570,220股，占有效表决股份的100%；反对0股；弃权0股。4、以累积投票制
9、的方式审议通过了关于董事会换届选举的议案本次股东大会选举孙晔先生、陈秋途先生、袁忠毅先生、尹本友先生、徐柏林先生、唐啸波先生担任公司非独立董事；选举林燕女士、庄建中先生、杨达卿先生担任公司独立董事（在召开本次股东大会前，独立董事任职资格经深圳证券交易所审核无异议）。以上九人组成公司第六届董事会，任期三年。具体表决结果如下： 4.1选举孙晔先生为公司第六届董事会非独立董事：同意806,570,220个表决权；4.2选举陈秋途先生为公司第六届董事会非独立董事：同意806,570,220个表决权；4.3选举袁忠毅先生为公司第六届董事会非独立董事：同意806,570,220个表决权；4.4选举尹本友先
10、生为公司第六届董事会非独立董事：同意806,570,220个表决权；4.5选举徐柏林先生为公司第六届董事会非独立董事：同意806,570,220个表决权；4.6选举唐啸波先生为公司第六届董事会非独立董事：同意806,570,220个表决权；4.7选举林燕女士为公司第六届董事会独立董事：同意806,570,220个表决权；4.8选举庄建中先生为公司第六届董事会独立董事：同意806,570,220个表决权；4.9选举杨达卿先生为公司第六届董事会独立董事：同意806,570,220个表决权。以上非独立董事、独立董事简历详见2013年5月24日刊登在证券时报及巨潮资讯网（）上的公司2013-019号公
11、告。5、以累积投票制的方式审议通过了关于监事会换届选举的议案本次股东大会选举熊凤生先生、胡江来先生为公司第六届监事会股东代表监事，与公司职工代表大会选举的职工代表监事李文明先生组成公司第六届监事会，任期三年。具体表决结果如下：5.1选举熊凤生先生为公司第六届监事会监事：同意806,570,220个表决权；5.2选举胡江来先生为公司第六届监事会监事：同意806,570,220个表决权。以上监事的简历详见2013年5月24日刊登在证券时报及巨潮资讯网商品交易市场客户交易结算资金银行监管协议书商品交易市场客户交易结算资金银行监管协议书编号：NO:甲方(交易商)：营业执照号码(身份证号码):法定代表人
12、/负责人：开户银行：银行结算帐号商品交易市场资金帐号：住所地： 邮编：电话: 传真：乙方：黄河商品交易市场有限公司营业执照号码: 3714开户银行：中国银行 账号：住所地： 邮编：电话: 传真：丙方： 中国银行股份有限公司住所地： 邮编：电话银行: 网上银行：为促进大宗商品电子交易市场发展，方便广大大宗商品交易商进行交易资金的划转，根据国家有关法律、法规，现就大宗商品电子交易事宜达成如下协议：一、甲方的权利与义务1、甲方保证自己具有从事大宗商品交易的资格，不存在法律、法规、规章和大宗商品交易禁止或限制的情形。2、甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料
13、发生变化时，甲方必须按照约定的要求，及时通知乙方和丙方。3、甲方保证其资金来源合法。4、乙方已向甲方清楚地揭示市场交易风险，甲方清楚认识并愿意承担市场交易风险。5、甲方应在乙方开立大宗商品交易专用账户，开立大宗商品交易专用账户按照乙方有关规章和程序办理。同时按照中国银行的开户要求在丙方开立相同户名的银行结算账户和商品交易结算资金簿记台账。6、甲方在乙方开立的大宗商品交易专用账户是专门用于大宗商品交易用途的账户，乙方通过该账户对甲方的商品买卖交易进行前端控制，进行清算和交收等。与甲方在丙方开立的商品交易结算资金簿记台账一一对应。甲方商品交易结算资金簿记台账是指丙方为甲方开立的，簿记甲方用于商品买
14、卖用途的交易结算资金的台账。甲方商品交易结算资金簿记台账由丙方根据乙方发送的加盖乙方银行预留印鉴的“黄河商品交易市场日报表”进行登记(适用乙丙系统联机前)，并与甲方的银行结算账户和甲方的大宗商品交易专用账户建立转账对应关系。甲方在丙方开立的银行结算账户是专门用于银行资金往来结算的存款帐户，甲方需凭在丙方预留的印鉴和密码，通过丙方柜台或企业网上银行办理资金存取业务。甲方存入商品交易结算资金时，应先将资金存入银行结算账户，然后通过转账划入乙方在丙方的结算专用账户，丙方依据进帐通知单登记甲方交易结算资金簿记台账并通知乙方维护甲方交易专用账户。甲方入金的到账时间以乙方接到丙方入账通知为准甲方提取商品交易结算资金时，须先在乙方成功办理其资金的出金交易预约申请，经乙方审核后提供相应的银行支付凭证，经丙方审核无误通过转账方式将该资金转入甲方在丙方开立的银行结算账户。7、甲方承诺以下银行结算账户：户名：账号：开户银行：作为甲方资金流入、流出市场的唯一账户，凡不符合以上条件的出金业务丙方有权拒绝受理，由此产生的一切后果丙方不承担任何责任。8、甲方通过乙方柜台、网上交易等方式办理资金的划转，时间为大宗商品交易日的9:00-15:40。甲方应按照乙方相关出入金管理办法办理出入金事宜。9、甲方向乙方发出的任何指令都是甲方真实意思的表示，对于乙方执行甲方指令所发生的一切后
